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证券从业考试证券市场基础知识
一、单项选取题(每题0.5分,共30分,如下备选答案中只有一项最符合题目规定,不选、错选均不得分)
1.在深圳交易所中小公司板块中,( )是指中小公司板块交易由独立于主板市场交易系统第二交易系统承担。
A.运营独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
2.下列属于深证交易所综合指数是( )。
A.深证成分股指数
B.深证A股指数
C.深证综合指数
D.深证B股指数
3.下列关于地方政府债券阐述,对的是( )。
A.地方政府债券普通可以分为普通债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓和资金紧张或解决暂时经费局限性而发行债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行债券
D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”
4.国内主权财富基金发端是( )。
A.中华人民共和国投资有限责任公司
B.中华人民共和国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
5.收入型基金以获取( )为目。
A.基金资产长期稳定增值
B.当期最大收入
C.投资组合债券中得到恰当利息收益
D.获取稳定收益
6.如下不属于证券交易所会员大会职权是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理工作报告
D.制定证券交易价格
7.当将来市场利率趋于下降时,应选取发行( )。
A.长期债券
B.短期债券
C.不拟定
D.中期债券
8.债券发行定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价
B.上网竞价
C.公开招标
D.协商定价
9、金融期货不涉及( )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.货币期货
10.证券公司自营业务最高决策机构是( )。
A.公司总经理
B.自营业务部门
C.公司投资决策机构
D.董事会
11.在上市公司税后利润中,其分派顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
12.履约担保标证券数量等于( )
A.权证上市数量×行权比例×担保系数
B.证上市数量+行权比例+担保系数
C.权证上市数量-行权比例-担保系数
D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数
13.保险公司次级债期限为( )。
A.2年以上
B.3年以上
C.5年以上(含5年)
D.以上(含)
14.按( )划分,构造化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A.联结金融基本产品
B.收益保障性
C.发行方式
D.价格决定方式
15.双重交易机制是( )重要特性。
A.存托凭证
B.证券交易所交易基金
C.认股权证
D.备兑凭证
16.债券是实际运用( )证书。
A.虚拟资本
B.真实资本
C.要式证书
D.证权证书
17.普通状况下,下列关于基金管理费说法,不对的是( )。
A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取费用
B.基金规模越大,基金管理费率越高
C.基金风险限度越高,基金管理费率越高来源:
考试大
D.国内债券基金管理费率普通低于股票基金
18.债券发行注册制核心是( )。
A.质量控制原则
B.数量控制原则
C.实质管理原则
D.公开原则
19.公开披露基金信息不涉及( )。
A.基金招募阐明书、基金合同、基金托管合同
B.基金份额申购、赎回价格
C.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼
D.基金管理人资产
20.公司型基金通过( )选举董事。
A.董事长
B.公司员工
C.股东大会
D.证监会
21.股权类产品衍生工具不涉及( )。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.货币互换
22.外国债券发行普通由( )金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
23.当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分派公司剩余资产,但普通是按优先股票( )清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值
24.股息率可调节优先股票股息率调节普通随( )变化作调节。
A.公司经营状况
B.银行存款利率
C.普通股股息
D.股票市场市盈率
25.在中华人民共和国境外注册、在香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东权益来自中华人民共和国内地股票是( )。
A.B股
B.H股
C.红筹股
D.H股
26.外国证券机构直接从事B股交易申请可由( )受理。
A.证券交易所
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中华人民共和国证监会
27.股东大会是股份公司权力机构,由( )构成。
A.持股5%以上股东
B.公司高档管理人员
c.全体股东
D.全体员工
28.如果市场是有效,则债券平均收益率和股票平均收益率( )。
A.大体保持相对稳定
B.保持相对关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等关系
29.普通所说“金边债券”是指( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.以金融储备为担保而发行债券
30.可转换公司债券享有转换特权,在转换前和转换后形式分别为( )。
A.公司债券、股票
B.股票、公司债券
C.股票、股票
D.债券、债券
31.国内在国际市场已发行金融债券最长期限为( )年。
A.5
B.8
C.12
D.15
32.根据国内《证券投资基金法》规定,基金管理人职责之一是( )。
A.出具基金业绩报告,并提供详细基金托管状况
B.负责办理基金名下资金往来
C.安全保管基金所有资产
D.及时向基金份额持有人分派收益
33.假设某基金持有某三种股票数量分别为l0万股、50万股和100万股,每股收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为( )万元。
A.2200{
B.2250
C.2300
D.2350
34.( )是指按照商定名义本金,交易双方在商定将来日期互换
支付浮动利率和固定利率远期合同。
A.远期利率合同
B.远期汇率合同
C.债券类资产远期合约
D.股权类资产远期合约
35.金融互换交易重要用途是变化交易者( )风险构造,从而规避相应风险。
A.资产和负债
B.资产
C.负债
D.资产或负债
36.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以( )为交易对手。
A.买方
B.卖方
C.期货经纪公司
D.交易所(或期货清算公司)。
37.为政府、金融机构和公司提供筹集资金渠道是( )基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购合同市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
38.依照契约,对在代办股份转让系统中挂牌公司信息披露行为进行监管、指引和督促是( )权力。
A.证券公司
B.证券业协会
C.证监会
D.证券交易所
39.在计算股份指数时,先计算各样本股个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算办法中( )。
A.计算期加权法
B.基期加权法
C.综合法
D.相对法
40.从财务风险角度分析,当融资产生利润不不大于债息率时,给股东带来效应是( )。
A.资本收益
B.收益减少
C.资本损失
D.收益增长
41.国内证券公司设立子公司,实行( )。
A.审批制
B.注册制
C.报备制
D.备案制
42.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务允许。
A.5
B.7
C.10
D.15
43.下列关于证券公司分类监管制度说法,对的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目
D.以市场准人和监管办法为根据
44.《证券发行与承销管理办法》规定,当前在深圳中小公司板公司初次公开发行过程中,发行人及其保荐机构可以通过( )直接拟定发行价格。
A.合计投标询价
B.初步询价
C.静态市盈率
D.动态市盈率
45.股份公司申请上市,其股本总额不得少于( )万元。
A.500
B.1000
C.
D.3000
46.股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存该项公积金不得少于注册资本( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
47.( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A.社保基金理事会
B.证券业协会
C.中华人民共和国证券投资者保护基金有限公司
D.中华人民共和国证券登记结算机构
48.指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低( )投资。
A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进投资者
D.社保基金{来源:
考{试大}
49.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
50.基金管理费费率大小,普通( )。
A.与基金规模成反比,与风险成正比
B.与基金规模成反比,与风险成反比
C.与基金规模成正比,与风险成正比
D.与基金规模成正比,与风险成反比
51.按照国内现行规定,如下不属于证券投资基金投资对象是( )。
A.上市交易股票
B.期货
C.上市交易国债
D.上市交易公司债券
52.除交易所交易原则化期权、权证之外,还存在大量场外交易期权,这些新型期权普通被称为( )。
A.现货期权
B.期货期权
C.看跌期权
D.奇异型期权
53.股票价格指期货数浮现重要是为了规避( )。
A.市场风险
B.违约风险
C.系统性风险
D.非系统风险
54.国债基金收益率易受货币市场利率影响,普通影响机制是( )。
A.货币市场利率下调时,国债基金收益率下降
B.货币市场利率上升时,国债基金收益率上升
C.货币市场利率上升时,国债基金收益率下降
D.货币市场利率下调时,国债基金收益率不变;只有货币市场利率上升时,国债基金收益率才变
55.依照有关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东,可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.倾销
D.自销
56.拉斯贝尔加权指数是指( )。
A.基期加权股价指数{来源:
考{试大}
B.计算期加权股价指数
C.简朴算术股价指数
D.几何加权股价指数
57.沪深300指数计算采用( ),按照样本股调节股本权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
58.关于私募证券,下列说法对的是( )。
A.发行人通过中介机构发行
B.审查条件严格,投资者也较少
C.证券发行对象是少数特定投资者
D.采用公示制度
59.关于股票清算价值,下列说法对的是( )。
A.股票清仓时,股票所能获得出售价值
B.股票清算价值应与账面价值相等
C.股票清算价值是公司清算时每一股份所代表实际价值
D.公司破产清算时,其发行股票交易价值
60.在普通国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以( )形式征收全国性基金;其二是由公司定期向员工支付并委托基金公司管理( )。
A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;公司年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;公司年金
二、多项选取题(每题l分,共40分,如下备选项中有两项或两项以上符合题目规定,多选、少选、错选均不得分)
1.特殊类型基金涉及( )。
A.系列基金
B.基金中基金
C.保本基金
D.交易型开放式指数基金
2.证券、期货投资征询人员在报刊上刊登投资征询文章时,必要注明( )。
A.机构地址
B.个人真实姓名
C.机构联系电话
D.机构名称
3.依照基本资产划分,常用金融远期合约涉及( )。
A.远期汇率合同
B.债权类资产远期合约
C.远期利率合同
D.股权类资产远期合约
4.国内近年通过银行发行凭证式国债具备特点是( )。
A.不可上市流通
B.可上市流通
C.可挂失
D.可记名
5.资产证券化关于当事人涉及( )。
A.信用增级机构
B.资金和资产存管机构
C.特定目机构或特定目受托人
D.原始权益人
6.国际证监会组织发布证券市场监督目的( )。
A.保证证券市场公平、效率和透明
B.稳定市场价格
C.减少系统性风险
D.保护投资者
7.国内《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资方式有( )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.非公开发行股票
D.发行可转换公司债券
8.金融互换可分为( )。
A.利率互换
B.股权互换
C.货币互换
D.信用互换
9.期货价格克服了分散、局部市场价格在( )局限性
A.时间上
B.空间上
C.数量上
D.质量上
10.下列既可以是证券发行人,也可以是证券投资者是( )。
A.政府机构
B.保险公司
C.商业银行
D.个人
11.股票发行市场重要参加者是( )。
A.股票承销商
B.股票发行者
C.股票投资者
D.证券业协会
12.固定收益证券综合电子平台所交易固定收益证券涉及( )。
A.ETF
B.公司债券
C.分离交易可转换公司债券中公司债券
D.国债
13.外国债券普通是由发行地所在国( )承销。
A.证券公司
B.几家大银行
C.金融机构
D.中央银行
14.契约型基金与公司型基金区别重要在于( )。
A.投资对象不同转载自:
考试大-[Examda.Com]
B.基金营运根据不同
C.投资者地位不同
D.资金性质不同
15.股权类产品衍生工具种类涉及( )。
A.股票指数期权
B.股票指数期货
C.股票期权
D.股票期货
16.固定收入型基金重要投资对象是( )。
A.债券
B.普通股
C.优先股
D.期权
17.中华人民共和国证监会对申请设立子公司证券公司在( )等方面提出了审慎性规定。
A.风险控制指标
B.智力构造
C.内部控制机制
D.经营管理能力
18.证券投资基金具备( )特点。
A.定向投资
B.集合投资
C.专业理财
D.分散风险
19.影响股票价格宏观经济与政策因素涉及( )。
A.货币政策
B.市场利率
c.通货膨胀
D.经济周期循环
20.债券按照其券面形态可分为( )。
A.凭证式债券
B.记账式债券
C.附息债券
D.实物债券
21.证券市场按交易构造可分为( )。
A.货币市场
B.外汇市场
C.无形市场
D.有形市场
22.随着信用制度发展,( )等融资方式不断浮现,越来越多信用工具随之涌现。
A.银行信用
B.国家信用
C.私人信用
D.商业信用
23.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员( )。
A.不得损害所在机构合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突业务
C.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户全权委托
24.证券交易市场涉及( )。
A.证券交易所市场
B.票据交易所市场
C.场外交易市场
D.产权交易中心
25.关于股票内在价值,下列说法对的是( )。
A.股票内在价值即理论价值,也即股票将来收益现值
B.股票内在价值决定股票市场价格,股票市场价格总是环绕其内在价值波动
C.由于将来收益及市场利率不拟定性,各种价值模型计算出来“内在价值”只是股票真实内在价值预计值
D.经济形势变化、宏观经济政策调节、供求关系变化等都会影响股票将来收益,但内在价值不会变化
26.财政政策是政府重要宏观经济政策,其对股票价格影响体当前( )。
A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增长财政支出,刺激经济发展
B.通过调节税率影响公司利润和股息
C.干预资我市场各类交易合用税率
D.国债发行量会变化证券市场证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格
27.依照国内政府对WTO承诺,在加入后3年内,容许合资券商( )。
A.开发征询服务及其她辅助性金融服务,涉及公开收购及公司重组等列
B.对所有新批准证券业务予以国民待遇
C.设立合营公司,外资比例不超过1/4
D.在中华人民共和国设立分支机构
28.基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A.违背基金合同关于投资范畴、投资方略和投资比例等商定
B.一只基金持有一家上市公司股票,其市值超过基金资产净值10%
C.一只基金持有一家上市公司股票,其市值超过基金资产净值7%
D.同一基金管理人管理所有基金持有一家公司发行证券,超过该证券5%
29.担任合规总监任职选取条款涉及( )。
A.具备任职资格
B.具备8年以上证券工作经验
C.通过关于专业考试或具备8年以上法律工作经历
D.从事证券工作5年以上
30.依照国内《公司法》规定,公司可以收购我司股份情形有( )。
A.将股份奖励给我司职工
B.为减少公司注册资本
C.维护二级市场股价
D.与持有我司股份其她公司合并
31.按照现行规定,下列哪些不是国内混合资本债券所具备基本特性( )
A.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息清偿顺序列于普通债务和次级债务之前
B.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息清偿顺序先于股权资本
C.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前债务,发行人可以延期支付该债券本金和利息
D.期限在以上,发行之日起5年内不得赎回
32.有权对存储在本机构客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内资金、证券动用状况进行监督机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
33.如果( ),那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
A.在执业活动中受到刑事惩罚、行政惩罚,自惩罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不合法手段获得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.申请证券评估资格过程中,因隐瞒关于状况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D.近来3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
34.下列各项中,不属于证券公司短期融资债发行市场有( )。
A.银行间债券市场
B.公募基金市场
C.沪深股票市场
D.国际资我市场
35.下列关于封闭式基金和开放式基金说法中,对的有( )。
A.封闭式基金普通有固定存续期限
B.开放式基金普通没有固定存续期限
C.封闭式基金投资人少
D.开放式基金投资人多
36.国内中小公司板块总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”是指( )。
A.中小公司板块监控系统与主板相似
B.中小公司板块股票编码与主板市场相似
C.中小公司板块遵循法律、法规和部门规章与主板市场相似
D.中小公司板块发行上市条件和信息披露规定与主板市场相似
37.下列关于金融衍生工具概念说法中,对的有( )。
A.又称金融衍生产品,与基本金融产品相相应
B.其价格取决于基本金融产品价格变动
C.涉及独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.衍生工具涉及金融远期合约、金融期货、金融互换和期权
38.下列各项中,属于金融衍生工具特性有( )。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.收益性
39.金融期货重要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.原则化期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.限仓制度
40.下列关于期货交易保证金说法中,对的有( )。
A.期货交易买卖双方均有也许在最后结算时发生亏损,因此双方都要缴纳保证金
B.双方成交时缴纳保证金称为初始保证金
C.保证金账户必要保持一种最低水平,称为维持保证金
D.当交易者持续亏损,保证金余额局限性以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金告知,规定交易者在规定期间内追加保证金直达维持保证金水平
三、判断题(每题0.5分,共30分,不选、错选均不得分)
1.为避免现货多头部位所面临价格风险,期货交易市场套期保值者应做多头套期保值。
( )
2.国内《证券法》规定,上市公司近来三年持续亏损由中华人民共和国证监会决定暂停其股票上市交易。
( )
3.在资产证券化当事人中,接受发起人转让资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基本发行证券化产品机构是资金和资产存管机构。
( )
4.对于无息票债券而言,由于投资期间并无利息收入,因而不存在再投资风险。
( )
5.国内股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口。
( )
6.证券业协会权利机构是理事会。
( )
7.金融期货合约设计成原则化合约目之一是为了便于对冲,从而避免实物交割。
( )
8.金融期权是指以金融期货为基本工具买卖选取权交易。
( )
9.发行一级有担保存托凭证,美国有关法律对其公开性没有详细规定。
( )
10.普通意义上优先股票就是指股息率固定优先股票。
( )
11.证券代表是一定数额实物资产,投资者持有证券也就是同步拥有这某些资产,因而证券自身具备收益性。
( )
12.被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期价格指数呈反向波动。
( )
13.国内初期股票发行制度是行政审批制,当前已开始实行注册制。
( )
14.证券交易所可以对特定证券投资者采用证券市场禁入办法,限制或者禁止其证券交易行为。
( )
15.与发行股票和债券相比,发行存托凭证成本更低。
( )
16.证券市场是价值直接互换场合。
( )
17.利率期货基本资产是利率指数。
( )
18.浮动利息债券是息票累积债券一种。
( )
19.国内当前尚没有分离交易可转换公司债券。
( )
20.在日本发行外国债券面值货币是日元。
( )
21.利率风险是系统风险,因而对不同证券影响限度是相似。
( )
22.国内投资者进行记账式国债买卖,必要在证券公司开立债券账户。
( )
23.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名股票。
( )
24.国内现行基金指数选取范畴涉及了在证券交易所上市封闭式基金和没有在证券交易所上市开放式基金。
( )
25.在证券市场监管内容方面,各国均以强制方式规定信息披露。
( )
26.在国内混合资本债券期限为及以上。
( )
27.当前在国内市场上可转换证券只有可转换债券。
( )
28.股票是有价证券,国内《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章。
( )
29.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。
( )
30.中证500指数为小盘股指数。
( )
31.证券投资征询机构业务人员属于证券业从业人员。
( )
32.国内《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司设立条件与基本程序。
( )
33.有价证券自身是具备市场价值。
( )
34.
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