基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1129篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1129篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.股权回购协商的过程中,围绕()的争论是重中之重。
A、企业战略优势
B、企业竞争优势
C、股权价格
D、企业价值
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【知识点】:
第7章>第4节>回购退出
【答案】:
C
【解析】:
股权回购协商的过程,是股权投资各主体利益博弈的过程。
在整个过程中,围绕股权价格的争论无疑是重中之重,股价的定位既要符合市场的基本行情,又要满足各利益主体的基本要求。
2.基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者()。
Ⅰ具有2年以上相关投资经验
Ⅱ没有风险容忍度
Ⅲ不愿承受任何投资损失
Ⅳ具有完全民事行为能力
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求
【答案】:
C
【解析】:
基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者:
①不具有完全民事行为能力;②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③法律、行政法规规定的其他情形。
3.基金托管人应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第6节>基金托管的服务内容
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定,对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
知识点:
基金托管的具体职责内容;
4.国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是()。
A、投资标的不同
B、募集方式不同
C、收费标准不同
D、常用称谓不同
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【知识点】:
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】:
B
【解析】:
就募集主体而言,基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体,基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金;就募集方式而言,有公开募集和非公开募集,我国目前仅允许非公开募集股权投资基金;就募集对象而言,通常只能向合格投资者募集;就基金组织形式而言,一般可选择采用公司、有限合伙或信托(契约)这三种组织形式设立股权投资基金。
5.我国第三家全国性证券交易所是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、全国中小企业股份转让系统
D、香港证券交易所
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【知识点】:
第7章>第3节>挂牌转让退出概述
【答案】:
C
【解析】:
全国中小企业股份转让系统简称为全国股份转让系统,通常称为新三板,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所,也是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。
6.我国《上市公司收购管理办法》规定,通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A、20
B、30
C、40
D、50
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
B
【解析】:
如果收购人持有上市公司股份达到一定比例后继续进行收购,可能会被强制要求使用要约收购方式进行收购。
我国《上市公司收购管理办法》规定,通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
7.契约型基金的参与主体主要为()。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、以上都是
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【知识点】:
第3章>第2节>信托(契约)型基金的概念和特点
【答案】:
D
【解析】:
契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
8.根据合同指引的设置,信托(契约)型基金合同的内容包括( )。
Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容
【答案】:
D
【解析】:
信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。
其中,正文部分主要包括:
前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股权投资基金的费用与税收;股权投资基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;股权投资基金
9.下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的主要控制活动要求
【答案】:
D
【解析】:
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范,包括:
1.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
2.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。
股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
3.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金
10.为了降低投资后的(),投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。
A、流动性风险
B、经营风险
C、委托代理风险
D、财务风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
【答案】:
C
【解析】:
为了降低投资后的委托代理风险,投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。
11.清算退出主要有两种方式()。
Ⅰ破产清算
Ⅱ解散清算
Ⅲ合并清算
Ⅳ募集清算
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】:
A
【解析】:
清算退出主要有两种方式:
破产清算、解散清算。
Ⅳ没有募集清算这个说法。
12.有限合伙治理结构的基本特点是()掌握合伙企业事务执行权。
A、董事会
B、股东大会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
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【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
C
【解析】:
有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。
对合伙型基金而言,基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。
普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,并负责合伙企业事务的执行,合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。
但是,在实际操作中,通常作为基金合伙事务实际执行者的基金管理人机构,往往会设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙人。
13.股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标,与同一年份内市场中同类型基金整体指标的()进行综合比较,以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
Ⅰ中位数
Ⅱ平均数
Ⅲ前20%分位数
Ⅳ前10%分位数
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第8节>基金业绩评价的指标
【答案】:
A
【解析】:
对于股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标,与同一年份内市场中同类型基金整体指标情况(如平均数、前5%分位数、前25%分位数、中位数、后25%分位数和后5%分位数)进行综合比较,以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。
14.下列关于合伙型基金的说法,错误的是()。
A、合伙型基金具有独立的法人地位
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点
【答案】:
A
【解析】:
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式,投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。
合伙型基金不具有独立的法人地位。
15.以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是()
I从投资对象看,主要是成熟企业。
II从投资方式看,通常采取控股性投资。
III从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式。
IV从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。
A、I、III
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点
【答案】:
C
【解析】:
杠杆收购基金的运作具有以下特点:
第一,从投资对象看,主要是成熟企业。
第二,从投资方式看,通常采取控股性投资。
第三,从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式。
第四,从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。
16.公司最近收购兼并其他企业资产或股权,且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的,应获得被收购企业收购()的财务报表,核查其财务情况。
A、今年
B、前一年
C、前二年
D、前三年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容
【答案】:
B
【解析】:
如公司最近收购兼并其他企业资产或股权,且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的,应获得被收购企业收购前一年的财务报表,核查其财务情况。
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- 私募股权投资基金基础知识 基金 从业 募股 投资 基础知识 复习题 1129
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