突击模拟1基础.docx
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突击模拟1基础
◆单选题
1.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界,当年结清。
C
A:
每个经营周期
B:
每个分配年度
C:
每个营业年度
D:
每个生产周期
2.设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。
B
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
3.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人,其它组织或个人。
A
A:
股东权利
B:
股东义务
C:
管理者权利
D:
股权激励
4.我国证券公司的设立采取()。
A
A:
审批制
B:
核准制
C:
注册制
D:
备案制
5.ETF的申购和赎回用()来交换ETF份额。
B
A:
现金
B:
一篮子股票
C:
国债
D:
定期存单
6.下列关于国际债券的表述不正确的有()。
C
A:
发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B:
国际债券资来源广,发行规模大
C:
不存在汇率风险
D:
国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家
7.证券市场是指()。
C
A:
发行市场
B:
交易市场
C:
股票,债券,投资基金等有价证券发行和交易的场所
D:
流通市场
8.股利正式发放给股东的日期叫做()。
A
A:
派发日
B:
股权登记日
C:
股利宣布日
D:
除息除权日
9.2001年3月30日,()成立,标志着全国集中,统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
C
A:
上海证券中央登记结算公司
B:
深圳证券中央登记结算公司
C:
中国证券登记结算有限责任公司
D:
地方证券登记结算公司
10.我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
B
A:
股东身份证明
B:
股票
C:
资产证明
D:
股东名册
11.经科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。
A
A:
分散风险
B:
收益共享
C:
风险共担
D:
集合投资
12.ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。
A
A:
一级市场,二级市场
B:
二级市场,一级市场
C:
场内,场外
D:
场外,场内
13.通常所说的交易所交易基金(ETF)是()。
A
A:
一种在交易所上市交易,基金份额可变的基金运作方式
B:
一种在交易所上市交易,基金份额固定的基金运作方式
C:
一种不在交易所上市交易,基金份额可变的基金运作方式
D:
一种不在交易所上市交易,基金份额固定的基金运作方式
14.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A
A:
实际价值
B:
账面价值
C:
内在价值
D:
清算资金
15.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
B
A:
国有股减持划入的资金和股权资产
B:
企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金
C:
中央财政拨入资金
D:
经国务院批准以其它方式筹集的资金及投资收益
16.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
C
A:
5%
B:
8%
C:
10%
D:
15%
17.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A
A:
25%,10%
B:
10%,25%
C:
25%,15%
D:
15%,25%
18.与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是()。
C
A:
投资
B:
投机
C:
套期保值
D:
套利
19.证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须安全,完整,客户交易结算资金必须实行()。
D
A:
集中管理
B:
分散管理
C:
独立核算
D:
第三方存管
20.按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
A
A:
债券基金,股票基金,货币市场基金
B:
封闭式基金与开放式基金
C:
成长型基金与收入型基金
D:
契约型基金与公司型基金
21.股票按(),分为无记名股票与记名股票。
B
A:
是否标明东权利
B:
是否记载股东姓名
C:
是否标有票面金额
D:
是否注明风险大小
22.利用期货交易进行套期保值的基本做法是:
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。
B
A:
品种,数量,期限相当且方向相同
B:
品种,数量,期限相当且方向相反
C:
品种,数量,价格相同且方向相反
D:
品种,数量,期限相同且方向相反
23.股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()通过。
C
A:
1/2
B:
1/3
C:
2/3
D:
3/4
24.当期货合约临近到期日,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为()。
D
A:
一致性
B:
稳定性
C:
同一性
D:
收敛性
25.NASDAQ综合指数是每个公司的()来设定权重的。
D
A:
股本总数
B:
市场成交量
C:
成交金额
D:
市场价值
26.()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析,预测,建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。
C
A:
证券经纪业务
B:
证券承销与保荐业务
C:
证券投资咨询业务
D:
证券自营业务
27.龙债券的投资者来自于()。
A
A:
亚洲的主要国家
B:
欧洲,北美
C:
非亚洲地区
D:
除日本以外的亚洲地区
28.我国在国际市场上发行的金融债券的最长限为()。
A
A:
12年
B:
8年
C:
10年
D:
20年
29.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。
C
A:
非系统性风险
B:
市场风险
C:
系统性风险
D:
非市场风险
30.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A
A:
期权卖方
B:
期权买方
C:
期权买卖双方
D:
第三方
31.NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券网点连接在一起,形成了一个完美统一的()。
B
A:
场内主板市场
B:
场外二级市场
C:
场外主板市场
D:
场内二级市场
32.赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。
A
A:
保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
B:
减少老股东投资的风险
C:
减少新股东对股票的认购
D:
减少新股东的投资风险
33.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。
A
A:
100股(份)
B:
1股(份)
C:
1000股(份)
D:
10股(份)
34.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()的股票。
D
A:
数量
B:
资金
C:
份数
D:
比例
35.根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于()。
A
A:
提供虚假财务会计报告罪
B:
欺诈发行股票,债券罪
C:
非法发行股票和公司,企业债券罪
D:
内幕交易,泄露内幕信息罪
36.全国银行间同业拆借中心接受()监管。
A
A:
中国人民银行
B:
中央国债登记结算有限责任公司
C:
证监会
D:
银监会
37.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
B
A:
股东权利
B:
股票的记载方式
C:
股票名称
D:
股票编号
38.()起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
C
A:
2002年
B:
2004年
C:
2005年
D:
2006年
39.根据《证券业从业人员执业行为的准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A
A:
中国证券业协会
B:
证监会
C:
证券交易所
D:
证券公司
40.看跌期权也称为(),交易者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
C
A:
欧式期权
B:
美式期权
C:
认沽权
D:
认购权
41.金融期货交易所不必遵循的制度是()。
C
A:
大户报告制度
B:
无负债结算制度
C:
实物交割制度
D:
限仓制度
42.在美国发行的外国债券被称为()。
A
A:
扬基债券
B:
武士债券
C:
龙债券
D:
欧洲债券
43.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。
D
A:
市场风险
B:
管理能力风险
C:
技术风险
D:
巨额赎回风险
44.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。
A
A:
基金管理人
B:
基金托管人
C:
基金投资者
D:
基金监管机构
45.代办股份转让系统又称为()。
C
A:
一板
B:
二板
C:
三板
D:
中小板
46.债券代表债券投资者的权利,这种权利称为()。
A
A:
债权
B:
物权
C:
直接支配财产权
D:
资产所有权
47.我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。
A
A:
内幕交易
B:
操纵市场
C:
欺诈发行股票,债券
D:
编造并传播虚假信息
48.专卖双方在有组织有交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具协议,我们称之为()。
A
A:
金融货期
B:
金融远期合约
C:
金融期权
D:
金融互换
49.基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率(年率)逐日计算的。
D
A:
总资产
B:
净资本
C:
流动资产
D:
净资产
50.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票。
C
A:
9
B:
3
C:
6
D:
12
51.我国酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。
C
A:
在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B:
在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C:
在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D:
在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
52.如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
C
A:
债券的平均收益率较高
B:
股票的平均收益率较高
C:
大体保持相对稳定
D:
不确定
53.上市公司应当在每一会计年度第3个月,第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。
B
A:
15天
B:
1个月
C:
2个月
D:
4个月
54.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。
D
A:
5%
B:
10%
C:
15%
D:
20%
55.下列关于优先股的表述不正确的是()。
B
A:
收入稳定
B:
风险较大
C:
适宜中长线投资
D:
国外大部分优先股为稳健型投资者持有
56.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,即以证券登记结算公司作为中央对手方,与()之间完成证券和资金的净额结算。
B
A:
证券交易所
B:
证券公司
C:
证券登记结算公司
D:
证券业协会
57.以下关于外资股的说法错误的是()。
B
A:
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B:
H股,N股,B股属于境外上市外资股
C:
外资股是指股份公司向外国和我国香港,澳门,台湾地区投资者发行的股票
D:
红筹股不属于外资股
58.下列关于存托凭证的优点,错误的是()。
B
A:
市场容量大,筹资能力强
B:
以欧元交易,且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C:
避开直接发行股票与债券的法律要求
D:
上市手续简单,发行成本低
59.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
C
A:
证券交易所
B:
证券业协会
C:
证券登记结算公司
D:
证券公司
60.以下哪种风险不属于系统风险()。
D
A:
政策风险
B:
利率风险
C:
购买力风险
D:
信用风险
◆多选题
1.根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等。
ABCD
A:
编造,传播虚假信息或者误导投资者的信息
B:
从事与其履行职责有利益冲突的业务
C:
买卖法律明文禁止买卖的证券
D:
泄露客户资料
2.若董事会,董事长不履行职责致使股东会会议无法召开,证券公司在()的情况下,可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
AC
A:
监事会提议召开
B:
总经理
C:
扶助公司10%以上股份的股东请求
D:
持有公司5%以上股份的股东请求
3.指数基金的优势是()。
ABC
A:
费用低廉
B:
风险较小
C:
可以作为避险套利的工具
D:
可以获得超出市场平均收益率的超额收益
4.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括()。
ABCD
A:
证券公司
B:
财务公司
C:
保险资产管理公司
D:
基金管理公司
5.我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。
BCD
A:
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B:
单独或通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
C:
与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D:
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
6.按照衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为()。
AB
A:
独立衍生工具
B:
嵌入式衍生工具
C:
交易所交易的衍生工具
D:
OCT交易的衍生工具
7.股票基金的投资目标一般侧重于追求()。
AB
A:
长期资本增值
B:
资本利得
C:
公司控股权
D:
优先认股权
8.以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有()。
ABD
A:
每点300元
B:
交易所代码为IF
C:
最低交易保证金为合约价值的13%
D:
采用现金交割方式
9.开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。
BCD
A:
发行人不同
B:
发行规模限制不同
C:
基金份额交易方式不同
D:
期限不同
10.赋予公司普通股股股东优先认股权的目的是()。
CD
A:
使股票能够得到全部认购
B:
树立良好的公司形象
C:
保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
D:
保护原普通股票股东的利益和持股价值
11.对于附息债券的投资者来说,实现投资债券时预期的收益率的条件是()。
AC
A:
将债券持有到期日
B:
未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率
C:
各期利息都能按照到期收益率进行再投资
D:
将债券在到期日之前转让
12.证券投资人主要由()构成。
ABCD
A:
政府机构
B:
金融机构
C:
企业和事业法人及各类基金
D:
个人投资者
13.1920年,中国各地相继出现的证券交易所有()。
ABD
A:
上海证券物品交易所
B:
上海华商证券交易所
C:
北平证券交易所
D:
青岛市物品证券交易所
14.我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准。
ABC
A:
5000万元
B:
1亿元
C:
5亿元
D:
10亿元
15.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括()。
ABC
A:
发行对象不同
B:
发行利率确定机制不同
C:
流通或变现方式不同
D:
债权记录方式不同
16.证券投资的政策性风险源于()。
BD
A:
经济周期的变动
B:
新法规的出台
C:
市场供求的变化
D:
政策的改变
17.下列表述正确的是()。
AD
A:
当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局
B:
当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增加
C:
当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现上涨格局
D:
当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会减少
18.关于股票,下列表述正确的有()。
BC
A:
股票与它代表的财产分离
B:
股票是一种代表财产权的有价证券
C:
股票与它代表的财产权有不可分离的关系
D:
股票本身具有价值
19.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是()。
ABD
A:
保护投资者
B:
保证证券市场的公平,效率和透明
C:
最低限度地降低投资者的损失
D:
降低系统性风险
20.证券公司自营业务应当建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构设立的三级体制是:
()。
ABD
A:
自营业务部门
B:
投资决策机构
C:
股东大会
D:
董事会
21.简单算术股价平均数的缺点是()。
BCD
A:
计算简便
B:
计算时没有考虑权数
C:
忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一因素
D:
发生样本股送配股,折股和更换时会使股价平均数失去真实性,连续性和时间数列上的可比性
22.证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。
ABC
A:
银行存款
B:
购买国债
C:
中央银行债券
D:
股票
23.我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有()等权利。
ABCD
A:
分享基金财产收益
B:
参与分配清算后的剩余基金财产
C:
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D:
按照规定要求召开基金份额持有人大会
24.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括()。
ABCD
A:
发行的对象不同
B:
发行利率确定机制不同
C:
流通或变现方式不同
D:
到期前变现收益预知程度不同
25.从基本性质上理解,债券属于()。
AC
A:
有价证券
B:
货币证券
C:
虚拟资本
D:
权益资本
26.金融期货的基本功能有()功能。
ABCD
A:
套期保值
B:
价格发现
C:
投机
D:
套利
27.20世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括()。
ABCD
A:
开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
B:
放松外汇管制
C:
打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉,互相自由渗透,鼓励银行综合化发展
D:
取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化
28.根据证券化产品的金融属性不同,可以分为()。
BCD
A:
利率型证券化
B:
股权型证券化
C:
债权型证券化
D:
混合型证券化
29.我国现行法规规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形。
ABCD
A:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B:
不公平地对待其管理的不同基金财产
C:
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D:
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
30.按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。
AB
A:
累积优先股票
B:
非累积优先股票
C:
参与优先股票
D:
非参与优先股票
31.芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货,如()。
ABC
A:
欧元对日元
B:
欧元对英镑
C:
欧元对瑞士法郎
D:
英镑期货
32.一般而言,债券投资不能收回投资的风险包括()。
AB
A:
债务人不履行债务
B:
流通市场风险
C:
债权人不履行债务
D:
发行市场风险
33.我国的主要债券指数有()。
ABD
A:
上证企业债指数
B:
中国债券指数
C:
深证国债指数
D:
上证国债指数
34.上海\深圳证券交易所采取的股票成效价格的决定方式是()。
BC
A:
数量有限
B:
时间优先
C:
价格优先
D:
成交量优先
35.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为()。
ACD
A:
零息债券
B:
贴现债券
C:
附息债券
D:
息票累积债券
36.下列关于我国证券发行监管制度表述中,正确的有()。
ABCD
A:
核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化中介机构的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行的行政干预
B:
在我国,公开发行股票,可转换公司债券,公司债券和国务院依法认定的其它证券,必须依法报经中国证监会核准
C:
在我国,证券发行上市实行保荐制度
D:
在我国,发行审核委员会审核证监会认可的相关证券的发行申请
37.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。
AD
A:
委托人,受益人与受托人
B:
附属
C:
相互制衡
D:
所有者和经营者
38.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下表述正确的是()。
ABC
A:
上市公司公开发行证券的,最近36个月内财务会计文件无虚假记载,不存在重大违法行为
B:
向原股东配售股份,应采用《证券法》规定的代销方式发行
C:
向不特定对象公开募集股份的,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D:
非公开发行股票的,控股股东认购的股份,12个月内不得转让
39.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()。
ABD
A:
发行人应具备一定的盈利能利
B:
发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:
发行人的业务一定要多
D:
对发行人公司治理提出从严要求
40.固定收益证券综合电子平台交易的固定收益证券包括()。
ABD
A:
国债
B:
公司债券
C:
可交换公司债券
D:
分离交易的可转换公司债券中的公司债券
◆判断题
1.非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。
对
2.有价证券的交易在转让一定收益权的同时,也转让了特有的风险。
对
3.证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。
错
4.根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,不以营利为目的的行政单位。
错
5.与ETF不同,LOF不一定采用指数基金模式。
对
6.恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
对
7.证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。
错
8.证券交易所是证券交易的主体。
错
9.债券发行以价格为标的荷兰式招标,以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价,各中标准者的认购价格是不同的。
错
10.证券市场是股票,债券,证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
对
11.投资者在申购,赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费,不需要另外支付手续费。
对
12.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及进,准确地披露信息。
对
13.一般来说,基金管理费率与风险成正比,而与基金规模没有关系。
错
14.在美国,对证券公司的通俗称谓是投资银行。
对
15.根据我国政府对WTO的承诺,加入3年内,合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股,政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。
对
16.债券票面注明债券发行者名称,指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
对
17.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价有的价证券。
对
18.证
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