当前就业过程中的双重机制人力资本和社会资本对就业关系.docx

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当前就业过程中的双重机制人力资本和社会资本对就业关系

　当前就业过程中的双重机制:

人力资本与社会资本

徐晓军

　　提要　本文首先分别分析了人力资本、社会资本及其就业实现模型,然后通过社会资本的运作空间这一理论工具,分析了当前我国社会就业过程中的双重机制,认为以人力资本积累的本科毕业为临界值,在本科以下,由于社会资本的运作空间较大,社会资本的就业贡献率大于人力资本,而在本科以上则由于社会资本的运作空间较小而刚好相反,本科水平本身则是人力资本与社会资本双重并重的状态;最后文章认为伴随着整个社会学历层次（或者说人力资本存量）的提高过程的是社会就业中的人力资本临界值,由中专、大专向本科以及不久的将来的研究生转化的过程。

关键词　人力资本　社会资本　运作空间　就业过程

　　人力资本在社会就业中发挥着重要的作用是学术界不争的事实,社会资本在社会就业中的作用,随着近年来社会资本这一理论工具的广泛应用也受到了学术界的高度重视;但社会资本和人力资本在整个社会就业过程中的关系如何、孰轻孰重的问题,却一直未有系统的论述,本文试图在这个问题上有所突破。

一、人力资本与就业实现模型

所谓人力资本是指存在于人体之中,后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。

人力资本主要通过正规学校教育、在职培训或干中学（learningbydoing）,以及职业选择等方式获得。

当然,医疗保健、孩子的抚养等也是获得人力资本的手段和途径。

教育和在

职培训在人力资本形成和积累过程中,起着重大的作用。

根据美国经济学家本·普拉斯（Ben-Porath）在《人力资本生产和收入的生命周期》一文中的阐述,一个人在他年青时,首要的是要专门地进行人力资本的投资和积累（进行正规学校教育）①Ben-Porath,TheProductionofHumanCapitalandTheLifeCycleofEarnings,JounalofEconomy,August1967。

根据他的失业风险理论,失业作为市场经济中的必然现象,只是不同的人具有不同的失业事件发生风险。

由一般常识可知,拥有较高人力资本存量的人（受过较好教育的人）,通常就业于有稳定收入的发展型的企事业单位,并且由于其具备足够的人力资本存量,易接受和掌握新技术和新知识,易改变自己的不利地位,可见人力资本存量高的人失业的可能性较小。

而人力资本存量小的人,就业状况和适应能力与人力资本存量大的人恰恰相反,因而失业的可能性较大。

因此,我们可以假设在同一外部环境和条件下,失业事件发生的风险只与个人的人力资本存量成负相关关系,令U表示失业事件发生风险,则有下列函数:

U=U（K）

该函数应具有如下性质:

当K小于某一值K1时,U（K）=1,表示当一个人的人力资本存量达不到一定程度时,不能实现就业;当K大于K1时,表示一个人的人力资本存量增加,失业事件发生风险减少;当K充分大时或者当K达到或超过某一值K*时,U（K）=0,表示当一个人的人力资本存量足够大时,他将无失业事件发生风险。

U（K）可由下图表示变化路径:

图一:

失业事件发生风险与人力资本存量的关系①参见王金营:

《浅析人力资本、职业选择与失业风险》,《人口学刊》2001年第4期。

根据模型的性质可见,一个人如果要想进入劳动力市场就业,首先要进行专门的人力资本积累（正规学校教育）②这里的就业一般指就业于现代化大生产的企业或一定的社会、政府部门,而非简单的手工作坊。

因为在手工作坊里工人只要通过学徒即可获得一定的人力资本。

当其人力资本存量达到一定要求后（K>K1）,才有可能实现就业;如果他的人力资本存量在低水平上,即K1K3,使失业事件的风险降低到1/2以下,而后在就业的过程中进行必要的在职培训或边干边学,以增加个人的人力资本存量,降低失业风险;当个人的人力资本存量达到一定的水平后,即K大于或等于K*时,个人将实现零失业事件发生风险的就业。

从上面的模型并结合我们中国当前的就业实际可以发现,在当前中国的就业过程中,人力资本（其重要表征就是各种学历证书）作为用人单位及各个工作岗位的重要选择或选拔指标,实际上起着一种市场准入证的作用,通俗地说就是“入场券”的作用,即各工作岗位都有一定资本存量积累作为限制的指标,求职者只有达到或超过某一岗位的人力资本存量要求才有资格进入该岗位的求职竞争。

这一现象在当前各种招聘广告中比比皆是,如某市公开招考副局级干部的学历要求是研究生以上,这样,研究生以下学历的广大社会成员根本就没有资格参加竞争。

二、社会资本及其在就业中的作用

根据科尔曼教授对社会资本概念的理解,在日常生活中,由于某些行动者的利益部分或全部处于其他行动者的控制之下,行动者为了实现各自的利益,相互进行各种交换,甚至单方转让对资源的控制,其结果就形成了持续存在的社会关系,这种持续存在的社会关系,就是我们通常所说的社会资本。

权威关系、信任关系、规范信息网络、多功能的组织、有意创建的组织等等,都是社会资本的特定形式。

社会资本基本的特点,就是行动主体对社会资本持有回报预期,即社会资本与其他资本一样具有工具性;不仅如此,社会资本还需要持久的动员,若长时间得不到动员,将自行消失。

同时,由于中国人是关系取向的,社会资本对我们日常生活产生的影响是很大的,尤其体现在工具性的活动中,而就业作为一种关系到生存的人生大事,社会资本的作用不可忽视。

一般来说,社会资本在就业中的作用主要体现在以下两个方面:

（一）帮助收集、筛选信息的作用。

在就业过程中,及时有效、真实可靠的需求信息是就业的重要因素之一,一个人与外界的联系总是有限的,如果通过亲戚朋友等社会关系,可以帮助就业者们建立起一个可信度较高的信息网络。

同时由于亲情、友情关系的存在,对我们的就业者也比较了解,他们是就业者分析、筛选信息的得力助手和参谋。

（二）协助推荐就业的作用。

在双向选择的就业市场和过程中,供需双方最大的障碍是彼此了解不够,担心把握不准。

通过供需双方都比较信任的熟人引荐,彼此心里都感到踏实,成功的机会自然会增加许多。

这是由于在社会资本的作用下,人际间的交易成本被大大降低造成的。

通过以上的论述,我们不难知道,社会资本是就业过程中的一个重要的工具,但它不是在任何场所、任何环境下都能发挥作用的。

一般来说,社会资本只能在以下两个方面的条件独立存在或同时存在的情况下才能运作:

一个方面就是社会信息量大且复杂,社会成员对于所有信息不可能完全掌握或者不可能很容易完全掌握,也就是说,社会个体掌握的信息越不完全,社会资本运作的空间也就越大。

以就业活动为例,我们知道,就业及相关的信息在就业过程中的作用不可或缺,它也是制约就业者就业成败的主要因素之一,正因为如此,就业信息的收集与整理就是社会资本发生作用的重要场所。

若就业者自己本人能够、特别是能够以比较低的成本或比较简单的方式,掌握非常完全的就业信息,那么社会资本就失去了在就业活动中发挥作用的空间,因此,这一条件是社会资本发挥作用的充分条件之一;社会资本运作的第二个空间就是社会竞争的实际存在,也即是说,社会竞争越激烈,社会资本运作的空间越大。

仍以就业活动为例,在一个垄断的条件下,或者说一个工作岗位也就只有一个应聘者,在这种条件下,社会资本也是没有运作的空间的。

我们知道社会资本的功能,要么就是降低就业选择这一过程的交易费用,要么就是在就业活动中给就业者以工具性的回报,这一切都依赖于就业竞争的存在。

因为在不存在竞争或者竞争并不激烈的情况下,社会行动者不会轻易动用自己的社会资本,只有在就业竞争者很多,就业难以实现的情况下,求职者才会动用自己的社会资本。

与经济学的基本假设———资源总是稀缺的一样,现代社会多如潮水的信息对于个人来说总是不可能掌握完全的,也就是说,以上两个条件作为一种理想的情况,与我们简单的传统社会相比,在现代复杂的、社会分化、专业化程度很高的情况下,一个人要想完全掌握所有的有用信息或者在社会的工具性行动中完全没有竞争者都是不可能的。

实际的情况很可能是社会行动者的工具性行动,既不可能完全掌握所有的有用信息,又不可能不存在相关的竞争者,因为这二者是现代社会发展的主要方向和现代社会的主要特征。

也正是因为如此,作为一种社会事实的社会资本的运作空间的存在,往往为我们的学术界所忽视,但社会资本的运作空间作为一种理论工具,这一理论空间是确实存在的,分析它却是不可忽视的。

在此我们分析它不是为了故弄玄虚,而是社会资本运作空间这一概念系统有重要的理论分析功能。

我们将在下文中,利用其分析就业过程中社会资本在就业过程中作用的变化。

不难预测,随着我们社会分化程度的提高和社会复杂程度的提高,社会信息和社会竞争将空前激烈,社会资本运作的空间将越发增大,越发接近无限空间,而同时与零空间的理想状态的距离将更遥远,作为一种社会事实的社会资本运作空间,也很可能将为学术界所忘却。

三、当前就业过程中的双重机制:

人力资本与社会资本

从以上两个方面的分析可知,人力资本和社会资本在就业的过程中都是不可或缺的,那么二者在实际的就业过程中是怎样发挥作用的呢?

（一）人力资本、社会资本与就业模型

要分析当前中国就业过程中的双重机制,理想类型法是一种比较好的方法,利用一维或多维因素构建理想类型的分析方法十分有用。

特别有价值的是,只要选择的分析因素恰当,理想类型的分析方法不仅不会形成僵化的分析模式,而且可以建立起灵活的具有未来预期能力的分析模式。

所谓理想类型,就是指在日常生活中并不存在的某种抽象的社会形式或社会存在方式。

以理想类型构造的极端模式为两极,在这两极间可以划分出若干等级,实际的社会状态就是位于这两极间的某一个点上,我们所做的就是判断我们自己的现实社会位于这两极中的哪一个点上。

根据理想类型的基本作法,我们选择就业率与资本量（包括人力资本和社会资本）的大小,分别作为纵、横坐标,构建如下的就业模型。

由于具体的函数模型比较复杂,在此只提供相关的曲线模型。

（二）人力资本在就业过程中的作用

从上面的模型中,我们可以看出,随着人力资本积累量的增加,社会成员的就业率在总的趋势上是单调上升的,即就业率是人力资本积累量的增函数。

同时我们也可以注意到,在人力资本的临界值K0以下,人力资本的边际作用（表现为图中人力资本曲线上各点的切线斜率）是逐步增大的,或者说在人力资本的临界值K0以下,该曲线方程求导后是一个增函数,而在人力资本临界值K0以上则刚好相反,人力资本的边际作用是逐步减小的。

在此值得注意的是,在理论上,人力资本的积累量可以继续增加,人力资本在就业中的边际作用会一直增长下去,直到趋近于0,即随着人力资本积累量的继续增长,该社会成员群体的就业率会一直增加下去。

但实际的情况是,当某个社会成员的人力资本积累量达到或超过某一个值时,他的就业率就已经实现了100%,即上图中的K2点,这个点表现在当前的中国实际中就是博士毕业,亦即,只要社会成员达到或超过博士毕业生这一人力资本积累量后,他们的失业率为0。

（三）社会资本在就业过程中的作用

同样从上面的模型我们可以看出,在总的趋势上看,随着社会资本积累量的增加,社会资本在就业活动中的作用也一直是增长的,但与人力资本作用不同的是,其对于社会成员就业的边际作用一直在减少,特别是在社会资本积累量的临界值K0以下（这一临界值在目前的中国为本科毕业,下文将详述）,社会资本的边际作用变化得更快。

从社会资本的运作空间来看,我们知道,整个社会的学历结构是一个金字塔型的,随着人力资本存量的增加,社会成员的数量也是逐渐减少的。

由于人力资本存量非常大的社会成员毕竟只是社会的少部分,因此,人力资本积累量大的社会成员在整个社会就业竞争中的压力就要小得多。

与此同时,一般而言,一定的人力资本存量总是伴随着一定的就业期望,在人力资本存量大于本科以上,社会成员的就业期望也比较高。

不仅如此,在人力资本存量提