海南省上半年基金从业资格投资交易管理考试题.docx
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海南省上半年基金从业资格投资交易管理考试题
海南省2017年上半年基金从业资格:
投资交易管理考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
2、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
3、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1亿元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.09B.1.12C.1.15D.1.25
4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
5、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于5亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
6、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是__。
A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差
7、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
8、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
9、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
10、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量
11、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
12、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
13、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A.职业B.收入水平C.投资意愿D.风险承受能力
14、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
15、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。
A:
准备B:
运作C:
募集D:
清算
16、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
17、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
18、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
19、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性
20、目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题(共34题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
21、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统
22、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
23、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A.3B.5C.10D.15
24、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
25、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
26、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
27、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
28、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
29、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____A:
证券交易市场B:
二级市场C:
初级市场D:
次级市场
30、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于记名股票特点的说法,正确的有__。
A.转让相对简便B.便于挂失,相对安全C.股东权利归属于记名股东D.认购股票款项不一定一次缴足
32、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
33、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
34、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
35、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
36、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金
37、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
38、一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是__。
A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金风险程度越高,基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
39、____即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金市场服务机构
40、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A.实行内部监察稽核控制B.采取投资风险管理技术和控制程序C.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
41、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益。
其中,以资本资产定价理论为基础,比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A.夏普指标B.特雷诺指标C.Stutzer指标D.詹森指标
42、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A:
行业分类B:
投资风格分类C:
股票性质分类D:
股票规模分类
43、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
44、商业银行申请取得基金托管资格,应当经__核准。
A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局
45、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
46、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力
47、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
48、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。
A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理
49、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费
50、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
51、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
52、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性
53、与半年度报告不同,基金年度报告应提供最近()个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A.1 B.2 C.3 D.4
54、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送
55、基金与其他金融工具或理财产品相比较,不同点包括__。
A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛
56、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
57、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
58、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票
59、在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A:
研究部B:
投资部C:
中央交易室D:
市场部
60、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A:
《证券投资基金法》B:
《证券投资基金托管资格管理办法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
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