证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第5套.docx
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证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第5套
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题五
(共10套)
一.单选题
1:
()申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A:
商业银行
B:
证券公司
C:
证券投资咨询机构
D:
专业基金销售机构
2:
资产组合理论表明,证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间()多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A:
关联性低的
B:
关联性高的
C:
无关联性的
D:
不同规模的
3:
()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A:
合法性原则
B:
完整性原则
C:
及时性原则
D:
审慎性原则
4:
依据()的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
投资目标
B:
投资对象
C:
投资理念
D:
运作方式
5:
全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在()开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A:
证券交易所
B:
中国证券业协会
C:
中国证券登记结算有限责任公司
D:
中央国债登记结算有限责任公司
6:
证券投资基金在美国被称为()。
A:
证券投资信托基金
B:
共同基金
C:
信托产品
D:
单位信托基金
7:
消极型股票投资战略的理论基础在于()。
A:
有效市场假说
B:
弱式有效市场假设
C:
无效市场假设
D:
市场信息不对称假设
8:
从2008年9月起基金卖出股票按照()的税率征收证券交易印花税。
A:
3‰
B:
1.5‰
C:
1‰
D:
2‰
9:
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A:
境内,境外
B:
境内,境内
C:
境外,境外
D:
境外,境内
10:
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入,由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。
A:
10%
B:
20%
C:
30%
D:
40%
11:
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。
A:
基金准入
B:
公司治理监管
C:
内部控制监管
D:
经营运作监管
12:
()一般有一个固定的存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。
A:
封闭式基金
B:
开放式基金
C:
公司型基金
D:
契约型基金
13:
()是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A:
事件异常
B:
日历异常
C:
公司异常
D:
会计异常
14:
对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为()。
A:
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B:
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C:
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)
D:
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
15:
()是基金营销部门的一项关键性工作。
只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。
A:
确定目标市场与客户
B:
开发新客户
C:
保住老客户
D:
设计市场营销组合
16:
()在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量,对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A:
基金募集与销售
B:
基金的投资管理
C:
基金的会计核算
D:
基金运营服务
17:
在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A:
0.05%~0.15%
B:
0.15%~0.2%
C:
0.25%~0.5%
D:
0.5%~0.75%
18:
关于特雷诺指数,以下表述不正确的是()。
A:
特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
B:
能够衡量基金经理的风险分散程度
C:
基金分散程度提高时,特雷诺指数可能并不会变大
D:
给出了基金份额系统风险的超额收益率
19:
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的()。
A:
3‰
B:
5‰
C:
8‰
D:
10‰
20:
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,()日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A:
T+0
B:
T+1
C:
T+2
D:
T+3
21:
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。
A:
50%
B:
60%
C:
70%
D:
80%
22:
交易所交易资金清算流程中,()托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A:
T+0日
B:
T+1日
C:
T+2日
D:
T+3日
23:
基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有()优势。
A:
技术
B:
信息
C:
资源
D:
专业
24:
()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A:
期末可供分配利润
B:
本期公允价值变动损益
C:
本期利润
D:
未分配利润
25:
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。
A:
较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B:
较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C:
买卖方向相同、申报价格相同的,后申报者优先于先申报者
D:
较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
26:
关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是()。
A:
公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B:
风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C:
主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D:
由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
27:
在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少予()亿元人民币。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
28:
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据,计算并每()发布一次基金份额参考净值。
A:
15秒
B:
30秒
C:
分钟
D:
1天
29:
上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来()。
A:
维持不变
B:
下降
C:
上升
D:
两者没有明显关系
30:
基金()最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A:
份额持有人
B:
管理人
C:
托管人
D:
注明登记机构
31:
封闭式基金()披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。
A:
每日
B:
每周
C:
每月
D:
每季
32:
基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A:
30
B:
60
C:
90
D:
80
33:
对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以()确定公允价值。
A:
市价
B:
最近交易市价
C:
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价
D:
估值
34:
ETF上市交易之后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()
A:
基金资产净值
B:
基金份额净值
C:
基金份额参考净值
D:
基金份额累计净值
35:
QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。
A:
每月,每周
B:
每周,每个工作日
C:
每月,每周
D:
每日,每日
36:
基金申购费用与申购份额的计算公式是()。
A:
净申购金额=申购金额/(1-申购费率)
B:
申购费用=净申购金额/申购费率
C:
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值
D:
当申购费用为固定金额时,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
37:
债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为()个组成成分。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
38:
()是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A:
现金比例变化法
B:
现金变化法
C:
银行存款比例变化法
D:
比例变化法
39:
基金获准上市的,应在上市日前()个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
7
40:
基金信息披露最根本、最重要的原则是()。
A:
真实性原则
B:
准确性原则
C:
完整性原则
D:
及时性原则
41:
()以某一国家的股票市场为投资对象,以期分享该国股票投资的较高收益,但会面临较高的国家投资风险。
A:
单一国家型股票基金
B:
区域型股票基金
C:
洲际型股票基金
D:
国际股票基金
42:
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A:
1年
B:
3年
C:
5年
D:
10年
43:
()假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A:
强势有效市场
B:
有效市场
C:
半强势有效市场
D:
弱势有效市场
44:
()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A:
健全性原则
B:
有效性原则
C:
独立性原则
D:
相互制约原则
45:
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于(),且不得少于董事会人数的()。
A:
1人,1/3
B:
2人,1/4
C:
3人,1/3
D:
3人,1/2
46:
一只基金持有一家上市公司股票的市值,不得高于该基金资产净值的()。
A:
5%
B:
10%
C:
15%
D:
20%
47:
ETF的申购、赎回采用()方式。
A:
金额申购、份额赎同
B:
份额申购、金额赎回
C:
金额申购、金额赎回
D:
份额申购、份额赎回
48:
道氏理论的主要观点不包括()。
A:
市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为
B:
市场波动具有兰种趋势
C:
对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性
D:
收盘价是最重要的价格
49:
如果投资者在2010年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有利润的期限至()。
A:
4月15日
B:
4月16日
C:
4月17日
D:
4月l8日
50:
从最近7日年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于()。
A:
按单利计息
B:
按
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