内审检查表O.docx

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内审检查表O

标准条款

审核内容

审核记录

判定

1.1（不使用或支持使用童工）

（1）人员招聘时，是否有最低年限龄规定？

最低年龄是多少？

具体规定在何文件？

（2）查相应文件内容，看文件内容是否符合法规要求；

（3）查人事资料（花名册、人事档案表）是否有雇用童工或历史性童工？

（4）是否对供应商提出不使用童工的要求？

（1）最低年龄规定是16周岁，《员工招聘管理办法》中明确。

（2）查见相关文件，符合要求。

（3）抽查员工花名册、员工档案，未发现童工及历史性童工。

（4）通过供应商管理程序中要求，由采购部门负责。

1

1.2（救济童工）

（1）公司有哪些措施避免误招童工？

（2）公司对误招的童工有何补救措施？

（查相关文件是否符合要求）如有发现历史性童工需查看补救证据。

（3）公司对救济童工的政策是通过何种途径向员工及其他利益相关者传达的？

（1）核实身份证件，员工举报等方式。

（2）查见《救济童工程序》，有明确规定，符合要求，无历史性童工。

（3）通过早会培训、公司宣传栏等形式。

1

1.3（童工和未成年工教育）

（1）公司是否建立未成年工的教育政策和程序？

（2）查文件规定是否符合法规及标准要求？

（3）文件是如何传达给公司员工及其他利益相关者？

（4）查是否存在未完成义务教育的未成年工？

（5）如有未完成义务教育的未成年工公司是如何解决的？

并查相关证据。

（6）未成年工作、路程、学习不超10小时？

（1）《未成年工保护管理办法》中明确。

（2）查见《未成年工保护管理办法》，符合要求。

（3）通过培训、公告栏、员工代表、员工查阅文件等传达。

（4）抽查未成年工档案，未发现。

（5）无

（6）无未完成义务教育的未成年工

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

审核组长：

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审核内容

审核记录

判定

1.4（未成年工保护）

（1）查未成年工花名册

（2）公司对未成年工有哪些保护措施（体检、备案）？

查相关证据

（3）是否有未成年工处于危险岗位。

（1）查见未成年工花名册。

（2）体检、劳动局备案，查见相关人员体检报告、备案资料。

（3）未发现安排在危险岗位。

1

2.1（强迫劳动）

（1）公司是否要求员工缴纳押金或将身份证件；

（2）查公司所有员工是否签定劳动合同？

合同是否经劳动部门备案？

（3）查劳动合同是否有任何不合理条款？

（4）查公司是否有限制员工出入或辞工的规定？

（5）公司是否将产品外发监狱工厂？

（6）公司是否有强迫员工加班加点？

（7）公司是否有抵债工人？

（8）工人喝水、上厕所是否自由？

（1）无任何押金、身份证的现象。

（2）抽查员工的劳动合同，均有签定。

（3）劳动合同是政府统一的，符合要求。

（4）《劳动合同管理规定》等。

（5）未外发给监狱工厂制作。

（6）加班员工自愿，无任何强迫，查见加班协议。

（7）无

（8）可以随时离开。

1

3.1（危险源的识别与控制）

（1）公司是否组织进行危险源识别？

查危险源识别清单。

并在现场查验识别是否充分并有效控制。

（2）公司对主要的危险源是否有相应的控制措施？

（3）公司厂房是否存在“三合一”或“危房”现象（现场验证）。

（4）厂房/临时厂房是否有“结构竣工验收报告”和“消防验收报告”

（5）公司的各有害场所（喷漆、刷胶、电镀、使用化学品、粉尘、噪声等）场所是否有进行空气质量检测。

（6）劳保用品是否发放到位（劳保用品的发放记录）

（1）由安全主任组织识别。

查见《危险源清单》，不是很全面，如“物品堆放过高”等，相关区域的火灾。

（2）已识别的均有相应的控制措施。

（3）见“现场检查记录”

（4）查见结构验收报告、消防验收报告。

（5）查见空气质量、噪声检测报告。

（6）查劳保用品发放记录，均安原来定额进行发放。

3

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

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判定

3.1（危险源的识别与控制）

（7）现场查验劳保用品的使用情况；

（8）劳保用品是否有合格证；

（9）劳保用品供应商是否有营业执照、生产许可证、产品生产许可证号；

（10）公司使用哪些化学品，在使用、储存场所是否有建立“MSDS”；

（11）公司是否提供充足的消防应急设施（消防栓、灭火器、应急灯）；

（12）查消防应急设施的检查保养记录（含清单）。

（13）各场所是否有建立消防疏散图；

（14）公司是针对化学品、储存使用场所配备洗眼设施。

（15）公司有哪些特种设备？

是否到相关部门进行登记并年检？

（7）见现场检查记录。

（8）查见相关劳保用品合格证。

（9）均能提供。

（10）见现场检查记录

（11）见现场检查记录

（12）见现场检查记录

（13）见现场检查记录

（14）见现场检查记录

（15）证书均能提供，并在有效期内。

1

3.3（健康与安全培训）

（1）公司是否对全体员工（含新员工）进行设备安全操作培训？

（查培训计划及记录）

（2）公司是否对化学品保管、使用人员进行培训（查培训计划及记录）；

（3）公司是否对劳保用品使用进行培训（查培训计划及记录）；

（4）公司是否对消防应急进行培训及演练（查培训计划及记录）；

（5）是否对急救员进行营救程序培训？

资格证，人员数是否够是否公布。

（6）公司有哪些特殊工种？

是否持证上岗（保安、电梯、电工、司炉工、司机、焊工、空压机、安全主任等）

（1）查见相关培训计划、记录。

（2）查MSDS培训记录，能提供。

（3）未能提供劳保用品的培训记录

（4）查见消防培训记录、演习计划、学习报告、照片等。

（5）查急救员证书，能提供，数量够。

（6）电工、电梯操作工、安全主任等，能提供。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

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3.4（急救、事故调查和防范）

（1）公司是否建立工伤事故调查相关程序？

查工伤处理及纠正行动记录。

（2）公司是否配备足够的急救箱？

（3）药品种类是否满足现场工伤事故的需要？

（4）急救箱是否定期检查？

检查频次如何？

（5）药品废弃物是否统一回收处理？

查处理协议。

（6）公司是否有诊所？

医护人员是否有资质？

诊所是否有卫生许可证和营业执照？

（1）查见《职业健康安全控制程序》中有规定。

（2）各楼层均有配备。

（3）药品清单，定期检查，为基本的常用药品，符合要求。

（4）每周进行定期检查。

（5）统一收集，目前较少，集中，未随生活垃圾走。

（6）无

1

3.5（厕所和饮用水）

（1）现场查看厕所是否干净？

男女是否分开？

配备是否齐全（是否能保护员工隐私）？

是否配备洗手池？

（2）是否限制员工上厕所的自由？

（员工访谈）

（3）现场是否配备饮用水？

（4）饮用水是否定期检测？

（5）饮水机/水塔是否定期清洁？

查清洁记录；

（1）男女分开，干净、完好，数量足够，并配备洗手池，但未能提供洗手液、擦手布、卫生纸。

（2）无

（3）均配备饮用水

（4）查见检测报告

（5）有清洗，查见清洗记录。

3

3.6（宿舍/食堂）

（1）公司是否为员工提供宿舍？

且宿舍是否远离危险吵杂场所（发电机房、街道）？

（2）现场查看员工宿舍（消防、面积、卫生、洗澡、洗衣）

（3）公司是否提供员工食堂？

（4）食堂是否有卫生许可证？

（5）食堂人员是否有健康证并定期体检

（1）有宿舍，安静。

（2）宿舍符合要求，消防也符合要求。

（3）有食堂

（4）查见卫生许可证。

（5）查见食堂员工的健康证，在有效期内。

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

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3.6（宿舍/食堂）

（6）食堂内公用餐具是否进行消毒？

（7）食堂内是否配备防虫鼠（灭蝇灯、下水道盖板、纱窗）；

（8）食品采购是否进行检验（保质期、生产日期、“QS”标志？

（9）食堂人员是否有配劳保用品？

（10）生熟食品是否分开存放；

（11）食堂是否有冷藏设施；

（12）食堂人员是否遵守卫生规范

（6）查见消毒柜，处于工作状态，良好。

（7）灭蝇灯有

（8）食品采购均有进行检验，在保质期内、生产日期、有“QS”标志。

（9）有围裙、帽子、袖套等

（10）分开，未见混装现象。

（11）有冷柜

（12）卫生

1

4.1（员工代表选举）

（1）公司是否制定员工代表选举产生及支持员工代表活动的程序/制度？

（通过审核员工代表4.2\4.3体现）。

（2）查员工代表委员传会选举产生的证据（员工代表委员会组织架构及名单）。

代表是否有男女？

（3）员工代表是否进行公布。

（1）查见《员工代表选举程序》

按要求执行。

（2）查见员工代表选举记录、名单，合理。

（3）在公司的公告栏中进行公告。

1

4.3（员工代表职权）

（1）通过员工代表及员工访谈：

员工代表是否受到不平等待遇？

（2）公司是否建立劳资纠纷的解决程序？

是如何进行的？

（1）平等待遇，未发现。

（2）《对内对外沟通程序》

目前无劳资纠纷事件发生。

1

5.1（无各种歧视）

（1）公司是否有反过歧视、干涉信条和习俗、性骚扰的文件规定？

（2）该规定是否有传达到全体员工？

（3）查看人事管理过程（招聘、解聘、升职）及工作场所是否有歧视行为？

（通过员工员工访谈及查看公司管理规定了解公司是否存在歧视现象）

（1）手册中规定

（2）员工代表、早会、宣传栏等进行。

抽查员工，清楚。

（3）未发现

1

5.2（不干涉信条和习俗）

1

5.3（性骚扰）

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

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判定

6.1（惩罚措施）

（1）公司对违规违纪的处理是如何规定的？

（2）查公司各部门场所是否有不合理的惩罚规定

（3）查被处罚或开除的员工处理记录，处理是否符合法规要求，是否有员工代表参与决定。

（4）工厂是否存在体罚、搜身、污辱现象（主要通过员工访谈了解）。

（1）以教育为主

（2）无

（3）无

（4）面谈若干名员工，未发现。

1

7.1（工作时间）

（1）工厂是否有当地法规要求关于工作和加班时间的文件规定？

（2）法定及工厂规定的工作时间是否传达给全体员工？

（3）查工作时间记录（考勤记录）。

是否有上下班的完整记录？

（4）工作时间是否符合法规及标准要求？

（5）未成年工的工作时间是否符合法律法规要求？

（每月加班最多几小时，一周上班最多是几小时？

每天上班最多几小时？

是否连续七天上班？

）

（6）如何确保工作时间不超出法规及标准要求？

（7）法定节日是否有加班？

（1）查见《劳动法》

（2）形成文件，培训、公告传达，《考勤管理规定》

（3）查2个月的员工考勤记录，符合要求。

（4）每日正常8小时，加班每日小于3小时，每周大于52小时，每月大于36小时――――。

不符合要求

（5）未成年不安排加班。

（6）由行政部控制，生产部按要求配合，保安检查，到时关灯。

（7）法定节日均休息。

3

7.2（加班自愿）

（1）工人加班是否自愿？

（通过员工访谈证实，提供证据证明）；

（2）员工请假是否被允许？

（1）访谈证实，加班属自愿，查见加班协议。

（2）可以自由请假，加班不用请假。

1

7.3（加班协议）

（1）员工加班是否有加班协议

（1）查见加班协议

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

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审核内容

审核记录

判定

8.1（最低工资及评估）

（1）公司是否有关于工资计算发放的规定？

是否传达给全体员工？

（2）公司是否有当地最低工资标准的政府文件？

（3）公司是否对员工最低生活需求进行评估？

评估内容是否包含衣、食、住、行、抚养？

评估结果如何？

（4）员工的工资收入是否满足当地最低工资标准及最低生活需求？

（抽查部份员工工资表）

（1）《工资计算管理办法》，员工清楚。

（2）最低1470元/月。

（3）查见最低生活评估报告。

（4）抽查2个月的工资表，均达到最低标准要求。

1

8.2（工资福利结构及支付）

（1）工资的发放形式是什么？

是否方便员工支配？

（2）工资发放是否每月至少一次？

（3）工资是否跨月发放？

（即本月工资最迟在下月底发放）；工资发放是否经其本人确认？

（4）工资清单是否有工资组成明细？

（5）员工是否清楚工资结构？

（6）工资资料是否保存两年以上？

（7）公司是否有无理克扣/扣押员工工资？

（8）工资发放、计算是否符合法规及标准要求？

（加班支付1.5~3倍工资）

（9）离职人员的工资如何发放？

（10）对停工待料、春节前后假期、计件员工的法定假期公司是否支付合理工资？

（11）公司是否规定有带薪假期？

（如产假、丧假、婚假、年休假、病假、探亲假）；是否按规定支付了工资？

（1）以现金的形式发放。

（2）每月发放上月的。

（3）未跨月。

（4）正常工资、晚上加班、休息日加班、节日补贴的、满勤等。

（5）抽查员工，清楚。

（6）目前能提供12个月的。

（7）未发现

（8）抽查员工工资，均按法规要求计算，准确。

（9）离职人员当月，一般当天或隔天发放。

（10）按国家规定

（11）按国家规定执行。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

审核组长：

标准条款

审核内容

审核记录

判定

8.2（工资福利结构及支付）

（1）公司是否按法规规定为员工提供社会保险（养老、医疗、工伤、失业、生育）？

（2）公司是如何支付社会保险费用的？

（提供缴费单、受保险人员的名单、社保登记证及年检记录）；

（3）如果未进行全员保险，是否有当地社保单位的符合证明（县区以上）？

（1）部分员工有，按当地政府规定进行。

（2）由财务部负责，按社保局、税务机关要求办理。

（3）查见“合规证明”

1

8.3（劳动合同）

（1）查公司所有员工是否签定劳动合同？

合同是否经劳动部门备案（并非法规规定）？

（2）劳动合同中是否明确了工作条件、工作时间、工资福利待遇及其他相关事项？

（3）劳动合同是否提供一份给员工？

（4）劳动合同是否在入职三十天内签订？

（5）劳动合同中试用期规定是否合法（≤15/6个月内；≤30/12个月内；≤6个月/12个月以上）？

（6）解除劳动合同是否符合法规要求（提前三十天以书面形式通知其本人）？

（1）查劳动合同，均有签订

（2）明确，劳动局统一的合同版本。

（3）有

（4）一般在一周内就签定。

（5）一般合同一个，试用期一个月。

（6）一般均员工离职，公司无解雇员工的问题。

1

9.5（职责、培训、宣传和内审）

（1）公司是否明确各部门的角色、职责、权限及各部门之间的相互关系？

（通过查文件及查问各部门各自职责）；

（2）公司是否定期组织员工培训确保员工都理解标准及社会责任要求？

培训方式是什么？

（见含3.3）

（3）检查对上次内审预审审问题的整改情况。

（1）行政部、安全主任、员工代表、采购部、相关部门职责均明确。

（2）培训计划、记录

（3）本次为第一次内审。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

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审核内容

审核记录

判定

9.6（供应商评估）

（1）公司是否制定评估和挑选供应商和分包商的程序？

（2）是否明确了评价准则？

（3）公司采用何种方式（访问/问卷）来评估供应商？

（查调查结果、评估证据：

供应商名录）。

（4）是否制定供应商评估影响计划？

（1）查见《供应商影响程序》

（2）调查评价表、评价报告中明确。

（3）调查问卷进行

查见供应商名录、调查评价表、评价报告。

（4）采购部的供应商已进行调查评价，也能提供评价的计划。

1

9.7（供应商承诺）

（1）供应商是否签定了社会责任承诺书？

（2）社会责任承诺书的内容是否全面？

（标准、参与监督、纠正、通报与下级供应商的业务关系）。

（1）有评价过和均有签定承诺书。

（2）全面。

1

9.8（供应商符合要求证据）

（1）是否定期评估供应商符合要求的程度？

（2）是否有供应商不符合整改记录？

（1）《供应商影响程序》。

（2）查见《纠正行动计划报告》。

1

9.9（家庭工人）

（1）公司是否将产品或部件发放给家庭工人加工？

（2）如有家庭工人，公司是否制定相应的管理制度？

（3）管理制度是否符合标准要求？

（1）无

（2）无家庭工人

（3）符合

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

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标准条款

审核内容

审核记录

判定

9.10（投诉处理）

（1）是否制度有效的沟通和投述处理程序？

（2）是否有发生过投诉现象？

提供处理证据

（1）查见《对内对外沟通程序》

（2）无，未发现。

1

9.11（投诉的补救和纠正措施）

（1）公司对投诉现象是否采取纠正措施？

（2）投诉人员是否受到不平等待遇？

（1）按《对内对外沟通程序》规定处理，目前投诉无。

（2）通过员工访谈，不会受到不平等对待。

1

9.12（对外沟通）

（1）是否建立对外沟通程序？

（2）对外沟通的相关方有哪些？

（提供相关方名录）

（3）如何与相关方进行沟通？

（提供对外沟通记录）

（1）《对内对外沟通程序》

（2）政府（社保局、安监局、劳动局、质检局、卫生防役站）、社区、供应商等。

（3）电话、走访等。

1

9.13（核实渠道）

（1）公司是否在采购过程（合同中）要求供应商提供合理的资料（见社会责任承诺）。

（1）客户有要求时。

1

9.14（记录管理）

通过前面审核判定记录管理情况

（1）目前体系运作半年，形成记录按要求进行管理。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

审核组长：

标准条款

审核内容

审核记录

判定

3.2（分管健康安全管理代表任命）

（1）公司是否任命一名安全主任？

（2）安全主任是否具备相应资格？

（3）安全主任的职责/权限是什么？

（1）由总经任命一名安全主任。

（2）查见安全主任证书上。

（3）识别安全因素、组织安全培训、安全检查、安全会议、监督安全整改。

职责清楚。

1

4.2（员工代表活动）

（1）是否定期与员工代表进行沟通？

沟通频次、形式如何？

（2）是否就沟通内容达成一致并跟踪落实

（1）每月一次，会议员工代表参加，员工代表会议管理者代表参加。

（2）员工提出的问题，只要是公司力所能及均解决，并件件向员工反馈。

1

9.1（管理承诺）

（1）公司的社会责任想法是怎样的，宗旨是什么？

（2）公司通过何种方式将社会责任想法向全体员工及对外传达的？

（1）管理手册中明确，管代清楚。

（2）培训、公告栏中宣传。

1

9.2（管理评审）

（1）公司是否召开管理评审会议？

（2）公司何时进行管理评审？

（3）管理评审由谁主持？

（4）管理评审有产生哪些决议？

（5）管理评审的决议是否得到落实？

（1）目前还未进行，计划在内审不合格项整改后进行。

1

9.3（管理者代表任命）

（1）公司是否任命一名高级管理人员负责公司社会责任管理体系的建立和维护？

（1）由总经理任命一名副总为管理者代表。

负责公司社会责任管理体系的建立和维护。

1

9.4（协助选举员工代表）

（1）公司在成立工会过程承担了何种身份和职责？

（2）员工代表选举的结果如何？

（1）支持员工选举员工代表

由行政部协助选举，支持员工代表的活动。

（2）见员工代表审核记录

1

9.5（职责、培训、宣传和内审）

（1）管理者代表职责

（2）各部门的职责是否明确（通过现场其他部门的审核判定）

（3）公司是否制度内审程序？

（4）公司是否进行过内审？

内审是如何策划的？

（内审计划）

（1）负责体系建立、保持、改善；负责向总经理汇报工作、对外联络，责清楚。

（2）明确

（3）查见《内部审核控制程序》

（4）本次为第一次内审，正在进行中。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

审核组长：

标准条款

审核内容

审核记录

判定

9.5（职责、培训、宣传和内审）

（5）公司的内审结果如何？

（内审报告）

（6）内审结果的不合格是否得到有效整改？

（内审整改清单/不合格报告）

（5）目前正在进行。

（6）目前正在进行。

1

目标指标的管理

（1）公司是否建立有关社会责任的目标指标？

（2）是否定期考核目标指标的实现情况？

近期目标、指标的实现情况？

（3）目标指标考核职责是谁？

（1）童工为零、重大安全事故为零。

。

。

。

。

（2）每年进行一次考核，基本达成

（3）由管理者代表负责。

1

判定栏：

“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。

审核员：

审核组长：

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审核内容

审核记录

判定

4.1（员工代表选举）

（1）员工代表选举是采用何种方式？

是否有相关的文件规定？

（2）员工代表是否通过自由选举产生？

（1）行政部协助，各班组用投票方式进行选举，按《员工代表选举程序》进行。

（2）由各班组自由选举，行政部协助，后再选举员工代表招集人。

1

4.2（员工代表活动）

（1）员工代表委员会的活动是如何安排的？

（2）员工代表是如何代表员工利益的？

（何种方式收集员工意见、建议）

（3）员工代表是如何将员工的意见建议传达给予公司高层的？

（4）是否就员工意见建议定期与公司高层进行沟通？

（5）与公司高层沟通的结果是否形成记录，并通过何种方式传达给员工？

（6）是否跟踪落实沟通决议

（7）是否参与事故调查分析及处理决议？

（8）是否参与公司管理制度的制定或评审？

（9）是否参与员工违纪处分的决定？

（1）每月一次的例会。

（2）平时与员工沟通，将员工意见进行收集，平时就向行政部反馈，召开会议时就在会议上讨论。

（3）向行政部反馈，由行政部再向上反馈，每次员工代表会议时，管理者代表会参加。

（4）定期或不定期进行沟通。

（5）查见员工代表会议记录。

（6）询问相关的事项，核实均已得到落实。

（7）有要求，目前无重大事故发生。

（8）行政部通知，涉及员工健康安全、福利、生活方面的事参与讨论。

（9）对员工的纪律处分，均会征求员工代表的意见。

1

\4.3（员工代表职权）

作为员工代表的职责权限是什么？

抽查员工代表，其职责明确。

1

7.3（加班协议）

（1）公司员工加班是否经过你们的同意，并签定相关协议？

（1）由行政部与员工签订加班协议。

1

9.10\（投诉处理）

（1）