上半年云南省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx
- 文档编号:27761400
- 上传时间:2023-07-04
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.07KB
上半年云南省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx
《上半年云南省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年云南省基金从业资格基金的信息披露模拟试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
上半年云南省基金从业资格基金的信息披露模拟试题
2016年上半年云南省基金从业资格:
基金的信息披露模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
2、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣传你的产品”
3、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
4、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报,____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A:
较高,较低B:
较高,较高C:
较低,较低D:
较低,较高
6、下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
7、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金
8、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A.华安富利B.南方宝元C.华安创新D.南方避险
9、__是国有股权行政管理的专职机构。
A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门
10、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。
A:
自销B:
代销C:
承销D:
包销
11、在我国,基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A.50%B.60%C.80%D.90%
12、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
13、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的____A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
14、下列有价证券中,属于商品证券的有__。
A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单
15、关于ETF份额申购、赎回,下列说法不正确的是__。
A.采用金额申购、份额赎回的方式B.采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销
16、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
17、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
18、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池
19、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__A.部分延期赎回;全部B.部分延期赎回;部分C.接受全额赎回;全部D.接受全额赎回;部分
20、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是__。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
21、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书
22、下列选项中,属于股票型基金分析指标的是__。
A.贝塔系数B.久期C.跟踪误差D.信用等级
23、基金账户能够用于__的认购及交易。
A.股票B.基金C.国债D.权证
24、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
25、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
26、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
27、在基金宣传推荐可能出现的情形中,不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现
28、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
29、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3 B.5 C.6 D.10
30、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
32、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
33、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.股票D.政府债券
34、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
35、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:
基金份额净值B:
基金资产净值C:
基金资产总值D:
基金资产的估值
36、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为()份。
A.80000 B.50000 C.49751 D.49750
37、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价
38、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人B.基金销售机构C.中国登记结算公司D.基金托管人
39、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
40、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
A:
不对外办理基金业务B:
不运作基金资产C:
只办理赎回,不接受申购D:
只接受申购,不办理赎回
41、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合A:
劣于B:
优于C:
等于D:
先优于后等于
42、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
43、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
44、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其__进行证券投资。
A.银行贷款B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
45、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
46、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
47、以下各种债券形式,不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.息票累积债券
48、以下关于利率风险的描述,正确的是__。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是债券的主要风险C.利率风险对长期债券的影响大于短期债券D.利率从两方面影响证券价格:
一是改变资金流向;二是影响公司的盈利
49、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
50、证券投资基金的主要投资方向是__。
A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券
51、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
52、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
53、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
54、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税
55、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
56、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
57、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额总值D.基金份额净值
58、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
59、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
60、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 云南省 基金 从业 资格 信息 披露 模拟 试题