证券从业资格金融市场基础知识习题及答案3.docx

证券从业资格金融市场基础知识习题及答案3.docx

《证券从业资格金融市场基础知识习题及答案3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格金融市场基础知识习题及答案3.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业资格金融市场基础知识习题及答案3

2022年证券从业资格金融市场基础知识习题及答案（3）

1.以下关于股票性质的说法中，错误的选项是（　　）。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　2.股票是一种资本证券，它属于（　　）。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　3.张先生观看到最近股票价格由于政治大事发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是由于股票的（　　）增大。

　　A.流淌性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　4.一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（　　）。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.根本权利和义务

　　5.无记名股票与记名股票的差异主要表现在（　　）上。

　　A.股票名称

　　B.股票编号

　　C.股票的记载方式

　　D.股东权利

　　6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（　　）。

　　A.资本公积

　　B.股本

　　C.盈余公积

　　D.留存收益

　　7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。

　　A.账面价值

　　B.资产价值

　　C.实际价值

　　D.清算资金

　　8.股票及其他有价证券的理论价格是依据（　　）来确定的。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流淌性理论

　　9.以下各项中，（　　）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A.战斗

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付挨次为（　　）。

　　A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务　11.股份公司在供应优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前认购一般股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　12.优先股票的特征不包括（　　）。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产安排优先

　　D.具有优先认股权

　　13.当股份公司因解散或破产进展清算时，优先股股东可优先于一般股股东安排公司的剩余资产，但一般按优先股票的（　　）清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　14.除按规定分得本期固定股息外，无权再参加对本期剩余营利安排的优先股票被称为（　　）。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参加优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　15.（　　）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A.社会公众股

　　B.法人股

　　C.外资股

　　D.国家股

　　16.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　17.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，（　　）个月内不得上市交易或转让。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　18.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

　　19.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（　　）。

　　A.开户

　　B.申报

　　C.成交

　　D.托付

　　20.将证券交易托付分为市价托付和限价托付的划分依据是（　　）。

　　A.托付订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.托付价格限制

　　D.托付时效限制　21.以下各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。

　　A.人民币一般股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.权证交易账户

　　22.开立证券账户应坚持（　　）原则。

　　A.合法性与准时性

　　B.合法性与真实性

　　C.准时性与全面性

　　D.准时性与真实性

　　23.客户发出托付指令的形式不能是（　　）。

　　A.网上托付

　　B.当面E1头托付

　　C.电话自动托付

　　D.传真托付

　　24.以下不属于托付指令根本内容的是（　　）。

　　A.证券品种

　　B.证券账号

　　C.托付价格

　　D.席位代码

　　25.以下关于托付撤销的说法中，错误的选项是（　　）。

　　A.在托付未成交之前，客户有权变更和撤销托付

　　B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交局部不得撤销

　　C.在托付未成交之前，客户变更或撤销托付，在采纳证券经纪商场内交易员进展申报的状况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D.在托付未成交之前，客户变更或撤销托付，在采纳客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的状况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　26.投资者在托付买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　27.以下关于上证50指数的说法中，错误的选项是（　　）。

　　A.上证50指数采纳的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B.上证50指数是依据流通市值、成交金额对股票进展综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C.上证50指数以2022年I2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本构造发生变化，或股价消失非交易因素的变动时，采纳除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　28.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　29.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　　）。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　30.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（　　）的详细要求和反映。

　　A.公开原则

　　B.公正原则

　　C.公正原则

　　D.依法监管原则答案及解析

　　1.D。

【解析】股票具有以下性质：

股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

　　2.C。

【解析】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

股票独立于真实资本之外，在股票市场上进展着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　3.C。

【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。

依据题意，此题选C。

　　4.D。

【解析】一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务。

　　5.C。

【解析】无记名股票与记名股票的差异不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　6.A。

【解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的局部记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　7.C。

【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值全都，但实际并非如此。

只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值全都时，每一股份的清算价值才与账面价值全都。

　　8.A。

【解析】现值理论认为，人们购置股票和其他有价证券，是由于它能带来预期收益。

将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今日的价值，即为股票的现值。

股票的现值就是股票将来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价。

可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以肯定的必要收益率计算出来的将来收入的现值。

　　9.A。

【解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：

（1）经济增长。

（2）经济周期循环。

（3）货币政策。

（4）财政政策。

（5）市场利率。

（6）通货膨胀。

（7）汇率变化。

（8）国际收支状况。

　　10.C。

【解析】公司的剩余资产在安排给股东之前，一般应按以下挨次支付：

支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再根据股东持股比例安排给各股东。

　　11.B。

【解析】一般股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

股份公司在供应优先认股权时会设定一个股权登记日，在此E1期前认购一般股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购一般股票的，该股东不享有优先认股权。

　　12.D。

【解析】优先股票的特征包括：

（1）股息率固定。

（2）股息分派优先。

（3）剩余资产安排优先。

（4）一般无表决权。

优先认股权是一般股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　13.D。

【解析】当股份公司因解散或破产进展清算时，在对公司剩余资产的安排上，优先股票股东排在债权人之后、一般股票股东之前。

也就是说，优先股票股东可优先于一般股票股东安排公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

　　14.B。

【解析】非参加优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参加对本期剩余营利安排的优先股票。

非参加优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是表达在股息多少上，而是在安排挨次上。

　　15.B。

【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　16.B。

【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。

依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、1股。

　　17.D。

【解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：

自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

　　18.B。

【解析】股票发行的定价方式，可以实行协商定价方式，也可以实行询价方式、上网竞价方式等。

我国《证券发行与承销治理方法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　19.D。

【解析】投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

在这种状况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为托付。

　　20.C。

【解析】托付的分类包括：

（1）依据托付订单的数量，分为整数托付和零数托付。

（2）依据买卖证券的方向，分为买进托付和卖出托付。

（3）依据托付价格限制，分为市价托付和限价托付。

（4）依据托付时效限制，分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付等。

　　21.D。

【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　22.B。

【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

前者是指只有国家法律允许进展证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所供应的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。

　　23.B。

【解析】客户发出托付指令的形式可以分为柜台托付（书面形式）和非柜台托付两类，非柜台托付包括人工电话托付或传真托付、自助和电话自动托付、网上托付等。

　　24.D。

【解析】证券托付指令的根本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量价格、时间、有效期、签名和其他内容。

　　25.C。

【解析】在托付未成交之前，客户变更或撤销托付，在采纳证券经纪商场内交易员进展申报的状况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，马上将执行结果告知客户。

　　26.A。

【解析】投资者在托付买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　27.B。

【解析】上证50指数是依据流通市值、成交金额对股票进展综合排名，从上证180指数样本中选择上海证券市场规模大、流淌性好的代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

故B项说法错误。

　　28.C。

【解析】依据《中华人民共和国证券法》其次百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。

　　29.A。

【解析】操纵市场行为包括：

（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。

（2）与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

（3）在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

（4）以其他手段操纵证券市场。

　　30.A。

【解析】信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必需将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解状况的制度。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的详细要求和反映。