安徽省上半年基金从业资格衍生工具的定义考试题.docx
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安徽省上半年基金从业资格衍生工具的定义考试题
安徽省2015年上半年基金从业资格:
衍生工具的定义考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于基金销售活动的说法,正确的有__。
A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会
2、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
3、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
4、在股票的一般分类中。
按__,股票可以分为普通股票和优先股票。
A.股东享有权利的不同B.是否记载股东姓名C.投资主体的性质不同D.流通受限与否
5、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。
A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
6、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
7、下列免征营业税的收入有__。
A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
8、下列职权中,可以由监事会行使的是____A:
检查公司财务B:
制定公司的具体规章C:
修改公司章程D:
审议批准董事会的报告
9、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
10、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B.由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C.监察稽核季度报告和年度报告D.中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
11、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
12、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A.投资目的B.投资期限C.投资经验D.资产状况
13、下列选项中,不属于基金运营事务的是__。
A.基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资咨询
14、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A:
“买者自慎”B:
“卖者自慎”C:
“买者自负”D:
“卖者自负”
15、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
16、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A.基金基础知识B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息
17、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A.股票仓位的高低B.加权到期时间的长短C.利率的变动D.基金净值的大小
18、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A.85%B.90%C.95%D.97%
19、我国基金税收的政策法规主要体现在__,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A.1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
22、自律性组织包括__。
A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会
23、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。
A.资产B.利益C.净资产D.负债
24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
25、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
26、申请基金从业人员资格者,必须年满____周岁。
A:
18B:
19C:
20D:
21
27、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
28、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构,在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金组织D:
基金份额持有人
29、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
30、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
32、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
33、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
34、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
35、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
A:
1B:
2C:
3D:
4
36、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
37、在我国,货币市场基金的赎回资金一般在()日从基金的银行存款账户划出。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
38、后端收费模式是指,在认购/申购基金份额时不收费,在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金
39、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
40、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
41、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
42、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
43、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归__所有。
A.公司B.该股东C.董事会D.国家
44、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
45、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
46、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
47、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
48、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费
49、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。
A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
50、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
51、关于市场组合,下列叙述错误的是____A:
它包括所有风险资产B:
它在有效边界上C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
52、与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于__万元。
A.2B.3C.5D.8
53、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50B:
100C:
200D:
300
54、基金管理人可以根据__的不同,设计灵活合理的费率结构,提高费率手段的竞争力。
A.投资时间B.投资金额C.购买基金方式D.投资期限
55、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
56、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
57、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
58、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
59、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
60、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
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