招投标管理作业指引.docx

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招投标管理作业指引

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1目的

为公司各类招投标提供明确的操作指引。

2适用范围

适用于公司各类招投标采购，包括施工类、材料设备类、设计类、营销类等。

3术语和定义

3.1施工类：

包括基坑支护工程、桩基工程、建筑施工、钢结构工程、装饰装修工程、消防工程、人防工程、通风空调工程、煤气工程、室外水电工程、污水处理工程、智能化工程、景观绿化工程等各类总包和分包单位；工程类。

3.2材料设备类：

包括建筑与装饰材料；涂料；栏杆（包括安装）；水、暖、电气材料和设备；铝合金门窗；门窗；外墙保温；电梯；发电机及环保设备；水泵及供水设备；交通设施标志；停车场管理系统；康体设备；泳池设备；锅炉、水处理、中央空调机组等大型设备。

3.3设计类：

包括规划与建筑方案设计、扩初设计、施工图设计、机电设计、幕墙设计、园林景观设计、装修设计等。

3.4咨询服务类：

营销策划、评估、造价咨询、勘察、技术咨询、技术服务（电检、消防检测、避雷检测除外）等单位。

3.5招标方式：

包括公开招标、邀请招标、议标。

3.6招标原则

3.6.1透明公正原则：

招标过程必须有充分的透明度，各部门积极配合、全面沟通、信息共享，所有招标决策应在招标机构内集体公开决策，杜绝暗箱操作。

3.6.2充分竞争、择优中标原则：

每次招标都应有充分适量的投标队伍参与投标，公司应鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。

3.6.3廉洁奉公原则：

所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权之便谋求私利，任何个人不得影响招标小组进行客观公正的评价。

3.6.4维护信誉原则：

选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉和形象。

3.6.5保密原则：

各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，都是公司的重要机密，不得泄露或作不当承诺；公司并且要求各投标单位对自己的投标资料保密，互不串讲。

3.6.6可追溯原则：

项目的招标资料，包括：

招标文件、投标文件、承包商考察结果审批表、答疑记录、开标和评标的记录、评定标评审表、约谈记录、相关会议纪要等，应及时收集、整理、归档、保管。

4职责

4.1集团采购管理部

4.1.1负责权限范围内的工程承包商类、材料设备供应商类等招投标组织工作；

4.1.2组织上述各类采购合同谈判、签订等；

4.1.3负责保管上述各类招投标过程中形成的文件；

4.2集团研发设计部

4.2.1负责权限范围内设计类招投标工作；

4.2.2负责签订权限范围内设计类采购合同；

4.3集团营销策划部/项目公司营销部

4.3.1负责各自权限范围内营销类招投标工作；

4.3.2负责签订营销类采购合同；

4.4项目公司成本部

4.4.1负责权限范围内供应商招投标组织工作。

5工作程序

5.1主要采购方式的划分原则

采购方式

适用范围

类别

招标

议标

直接委托

施工类

（含工程类采购）

50万以上

5万以上

50万以下

5万以下

材料设备类

30万以上

3万以上

30万以下

3万以下

设计类

10万以上

5万以上

10万以下

5万以下

营销类

20万以上

2万以上

20万以下

2万以下

5.1.1施工类金额大于50万元但属下述情况时：

（1）政府垄断工程；

（2）因技术、市场原因造成实质性垄断，投标单位不足3家，且标的物无替代性的工程，可采用直接委托或议标确定合作单位，当不止一家合作单位可供选择时，优先采用议标。

5.1.2同一项目的零星工程可以集中招标。

5.1.3议标应按如下要求执行：

（1）参与议标的单位不得少于2家，常规应选择至少3家参与议标；

（2）议标的谈判必须有主办部门人员、成本人员同时参与，并按约谈结果填写《评标定标审批表》，约谈记录作为审批表附件同时报主管领导审核，权责领导审批。

5.1.4直接委托时应按如下要求执行：

（1）价格可以谈判时，由主办部门人员、成本人员共同参与谈判；

（2）经办人填写《评标定标审批表》报主管领导审批。

5.2采购制度要求

5.2.1禁止将应统一招标的分部分项工程肢解或化整为零，规避招标。

5.2.2参与招标人员应严格遵守公司员工守则和职业道德，不得与投标单位私下接触，不得收受投标单位的财物或其他好处，不得透露有关评标的任何情况，否则，按公司有关制度进行处罚，情节严重给公司造成重大损失者或触犯国家法律者将被移送司法机关。

5.2.3公司应鼓励各类供方和公司员工就招投标工作中出现的循私舞弊等有损公司形象和利益的情况进行举报，并指定人员受理举报，依法查证处理。

5.3招标文件的内容

招标文件通常由技术标书和商务标书两部分组成，招标文件应包括但不局限于以下内容：

5.3.1技术标书内容

a）招标方公司简介：

介绍公司企业性质、资质等级、开发的主要项目等，主要是让投标方更进一步了解我公司的情况；

b）本次招标的项目概况：

主要是让投标方了解发标项目与公司的关系；

c）本次招标的范围和内容：

图纸范围要求、招标范围在图中的界定、上述范围内的具体工作内容；

d）技术规范及技术要求；

e）招标用图纸；

f）材料、设备要求：

甲供材料设备清单、甲定乙购材料设备清单、甲定乙购材料设备品牌范围名单、材料设备封样、检验及验收要求；

g）质量等级审核及验收规范；

h）特殊部位的检验及验收（如有）；

i）工期要求；

j）投标人须知；

k）投标文件格式；

5.3.2商务标书内容

a）工程量计算规则及单价说明；

b）工程量清单；

c）计价方式：

工程量清单招标或总价包干、单价包干、包干总价加固定单价、其他方式等；

d）投标报价书：

是要求投标方按照对投标总价、付款、工期、投标担保金、结算原则等的回复要求，为固定格式，要求投标方单独密封；

e）报价要求说明：

总体报价要求及说明、主材的报价要求、甲方认质认价和甲供材料设备取费办法（包括损耗率的报价要求）、投标报价中包括的各项费用的说明（包括管理费、利润、风险费等，措施费，规费，税金，配合费等）、汇总方式；

f）承包方式：

标明本项目招标采用承包方式；

g）结算原则：

承包范围内的结算原则、设计变更结算原则、招标范围外结算原则（设计变更及现场签证）、主材认质认价/甲供的结算原则、乙供主材替换的结算原则等；

h）付款方式；

i）履约担保；

5.3.3投标资料要求（技术和商务标书内容）

a）商务投标书：

包括投标方投标报价书、报价格式和清单、报价特别说明、综合单价分析表、主要材料价格表；

b）技术投标书：

包括投标方管理组织架构、施工组织设计方案、质量保证措施、人员设备配置、工期安排、其他；资信投标书，包括：

法人证明书及法人委托书原件、营业执照及资质证书、主要工程业绩（同类型）、其他资料；

5.3.4资料密封要求；

5.3.5评标、定标办法；

5.3.6招标时间安排：

包括发标、答疑、回标截止时间；

5.3.7投标注意事项：

主要对废标和其他情况的说明；

5.3.8投标附件：

图纸（含设计变更、审图意见）；报价格式和清单；投标报价书；拟签合同文本及主要合同条款。

5.3.9履约保证金（如有必要）。

5.4投标单位的选择

5.4.1投标单位的选择直接影响到招标工作的质量。

负责招标工作的部门应深入了解市场，包括能承接该招标项目要求的供方数量、市场价格、供求现状，以及拟选入围单位的技术实力、管理水平、资信状况、历史工程，结合我方的项目管理水平、招标项目的特点，选择入围投标单位。

5.4.2各项招标采用邀请招标的方式，必须有3家以上的投标单位参与竞标。

5.4.3参与投标的单位是通过资质审查或在“合格供方名录”选择的单位。

集团工程管理部、集团成本管理部、项目公司工程部等各相关部门均可以推荐队伍，通过资质审查后参与投标；

5.4.4对拟参加投标但未列入“合格供方名录”中的单位，应由主办部门组织相关部门考察，考察人员不得少于2人（且分属不同部门），考察结束后填写《供方考察报告》，经主管领导审查合格后才准予投标。

5.4.5选择入围投标单位应注意保证其间有充分的竞争，避免相互之间有关联关系、十分熟悉的同类供方参加同一项工程的竞标。

总包工程招标必须保证每次招标均有新入围的投标单位参与；分包工程力求每次招标均有新入围的投标单位参与。

5.4.6公司优先选择具有良好合作记录的合格供方参加投标，合作记录评价包括：

工程质量、现场管理、经济结算等；

5.4.7公司应建立《合格供方名录》，对供方实行分级管理制度，级别高的合格供方在同等条件下享有优先中标权。

5.4.8合格供方应符合以下要求：

证照齐全、守法经营、管理规范；技术力量和资金实力雄厚，满足相应投标工程的需求；重合同、守信用，信誉良好；近三年无重大质量、安全事故；近三年与公司无诉讼，无舞弊、贿赂、串标等行为。

5.4.9主办部门应组织相关部门定期对合格供方资格进行评审，评审依据包括履约情况、合作情况、技术能力和经济能力变化状况等，对不合适的供方应及时从合格供方名录中删除。

5.5评标、定标方法

（一）

公司根据不同的招标项目，采用以下三种评标、定标方法，具体评标、定标办法在招标文件中作出规定：

5.5.1最低价法。

该办法适用于同品牌、规格、型号的材料和设备采购项目。

该类项目根据谈判结果，最低价格者为中标单位；

5.5.2合理低价法。

该办法适用于：

a）功能、性能相近，品牌不同的材料和设备采购项目；

b）工程技术含量低、施工难度小、工艺简单、总造价低的工程类施工项目。

5.5.3综合评价法：

该办法适用于工程类设备较多、施工复杂的建筑、安装、大型装修、设计、监理及其他特殊需要的项目。

综合评价越高越符合中标条件。

a）综合评价权重分配，在评标前由评标小组讨论确定，如：

商务标占70%；

技术标占20%；

资信标占10%；

b）商务标评分，如

A=商务标得分=70－（投标报价－投标最低价）÷（投标最低价÷70）

（最低标报价为满分70分）

c）技术标采用百分制，由相关评审人员按《技术标评分表》打分，由技术标评审负责人汇总采用算术平均法确定最终分值，并将《技术标评分表》及《技术标最终分值汇总表》报评标小组。

B=技术标得分=技术标最终分值×20%

d）资信标以考察评分为最终得分，合作过的合格供方的资信满分。

C=资信标得分=资信标最终得分×10%

e）综合总分=A+B+C

f）或按公司现行密封报价计分规则打分计算商务标、技术标和资信标得分；

5.6评标、定标方法

（二）

5.6.1经济标评比和技术标评比应在统一实施方案的基础上进行。

5.6.2技术要求高，或对配合、维修服务有特殊要求的招标工程，应采用两阶段评标法，先评技术标，技术标评比结果确定后再评经济标。

普通工程的技术标和经济标可同时评比。

5.6.3在两阶段评标法中，如果技术标的评比结果对经济标评比产生影响，从而不能按照经济标评比顺序选择投标队伍的，应先行作出说明并经招标小组集体确认。

5.6.4经济标评比中，应以总价对比为基础，同时比较主要项目单价和工程量调整情况，防止投标单位运用不平衡报价抬高后续变更成本。

5.6.5评标时首先废除最高报价标，定标按如下方法执行：

A、最低价投标单位中标；B、按最低价另择技术实力与配合情况良好的投标方中标；C、选择技术实力与配合情况良好的单位在不超过最低价3%的范围内中标。

5.6.6A类适用范围：

技术要求一般的工程，或技术要求较高但所有投标方的技术实力和配合态度相当。

只要最低投标价不是明显低于成本，则应由其中标。

5.6.7B类适用范围：

①技术要求较高；②投标方的技术实力和配合情况相差较大；满足以上两个条件时，可选择综合评比最高的单位进行谈判，要求对方调整报价到最低标或最低标以下。

此类定标方法不应超过招标总量的30%（按招标金额计算）。

5.6.8C类实用范围：

①技术要求较高；②技术实力与配合态度相差极为悬殊；综合评比最高的单位不同意调整至最低标价，或者招标方认为不宜再行谈判，可以在不超过最低价3%的范围内选择综合评比最高的单位中标。

此类定标方法不应超过招标总量的20%（按招标金额计算）。

5.6.9某项招标可能采用B、C类定标方法时，项目公司工程部应在技术标评比阶段向招标小组作出说明；在评定标审批文件中应写出专题说明，纳入招标存档资料。

5.6.10对于C类定标方法，中介服务（如监理和造价咨询）、样板房装修中标单位的定标价，可不限于3%，适当上浮。

5.6.11技术实力指：

投标方资质、技术实力、工期及质量承诺；项目经理和主要技术人员水平；近期及在建工程质量及获奖情况。

配合情况指：

施工和保修期配合的主动性和及时性，进度款申报的合理程度，预结算核对的配合情况等。

5.6.12中标单位应满足招标文件的实质性要求，对合同条件的细节问题在双方同意的情况下可以修改。

在最终确认后的3日内，招标人向中标单位发出中标通知书，并将中标结果以书面形式通知其他投标单位。

5.6.13上述过程中与投标方的所有谈判均必须有不同部门的两人以上在场，并填写《工程约谈记录》。

5.6.14下列情况不应确定中标单位，应作为废标，须重新招标：

a）投标单位相互串通投标；

b）投标单位向招标小组成员行贿，废除该标后不足三家；

c）投标单位以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，废除该标后不足三家；

d）开标后发现所有投标皆不满意；如各标价皆高出预期，不在合理报价范围之内。

5.7澄清与商务谈判

5.7.1如发现投标人技术或商务标书内容表述不清、理解存在歧义，对评标结果会产生明显影响的，经主管领导同意后，可以要求投标单位对标书予以澄清，并用书面形式列明澄清内容送招标人作为评定标的补充依据。

5.7.2投标单位对标书的澄清不得对原投标文件构成实质性修改，否则应不予接受。

5.7.3评定标过程中，如投标价皆高于招标人预期，但差距较小，仍属合理报价范围，不宜全部废除重新招标时，经招标领导小组同意后，可与报价较低的投标单位就中标条件进行商务谈判。

5.7.4招标实施过程中应维护招标的严肃性和招标人的威信。

若意向中标人的合作条件符合市场行情，应避免再就中标条件进行反复谈判。

5.7.5澄清与谈判由招标组织部门主持，但与承包商的约谈应有两个部门以上的人员参与（其中，集团成本管理部门必须参加），并就约谈结果填写《工程约谈记录》。

5.8签约与后续工作

5.8.1在中标通知书规定的合同签定时间之内，各主办部门会同集团成本管理部负责按照招标文件中的合同条件和中标单位的最后承诺与中标单位签订承包合同。

5.8.2积极加强与当地招标办等政府有关部门的沟通，积极配合政府部门的工作，争取政府有关部门的支持。

5.8.3在配合当地政府部门有关招标工作的同时，全面考虑各种不确定因素，注意规避各种风险，确保合同实际利益条款的有效执行。

5.9设计承包商的招投标管理详见《设计承包商选择与管理流程》，具体招投标评标办法由集团研发设计部/项目公司工程部和集团成本管理部/项目公司成本部分别根据招标项目商定，如招标小组集体表决定标，或采用综合评标法打分确定。

5.10营销承包商的招投标管理详见《营销承包商选择与管理流程》，具体招投标评标办法由集团营销策划部/项目公司营销部和集团成本管理部/项目公司成本部分别根据招标项目商定，如招标小组集体表决定标，或采用综合评标法打分确定。

5.11材料设备供应商的招投标管理详见《材料设备供应商选择与管理流程》。

5.12施工承包商和监理单位的招投标管理详见《工程类承包商选择与管理流程》。

6支持性文件

6.1HRZY-OP-SJ01设计承包商选择与管理流程

6.2HRZY-OP-YX02营销承包商选择与管理流程

6.3HRZY-OP-CG01材料设备供应商选择与管理流程

6.4HRZY-OP-CG03工程类承包商选择与管理流程

7相关记录

7.1《技术标评分表》

7.2《招标文件审批表》（见相关文件附表）

7.3《答疑会记录》（见相关文件附表）

7.4《开标记录表》（见相关文件附表）

7.5《投标情况对比分析表》（见相关文件附表）

7.6《定标审批表》（见相关文件附表）

7.7《中标通知书》（见相关文件附表）

7.8《资质预审文件》

技术标评标表

表1－施工总承包　　　　　　　　　　　　　　　编号：

HRZY-WI-GC01-QR001

招标产品或服务名称

本次技术标构成

□施工组织设计（至少但不限于项目经理、项目副经理、技术负责人、安全负责人、生产负责人简历、人员安排计划、机械投入计划、施工计划、总平面图、防渗漏、开裂、安全文明施工措施、季节性施工措施、采用“四新”措施、施工重点难点解决措施、环境污染的质量保证和预防措施）

□其他

评审标准

5分

1分

实得分

项目经理简历

有从事相同性质和规模工程的经验（同职位），并获得市优以上奖

从未作为项目经理管理过相同性质和规模的工程

项目副经理、技术负责人、安全负责人、生产负责人简历

全部从事过相同性质和规模工程的经验（同职位），并获得市优以上奖

全部未从事过相同性质和规模的工程

人员安排

有充足的针对性的劳动力安排，工种齐全，劳动力分布符合配合销售要求

劳动力不足，劳动力的配置和工种配置依据不充分，仅凭经验

机械安排

完全满足工程需要，并有充分的备用考虑

勉强能够完成施工，型号落后，无必要的备用数量

施工计划

合理、可行，有对风险和天气的考虑

未经严谨的推敲，仅凭经验编排，不切实际

平面布置

合理，充分考虑了现场的实际情况以及可能的销售配合要求

仅从施工角度考虑，物流，人流规划不合理

防渗漏、开裂、环境污染的质量保证和预防措施，施工难点、四新技术、安全文明施工、季节性施工

有详细的、可行的措施和原因分析，并考虑保险系数和经济性

通用的套话，无任何实质性意义

评审结论

共评审项，应得分分，实得分分，得分率％，结论为

其他

评审人意见

1、供方的技术策划可操作性，是否需进一步完善；

2、供方的技术策划存在什么样的风险；

3、是否有废标建议，充分阐述理由。

项目公司工程部签字：

研发设计部意见

评审内容：

□建筑效果

□样品；

□设计方案；

□部品或用料；

□其他

评审意见：

评审人：

工程管理部意见

□防渗漏、开裂、环境污染的质量保证和预防措施；

□施工难点的质量保证和预防措施；

□其他

成本管理部意见

采购管理部意见

注：

直接签名即表示同意文件内容，签署意见表示按意见修改后同意文件内容。

技术标评标表

　表2－施工监理编号：

HRZY-WI-GC01-QR002

招标产品或服务名称

本次技术标构成

□监理组人员安排（每个人的简历、经验）

□监理规划

□其他

评审标准

5分

1分

实得分

总监理工程师简历

有从事相同性质和规模工程的经验（同职位），并获得市优以上奖

从未作为总监理工程师管理过相同性质和规模的工程

总监代表简历

有从事相同性质和规模工程的经验（同职位），并获得市优以上奖

从未作为总监代表管理过相同性质和规模的工程

监理组人员简历

全部从事过相同性质和规模工程的经验（同职位），并获得市优以上奖

全部未从事过相同性质和规模的工程

监理大纲

评审结论

共评审项，应得分分，实得分分，得分率％，结论为

其他

评审人意见

1、供方的技术策划可操作性，是否需进一步完善；

2、供方的技术策划存在什么样的风险；

3、是否有废标建议，充分阐述理由。

项目公司工程部签字：

工程管理部意见

□监理大纲；

采购管理部意见

注：

直接签名即表示同意文件内容，签署意见表示按意见修改后同意文件内容。

技术标评标表

表3－分包工程编号：

HRZY-WI-GC01-QR003

招标产品或服务名称

本次技术标构成

□施工组织设计（至少但不限于项目经理简历、人员安排、机械安排、施工计划、施工难点、通病的质量保证和预防措施）

□其他

评审标准

5分

1分

实得分

项目经理简历

有从事相同性质和规模工程的经验（同职位）的管理工作，验收为优良

从未作担任过项目经理职务

人员安排

有充足的针对性的劳动力安排，工种齐全

劳动力不足，劳动力的配置和工种配置依据不充分，仅凭经验

机械安排

完全满足工程需要，并有充分的备用考虑

勉强能够完成施工，型号落后，无必要的备用数量

施工计划

合理、可行，有对风险和天气的考虑

未经严谨的推敲，仅凭经验编排，不切实际

施工难点、通病的质量保证和预防措施

有针对性的保证和预防措施

通用的套话，无任何实质性意义

评审结论

共评审项，应得分分，实得分分，得分率％，结论为

其他

评审人意见

1、供方的技术策划可操作性，是否需进一步完善；

2、供方的技术策划存在什么样的风险；

3、是否有废标建议，充分阐述理由。

项目公司工程部签字：

研发设计部意见

评审内容：

□建筑效果

□样品；

□设计方案；

□部品或用料；

□其他

评审意见：

工程管理部意见

□防渗漏、开裂、环境污染的质量保证和预防措施；

□施工难点的质量保证和预防措施；

□其他

成本管理部意见

采购管理部意见

注：

直接签名即表示同意文件内容，签署意见表示按意见修改后同意文件内容。

技术标评标表

表4－设备材料编号：

HRZY-WI-GC01-QR004

招标产品或服务名称

本次技术标构成

□样品

□产品说明书

□产品或系统设计图纸

□部品或用料清单

□加工方案或适用的产品标准

□其他

评审标准

5分

1分

实得分

样品

完全达到或超过采购要求，建筑效果极佳

不能或勉强符合要求，观感不佳

产品说明书

非常详细，关键数据明晰，能够清楚反映出产品是否符合采购要求

不详细，无法反映出产品关键特质，仅有大概说明

产品或系统设计图纸

非常详细，关键数据明晰，布置合理，考虑经济性

不合理，考虑不周，不经济，不完善

部品或用料清