上半年浙江省基金从业资格战术性与战略性资产配置模拟试题.docx
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上半年浙江省基金从业资格战术性与战略性资产配置模拟试题
2017年上半年浙江省基金从业资格:
战术性与战略性资产配置模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债
B.企业债券
C.权证
D.货币市场工具
2、基金托管人的首要职责是__。
A.完成基金资金清算
B.进行基金会计核算
C.安全保管基金资产
D.监督基金投资运作
3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于5亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
4、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A.清偿能力
B.盈利能力
C.资本调节能力
D.融资能力
5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选
B.华安富利
C.南方避险
D.南方宝元
6、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录
B.定期向客户提供有用的信息服务
C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
7、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续
B.风险控制效应
C.成本效应
D.复利效应
8、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A.增长型基金
B.指数型基金
C.混合型基金
D.平衡型基金
9、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。
A.血清铁减少
B.血清铁蛋白降低
C.血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
10、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
12、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A:
中国银监会
B:
中国人民银行
C:
中国证监会的当地派出机构
D:
国务院
13、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不低于
14、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
15、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬
B.托管费
C.申购费用
D.交易费用
16、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____
A:
人员推销
B:
营业推广
C:
广告促销
D:
公共关系
17、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
C.资产质量良好
D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
18、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
19、下列有价证券中,属于商品证券的有__。
A.提货单
B.商业汇票
C.运货单
D.仓库栈单
20、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《金融法案》
D.《萨班斯法案》
21、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间
C.债券型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间
D.货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
22、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
23、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
A:
10
B:
50
C:
100
D:
500
24、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
26、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
27、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式
B.公开招标
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
28、下列选项中,不属于基金运营事务的是__。
A.基金资产核算
B.资金清算
C.信息披露
D.投资咨询
29、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金信息真实、准确、完整、及时
D.实现公司利润最大化
30、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A.基金销售机构违规使用基金销售专户
B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C.基金代销机构同时销售多只基金
D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品
B.组合化金融衍生产品
C.证券化金融衍生产品
D.混合化金融衍生产品
32、董事会每年应至少召开____定期会议。
A:
1次
B:
3次
C:
2次
D:
无限制
33、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
34、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.赎回风险
D.管理运作风险
35、根据跟踪误差产生的原因,指数型基金跟踪误差可以分为__。
A.仓位型跟踪误差
B.交易型跟踪误差
C.结构型跟踪误差
D.费用型跟踪误差
36、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%
B.基金份额持有人人数为100人
C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
37、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保
B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C.从事承担无限责任的投资
D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
38、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.非上市股份有限公司股份报价转让试点
D.银行间债券市场
39、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
40、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品
B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异
C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素
D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
41、下列属于消极性股票投资策略的是____
A:
以技术分析为基础的投资策略
B:
以基本分析为基础的投资策略
C:
市场异常策略
D:
指数型投资策略
42、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转
B.逐日结转
C.逐周结转
D.逐月结转
43、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计
B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C.信息披露内容无须披露内部监察报告
D.信息披露内容包括基金投资组合报告
44、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。
A.全球股票型基金
B.国内股票型基金
C.地区股票型基金
D.国外股票型基金
45、巨额赎回是指__。
A.单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
46、开放式基金申购一般采用__方式。
A.部分缴款
B.全额缴款
C.保证金缴款
D.固定金额缴款
47、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
48、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
49、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况
B.基金经理过往业绩取得的市场环境
C.基金经理过往业绩的预测作用
D.基金经理对这些业绩的作用
50、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
51、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
52、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。
A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税
C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
53、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人
B.发行人
C.投资者
D.承销商
54、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
55、商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A:
1/4
B:
1/3
C:
1/2
D:
2/3
56、基金销售监管的首要目标是__。
A.保护基金投资者的合法权益
B.防范和降低系统性风险
C.保证市场的公平、效率和透明
D.推动基金业的规范发展
57、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的____引起的。
A:
凹性
B:
久期
C:
凸性
D:
收益性
58、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A.投资者可自行选择是否转股
B.发行人可自行选择是否修正利率
C.投资者可自行选择是否修正转股价
D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
59、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.编制中期和年度基金报告
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
60、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
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