基础押题卷一解析.docx
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基础押题卷一解析.docx
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基础押题卷一解析
基础押题卷一(解析)
单选题
(1)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。
A、千分之一
B、千万分之一
C、千分之五
D、千万分之五
专家解析:
正确答案:
B题型:
分析题难易度:
易页码:
52
每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。
(2)基金管理人与托管人之间是()的关系。
A、相互促进
B、委托与受托
C、相互竞争
D、相互制衡
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
134
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
(3)证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
339
考察融资融券业务资格的条件。
客户资产安全、完整,客户交易结算已实现第三方存管。
(4)OTC是()的简称。
A、芝加哥期权交易所
B、场外交易市场
C、交易所市场
D、首次公开发行
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
5
有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称OTC市场),是指没有固定交易场所的市场。
(5)股票价格指数期货的交易单位是()。
A、基础指数的1/10
B、基础指数
C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D、基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
165
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积,采用现金结算。
(6)关于IB业务,以下说法正确的是()。
A、IB制度起源于英国
B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
C、申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
289
IB制度起源于美国;根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务;证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
(7)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是()。
A、投资者保护基金
B、封闭式基金
C、开放式基金
D、公司型基金
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
123
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致基金清盘。
(8)公司债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
85
债券利息是公司的固定支出,属于费用范围。
(9)恒生指数是由香港()编制的。
A、证券交易所
B、金融管理局
C、证监会
D、恒生银行
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
245
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。
(10)中证100指数定位于()。
A、小盘指数
B、中盘指数
C、大中盘指数
D、大盘指数
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
241
中证100指数定位于大盘指数。
(11)以下债券信用风险最小的是()。
A、国库券
B、短期公司债券
C、短期金融债券
D、长期金融债券
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
86
各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”。
(12)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是()不同。
A、市场的功能
B、市场参与主体
C、市场组织形式
D、市场范围
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
198
证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。
(13)债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。
A、资本利得
B、资本损益
C、资本损失
D、资本消耗
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
81
考察债券的收益性。
资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。
(14)只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
A、保证公司债券
B、收益公司债券
C、附认股权证的公司债券
D、信用公司债券
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
104
收益公司债券其利息只在公司盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
(15)从币种的角度分析,()是国际债券的重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
112
汇率风险是国际债券的重要风险。
(16)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A、1
B、2
C、3
D、4
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
205
发行人最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
(17)证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A、客户
B、登记计算公司
C、存管银行
D、证券公司
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
289
投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中,并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。
(18)一般来讲,政府债券与公司债券相比[]。
A、公司债券风险小,收益高
B、政府债券风险大,收益高
C、公司债券风险大,收益低
D、政府债券风险小,收益稳定
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
86
考察政府债券的特征。
(19)全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
A、中国人民银行
B、国务院
C、证监会
D、证券交易所
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
233
中国人民银行为全国银行间同业拆借市场的主管部门。
(20)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A、三千万元
B、五亿元
C、五千万元
D、一亿元
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
268
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
(21)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
182
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
(22)反洗钱预防监控制度的核心是()。
A、合法合规
B、维护市场秩序
C、大额和可疑交易报告制度
D、预防为主,防治结合
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
327
大额和可疑交易报告制度,通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
(23)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书(申报稿)。
A、证券交易所网站
B、公司网站
C、证券业协会网站
D、以上都对
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
336
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在公司网站刊登该招股说明书(申报稿)。
(24)在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[]
A、扬基债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、熊猫债券
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
114
在发行法律方面,外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准,而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
在发行纳税方面,外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税。
(25)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
192
考察美国住房抵押贷款的不同类型。
优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;次级贷款对象为信用分数较差的个人;住房权益贷款:
对已经抵押过的房产,弱房产总价扣减净值后仍有余额,可以申请再抵押;机构担保贷款:
指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。
(26)我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上
A、50%15%
B、25%10%
C、25%15%
D、50%20%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
71
我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
(27)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。
A、拍卖竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、委托竞价
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
168
股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是集合竞价。
(28)按照债券形态分类,无记名国债属于()。
A、凭证式债券
B、记账式债券
C、电子式债券
D、实物债券
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
88
我国发行的国债品种。
(29)我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须实缴货币资本。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
131
我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须实缴货币资本。
(30)证券公司分支机构的关键岗位包括()。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人,电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人,电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人,财务及交易管理人员
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
299
证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人,电脑及财务管理人员。
(31)国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
114
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
(32)证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。
A、市场参与主体
B、市场范围
C、市场组织形式
D、市场的功能
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
198
根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
(33)证券公司经营证券承销与保存、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。
A、1亿元
B、2亿元
C、2000万元
D、5000万元
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
301
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
(34)金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
A、多方面
B、互相
C、单方面
D、双方面
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
175
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
(35)下列不属证券市场中介机构的有()。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、会计师事务所
D、证券业协会
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
18
证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。
(36)传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
190
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
(37)全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
A、中国证券监督管理委员会
B、中国人民银行
C、中国银行监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
233
中国人民银行为交易中心的主管部门,交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务。
(38)当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。
A、下跌
B、增加
C、不变
D、无法判定
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
54
增资扩股后,公司注册资本相应增加,短期总利润不变,因此平均每股税后净利润会下跌。
(39)以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。
A、行业可持续性
B、劳资关系
C、财务与融资问题
D、货币政策
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
69
影响股票价格的行业因素:
行业或产业竞争结构;行业可持续性;抗外部冲击能力;监督及税收待遇;劳资关系;财务与融资问题;行业估值水平。
(40)证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
A、单一商业银行存管
B、完全控制
C、第三方存管
D、当地人民银行存管
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
339
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是,客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实。
(41)下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A、企业年金不得购买投资性保险产品
B、企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C、企业年金是一种补充养老保险基金
D、企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
15
按照我国现行法规,企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资,企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。
(42)负责证券投资者保护基金筹集,管理和使用的是[]。
A、中国证券登记结算机构
B、社保基金理事会
C、证券投资基金
D、中国证券投资者保护基金有限责任公司
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
364
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
(43)利用期货交易进行套期保值的基本做法是,在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。
A、品种不同,数量不同,期限相当,方向相同
B、品种相同,数量相当,期限相当,方向相反
C、品种不同,数量相当,期限相当,方向相同
D、品种相同,数量不同,期限不同,方向相反
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
169
套期保值的基本做法是:
在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时,做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易,以期在未来某一时间通过期货合约的对冲,以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损,从而规避现货价格变动带来的风险,实现保值的目的。
(44)债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
A、贴现债券
B、附息债券
C、缓息债券
D、息票累积债券
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
82
考察息票累积债券的定义。
(45)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。
A、附息债券
B、贴现债券
C、缓息债券
D、零息债券
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
82
考察附息债券的定义。
(46)1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。
A、混业经营
B、分业经营
C、同业经营
D、标准化经营
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
22
1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向分业经营。
(47)证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。
A、6
B、3
C、9
D、12
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
313
证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。
(48)股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是()。
A、资本公积金
B、盈余公积金
C、未分配利润
D、股本
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
54
转增股本的资金来源是资本公积金。
(49)下列对金融债券的说法中错误的是()。
A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融债券往往有良好的信誉
C、金融债券以中期较为常见
D、金融债券的发行属于被动负债
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
81
发行债券是金融机构的主动负债,金融机构有更大的主动权和灵活性。
(50)以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。
A、以短期融资为目的
B、在银行间债券市场发行
C、在证券交易所上市交易
D、约定在一定期限内还本付息
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
101
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
(51)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
215
考察运行独立的概念。
(52)下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
380
考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。
(53)根据我国政府对世贸组织的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。
A、50%
B、35%
C、40%
D、33%
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
41
允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%。
(54)在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是()。
A、股票
B、可转换债券
C、剩余期限超过397天的债券
D、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额订单
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
125
考察货币市场基金能够进行投资的金融工具及不得投资的金融工具。
(55)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。
A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
346
考察中国证监会派出机构。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
(56)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责。
A、证券监督管理部门
B、股东会
C、监事会
D、董事会
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
296
总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责。
(57)《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括()。
A、负责组织和协调公司信息披露事务
B、对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
C、负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D、持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
338
董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜,负责组织和协调公司信息披露事务,汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
(58)优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。
A、管理权
B、表决权
C、所有权
D、决策权
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
68
优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。
(59)为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(60)根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。
A、1/3
B、49%
C、33%
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 基础 押题 解析
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