贯标验收方案草案.docx
- 文档编号:27686462
- 上传时间:2023-07-04
- 格式:DOCX
- 页数:23
- 大小:28.36KB
贯标验收方案草案.docx
《贯标验收方案草案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《贯标验收方案草案.docx(23页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
贯标验收方案草案
山西省推行《企业知识产权管理规范》验收方案
(草案)
一、为了帮助企业全面落实“鼓励创造、有效运用、科学管理、依法保护”的知识产权方针,指导我省企业建立科学、系统的知识产权管理体系,积极应对当前全球范围内重视知识产权的竞争态势,有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平,为建设创新型山西提供有力支撑。
在企业贯标的基础上,省知识产权管理部门负责组织相关政府部门(包括科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局)、专家进行对企业进行贯标验收。
二、根据《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)、《山西省企业知识产权管理规范推行工作方案》,参考《企业知识产权管理规范评审认证指标体系》(试行稿)制订本方案。
三、本方案适用于山西省申报推行《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)的企业。
四、贯标验收分为体系文件审查、现场审核两阶段。
五、验收程序:
在内部评价合格和对内部评价过程中存在的问题进行整改后,贯标服务机构协助企业提出《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)贯标验收申请,贯标验收流程如下:
(1)提出贯标验收申请:
企业贯标验收申请的提出;省知识产权管理部门负责组织验收;
(2)贯标验收检查:
a.企业贯标文件审查、出具审查意见书;b、现场审核、出具贯标验收意见书;
(3)企业根据验收意见书完善知识产权管理体系和运行程序;
(4)贯标审批与发证:
贯标审批;贯标发证。
六、贯标验收结果结论具体评定如下:
100——
90
优秀
90
-80
优良
80
-70
良好
70
-60
合格
60以下
不合格
七、贯标验收结果结论具体评定后,由省知识产权管理部门会同省本方案由
科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局颁发证书(或奖牌)
优良企业推荐
八、省知识产权管理部门对贯标验收结果结论具体评定优秀、
认证(具体办法及优惠政策另行制订)。
八、省知识产权管理部门负责组织贯标验收不向企业收费。
九、本方案由省知识产权管理部门负责解释。
2014
年4月15日
附表1
企业申报表
No:
企业名称
通讯地址
邮政编码
所属行业
主宫业务
企业法人
最高管理者
IP管理部门名
IP管理者代
表
联系人
联系电话
是否委托咨询
□是(注明服务机构名称):
□否
企业基本信息
基本信息
单位
实际情况
营业收入总额
万元
利润总额
万元
产品销售收入总额
万元
产品销售收入
万元
专利产品销售利润
万元
职工总数
人
研发人员数
人
知识产权专职管理人员数
人
知识产权兼职管理人员数
人
知识产权管理贯标管控师
人
有效发明专利量
件
上一年度专利申请量
件
上一年度专利授权量
件
上一年度发明专利申请量
件
PCT申请量
件
商标数
件
者名商标数
件
驰名商标数
件
计算机软件登记数
件
集成电路布图设计
件
参与制疋的技术标准数[
件
参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量
申报企业意见:
最高管理者签字:
时间:
注:
1.所有数据以企业上一年度年终统计为准;
2.参与制定的技术标准为国际、国家、地方或行业标准。
附表2
企业申报表提交文件回执
No:
□书面评审认证材料首次提交□中间补正文件提交
企业名称
评审认证种类
□基础指标评审认证□提高指标评审认
证
(可同时选)是否委托机构提交
□是□否
服务机构名称:
(持介绍信或内审员结业
(冋时提交委托书)证)
实际提交人
联系电话
提交文件清单
文件
份数
备注
知识产权手册
程序文件
内部审核书面报告
管理评审书面报告
企业营业执照复印件
企业组织机构代码证复印件
相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书
企业申报表
企业申报表一提交文件回执
1份
企业申报表委托书
提交人签名:
接收人核实并签名:
提交日期:
接收日期:
附表3
体系文件审查报告
No:
企业
审查准则
企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系
体系文件版本
不合格项或存在的疑点
《规范》条款
相关文件
有关内容
备注
体系文件审查结论:
达标局部不合格不合格
整改时限:
请于年月日前修改体系文件并提交审核组。
不合格项验证安排:
现场审核前验证现场审核中验证
审核组长:
年月日
(审核机构盖章)
体系文件审查中不合格整改结果验证:
审核组长:
年月日
注:
在备注栏中不合格项打“X”,存在疑点打“?
附表4
现场审核计划
No:
企业
地址
邮编
联系人
电话
传真
审核目的
审核准则
审核日期
审核组成员
职责
姓名
性别
专业领域
组长
月日
附表4A
现场审核计划(续)
No:
现场审核时间安排
保密承诺
1.审核组成员遵守国家保密法律法规和企业保密规章制度,履行保密义务。
2.不违反纪律,存储、复制、拍摄保密信息,不违规留存保密载体。
3.不以任何方式泄露所知晓的企业商业秘密。
4.违反上述承诺的,承担相应法律责任。
审核组成员(签字):
年月曰
其它需要与受审核方沟通的内容
附表5
现场审核签到表
No:
企业
主持人
会议日期
审核人员签到
姓名
职务
姓名
职务
备注
企业人员签到
姓名
部门
职务
附表6
现场审核记录表
No:
企业
部门
部门负责人
审核依据
审核内容及审核方法
审核评价记录
审核人员:
年月日
审核组长:
年月日
附表7
审核报告
No:
企业
地址
邮编
联系人
电话
传真
审核目的
审核准则
审核日期
审核组成员
职责
姓名
性别
专业领域
组长
组员
组员
组员
企业
主要参加人员
需要说明的情况(注):
注:
包括企业异议,审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由
知识产权体系有效性评价(注)
审核结论:
整改措施要求:
审核中发现严重不合格项,请企业整改后重新进行评审。
审核中发现一般不合格项,请企业在个月内对不合格采取整改措施,并向审核组提出整改措施的实施证据,审核租将对整改措施的实施情况及有效性进行(现场文件)评审。
审核租意见:
审核组长(签字):
年月日
评审机构意见:
盖章
年月
注:
包括系统文件的适宜性、有效性;知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识;体系运行有效性分析,知识产权风险的测评、控制,符合相关法律、法规;内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。
附表7A
现场审核有条件合格整改提请单
企业
部门
填表人
联系电话
评审认证方式
□现场评审口文件评审
上次审核日期
本次评审认证拟约日期
(适用于现场评审认证)
管理者代
表的意见
签字:
年月
日
(企业签章)
附表8
现场审核人员工作质量反馈表
□现场审核阶段□整改有效性评审认证阶段No:
企业
部门
填表人
联系电话
评审认证机构
审核日期
审核时间
占一占
八、、八、、
综合评价
5---很满意、4---满意、3---一般、2---有待提高、1---不满意
评价项目
姓名:
姓名:
姓名:
个人素质
个人综合素质
⑸[4][3][2][1]
p5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]:
公正性、独立性、保密性
⑸[4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
基本
能力
语言表达能力
⑸[4][3][2][1]
⑸[4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
沟通协调能力
⑸[4][3][2][1]
p5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]1
审核技术
审核气氛、时间的合理性
⑸[4][3][2][1]
p5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
证据的充分、适宜、可靠性
⑸[4][3][2][1]
⑸[4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
描述的准确、客观、合理性
⑸[4][3][2][1]
p5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]:
专业能力
对标准的熟悉程度
⑸[4][3][2][1]
U5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
关键控制点辩识及掌握程度
⑸[4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
相关法律法规的熟悉程度
⑸[4][3][2][1]
I[5][4][3][2][1]
[5][4][3][2][1]
审核人员工作纪律遵守情况
从审核人员的工作廉洁自律、保密纪律执行、工作态度、工作时间遵守等提不足之处。
是否同意审核结论
□同意□不同意
□同意,但有保留意见:
其他需要说明事项
管理者代表的意见
签字:
年月日
(企业签章)
附件9
体系文件审查
标准
早节
指标
考核内容
考核要点
考核
分值
4.知识
产权管
理体系
文件控制
1•是否建立文件管理程序
a.文件分类、分密级管理规定;b.文件编号、借阅及阅读规定;C.失效文件管理规定;
5
2•是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
文件发布、修订后再发布前审核规定;
5
知识产权手
nn~
册
3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款
适用条款及其说明。
4
4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能
知识产权机构和职责。
3
5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置
制度、流程、相关表单或对其引用。
50
外来文件与记录文件
6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定;
1
5.管理
职责
管理承诺
7.是否明确最高管理者的知识产权职责
a.知识产权管理的第一责任人;b.制定
知识产权方针;C.制定知识产权目标。
10
知识产权方
针
&是否制疋知识产权方针并发布
a.是否经最高管理者审核发布;b.符合相关法律法规和政策的要求;C.适应企业经营发展。
5
9.是否建立知识产权年度目标并分解
明确责任人和工作进度,并可考核。
5
职责、权限和沟通*
10.是否任命管理者代表并明确职责
a.任命记录;b.管理者代表的职责明确。
5
11.是否具有知识产权管理的职能部门
明确负责知识产权管理工作部门的职能。
5
12.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
人员岗位职责。
2
附件10
现场审核
标准
早节
指标
考核内容
考核要点
考核分值
5.管理
职责
管理评审认证
13.是否进行知识产权管理评审
a.管理评审规定(定期、最高管理者组织);b.管理评审记录(目的、内容、结果等)。
5
14.是否根据管理评审结论进
行改进
改进记录。
6.资源
人力资源*
15.是否明确知识产权工作人
任职要求。
管理
员的任职条件
16.是否建立知识产权培训计
划
培训计划。
5
17.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录(时间、内容、参训人、效果)。
5
18.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
a.劳动合同、劳务合同;b.条款设置的合理性。
19.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
a.调查记录;b.入职知识产权培训。
20.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒
a.谈话记录;b.文件和工具交还记录。
21.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
a.知识产权奖惩规定(奖惩条件、方式、时间等);b.奖惩记录(奖惩人、时间、方式)。
5
基础设施*
22.是否配备知识产权管理软硬件设施
a.办公场所;b.计算机和网络等。
5
财务资源*
23.是否设立知识产权预算费用
a.预算记录;b.支出记录。
信息资源*
24.是否建立知识产权信息收集渠道
a.信息收集渠道;b.信息检索分析制度;C.信息分析记录。
25.是否建立信息发布审批程序
a.信息发布审批规定(审批要求);b.审批记录。
7•基础
管理
获取*
26.是否进行知识产权获取前的检索
a.获取前检索规定;b.检索记录。
27.是否保持获取记录
a.申请记录;b.审查和授权记录。
28.是否保障发明创造人的署名权
a.署名权规疋;b.申请记录。
维护*
29.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
a.知识产权档案管理规定(存放、借阅等);b档案管理记录。
30.是否建立知识产权评估程序
评估规定(评估时点、评估方式、评估流程)。
31.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录
a.知识产权权属变更流程;b.变更审批记录;C.变更手续记录。
32.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录
a.知识产权权属放弃流程;b.放弃审批记录;C.放弃评估记录。
运用*
33.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
a.促进实施措施;b.实施记录。
保护*
34.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
a.设备采购管理的知识产权条款;b.正
版软件使用规定。
35.是否监控公司知识产权风
监控记录。
险
合同管理*
36.是否对合冋中有关知识产权的条款进行审查
合同审查规定。
5
37.是否规范知识产权对外委托业务合同的知识产权条款
a.委外合同(权属规定,保密规定);b.合同审查记录。
38.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
a.委托或合作开发(知识产权权属、许可及利益分配、后需改进的权属和使用);b.合同审查记录。
保密
39.是否明确涉密人员管理规
疋
a.保密等级设定;b.接触权限设定。
5
40.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
a.管理及借用规定;b.涉密设备清单;C.使用记录。
41.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
a.涉密信息管理规定;b.涉密信息清单;C.保存、借阅、使用记录。
42.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
a.涉密区域规定;b.相关记录。
8•实施
和运行
立项*
43.是否分析所涉及的知识产权信息
知识产权信息分析报告。
研究开发*
44.是否进行项目知识产权检索
检索报告。
45.是否及时进行研发成果评估,明确保护方式,并及时保护
a.研发成果管理规定;b.评估记录(包括保护建议);知识产权申报记录。
46.是否保存研究开发活动中形成的记录
a.研发记录规定;b.研发记录(设计、试验等);C.研发档案管理记录。
米购*
47.是否对米购信息资料进行管理和保密
a.保密规定;b.相关记录(供方信息、进货渠道、进价策略)。
48.是否明确采购合同中知识产权规定
采购合同(知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等)。
生产*
49.是否在对外协作生产的合同中明确知识产权规定
协作生产合同(知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等)。
50.是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估
a.生产创新的规定;b.评估记录。
51.是否有效保存生产活动中形成的记录
相关记录和规疋。
销售和售后
*
52.销售前,对产品的知识产
权分析
产品知识产权分析记录。
53.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制疋知识产权保护或风险规避预案
a.风险规避预案;b.检索分析记录。
9•审核
和改进
内部审核
54.是否建立内部审核程序并实施内部审核
a.内部审核规定和计划记录;b.内部审
核记录;C.内部审核报告。
5
55.是否具有合格的内部审核
考核证明。
5
人员
分析和改进
56.是否分析内部审核结果并制定改进措施
改进措施。
57.是否监督检查改进效果并形成记录
改进记录。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 贯标 验收 方案 草案