阳光极速订单业务培训材料(100416).ppt
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“阳光极速阳光极速”订单业务订单业务培训材料培训材料经纪业务总部经纪业务总部交易管理部交易管理部吴祎吴祎2010.4.161第一章第一章总则总则系统简介系统简介“阳光极速”订单业务系统是区别于普通客户大集中交易系统及VIP交易席位的,拥有独立服务器独立服务器的客户交易系统。
其具有独立的报盘席位和报盘系独立的报盘席位和报盘系统统,有独立的网上交易通道独立的网上交易通道。
其优点在于委托速度快、申报指令推送快、成交回报快。
2容易混淆的3个业务3VIP客户客户独立独立VIP客户交易系统客户交易系统(原天一)(原天一)阳光极速订单业务阳光极速订单业务业务模式业务模式仅增加一对沪深席位独立服务器、独立报盘席位和报盘系统,独立网上交易通道同“独立VIP客户交易系统”适用营业部适用营业部全国营业部光大证券营业光大证券营业部部VIP客户业务管客户业务管理规定理规定试行试行仅在解南、孝闻街、灵桥、象山、彩虹南、广州林和西、佛山季华、杭州共8家营业部运行。
09.11.16起在上海、宁波、广东等19家营业部试运行,10.4.13推广至全国营业部。
申请方式申请方式邮件向王磊和郑锐申请,单个客户设置由营业部管理向总部邮件报备即可。
不再接受新营业部的申请。
已经在使用该系统的营业部,如要增加新客户,需公文报批。
根据额度管理原则,分级审批。
主要区别主要区别/资金存取全手动资金存取半自动第一章第一章总则总则适用的客户群体适用的客户群体对于交易速度有特别要求的;交易频繁、周转率高的;ETF套利客户;适应能力强,能够承担“阳光极速”业务相关风险的;能够理解并遵守“阳光极速”业务规程的;营业部的高端客户。
4第一章第一章总则总则适用的交易品种:
适用的交易品种:
支持支持:
沪、深A股(包括创业板)、权证交易及ETF等其他创新品种的套利交易。
适用的委托方式:
适用的委托方式:
支持支持:
快枪手现场交易、阳光极速网上交易、柜台委托(应急使用)。
注意:
不能使用普通客户的传统委托方式。
阳光极速客户端下载地址:
http:
/业务管理业务管理第一节第一节名额管理名额管理营业部核定总名额数营业部核定总名额数=基础名额基础名额+本营业部入库客户名额本营业部入库客户名额基础名额:
每营业部基础名额:
每营业部5名名“千名准会员名单库千名准会员名单库”(以下简称(以下简称“名单库名单库”):
每季度筛每季度筛选当年累计客户股票基金交易量前选当年累计客户股票基金交易量前1000名、权证交易类前名、权证交易类前100名,资产总值当前名,资产总值当前100名的客户。
名的客户。
6第一节第一节名额管理名额管理营业部营业部核定总名额数核定总名额数=基础名额基础名额+本营业部入库客户名额本营业部入库客户名额基础名额:
每营业部基础名额:
每营业部5名名“名单库”查询方式:
经纪业务管理系统综合报表阳光极速名单库。
第二章第二章业务管理业务管理第一节第一节名额管理名额管理总部动态评估营业部基础额度的效益,定期刷新“名单库”,并筛选出占用“阳光极速”订单业务系统资源,但目前却不属于最新的“名单库”的客户,名单下发至营业部,营业部应考虑将客户退出“阳光极速”订单业务系统。
避免资源浪费!
避免资源浪费!
7第二章第二章业务管理业务管理第二节会员申请会员审批流程(见流程图)营业部内审流程;基础名额之内的向总部专员邮件申请即可;基础名额之外、名单库内的总部专员审核;不符合上述条件的公文报批。
8第二章第二章业务管理业务管理第二节会员申请1.营业部在受理客户申请时,需要客户填写填写“阳光极速阳光极速”订单系统会订单系统会员申请员申请/撤销表撤销表。
2.营业部必须对申请“阳光极速”的客户进行风险教育风险教育,充分揭示“阳光极速”系统的交易风险,对交易操作系统进行详细说明,并签署所签署所有的书面协议有的书面协议,包含并不限于开户文件、权证交易和行权风险揭示书、创业板市场投资者风险揭示书、三方存管协议书等。
3.公司提供的公司提供的“阳光极速阳光极速”客户专用席位为:
上海客户专用席位为:
上海41153,深圳深圳205000,若有变更以最新通知为准。
营业部客户上线前需要增加“阳光极速”专用席位时,向信息技术部提出申请,由信息技术部在当日收盘后为营业部填加席位,营业部IT经理必须确认本营业部默认沪深席位为原席位。
禁止将禁止将“阳光极速阳光极速”专用席位设置为默认席位。
专用席位设置为默认席位。
4.营业部客户开始上线时,应先接入一个先接入一个“阳光极速阳光极速”会员会员,运行正常后,再增加其他“阳光极速”会员上线。
9第二章第二章业务管理业务管理第二节会员申请新客户申请成为新客户申请成为“阳光极速阳光极速”会员。
会员。
1.营业部需在柜台系统中为客户开立资金账户。
在开立资金账户时,不能同步添加股东账户,必须在“股东开户”中添加股东账户,同时选择“阳光极速”报盘席位,即分两步完成开户两步完成开户业务。
2.营业部在金仕达大集中柜台系统中对“阳光极速”会员做如下业务限制业务限制:
禁止销户、禁止买入、禁止卖出、禁撤销指定、禁止转托管、禁止权证买入,禁止权证卖出,资金转出额度设为0.01元,委托方式中设置委托方式中设置:
禁止网上交易。
3.营业部向总部申请设置客户分组向总部申请设置客户分组,总部专员在审核营业部报盘席位修改、业务限制已设置成功后,进行“阳光极速”客户分组。
4.报盘席位修改、业务限制及客户分组设置需在报盘席位修改、业务限制及客户分组设置需在同一交易日同一交易日完成。
完成。
(上海证券账户须在T+1日在“阳光极速”柜台系统中申报指定交易。
)10第二章第二章业务管理业务管理老客户申请成为老客户申请成为“阳光极速阳光极速”会员。
会员。
1.报盘席位修改及转托管上海证券账户:
柜员T日在大集中柜台中撤销指定交易,运营总监在柜台系统中修改上海股东账户报盘席位号为“阳光极速”专用席位,T+1日在“阳光极速”系统中做指定交易。
深圳证券账户:
若有证券的,T日需先办理转托管,然后T+1日在大集中柜台中办理股东账户销户再开户,股东账户开户时则需选定“阳光极速”专用席位为报盘席位,T+2日客户可在“阳光极速”订单系统中委托。
对于有特殊需求的客户,T+1日在大集中柜台中办理股东账户销户再开户后,可向总部申请“阳光极速”订单系统中的“一事一批”权限,同日在“阳光极速”订单系统中办理股东账户销户再开户,并同时在“阳光极速”系统中办理股份调整,这样T+1日客户即可在“阳光极速”订单系统中委托。
若无证券的,在大集中柜台中进行销户再开户的相关手续,选择“阳光极速”报盘专用席位。
2.营业部在金仕达大集中柜台系统中对“阳光极速”会员做如下业务限制业务限制:
禁止销户、禁止买入、禁止卖出、禁撤销指定、禁止转托管、禁止权证买入,禁止权证卖出,资金转出额度设为0.01元,委托方式中设置委托方式中设置:
禁止网上交易。
3.营业部向总部申请设置客户分组申请设置客户分组,总部专员在审核营业部报盘席位修改、业务限制已设置成功后,进行“阳光极速”客户分组。
4.报盘席位修改、业务限制及客户分组设置需在报盘席位修改、业务限制及客户分组设置需在同一交易日同一交易日完成。
完成。
1112第二章第二章业务管理业务管理第二节会员申请“阳光极速”会员的三方存管开户,在大集中柜台“三方存管客户开销户”菜单开户,(一步式开户)。
“阳光极速”会员如需开通网上交易委托方式,需在“阳光极速”系统中开放网上委托方式。
(大柜台中仍是禁止网上交易状态)为了便于营业部及总部对“阳光极速”会员的管理,营业部应在大集中柜台系统中建立“阳光极速”会员类别,所有成为“阳光极速”会员的客户均在业务受理操作的同时归为此类别。
非“阳光极速”会员的客户禁止列入该类别。
“阳光极速”会员的佣金设置必须按客户号设置二级费用折扣,不能选委托方式或客户类别、组别折扣。
13第二章第二章业务管理业务管理第三节会员日常业务办理1.“阳光极速”会员的资金转入资金转入。
由会员提出申请,“阳光极速”会员管理员(以下简称“会员管理员”)在核实金仕达大集中资金到位后,填写特殊业务申请表,经运营总监审核,总经理审批后,由会员管理员在“阳光极速”系统中进入“资金转入确认/转出申请”菜单,选择“转入确认”,通过单机双柜复核后,即可将所有转入资金同步到“阳光极速”系统中。
14存存客户资金从银行转入券商填写特殊业务申请表,通过内审流程进入“资金转入确认/转出申请”菜单会员管理员核实资金到位选择“转入确认”,单机双柜复核“阳光极速阳光极速”柜台柜台客户通知会员管理员金仕达大集中柜台金仕达大集中柜台资金同步到“阳光极速”客户可使用第二章第二章业务管理业务管理第三节会员日常业务办理2.“阳光极速”会员的资金转出资金转出。
“阳光极速”会员取款必须执行预约制度。
当“阳光极速”会员申请办理资金转出手续时,由会员提出申请,由会员管理员核定会员客户转出金额小于或等于“阳光极速”订单系统中的可取金额,填写特殊业务申请表,经运营总监复核、总经理审批后,会员管理员在“阳光极速”系统中进入“资金转入确认/转出申请”菜单,选择“转出申请”,输入转出申请额度,通过单机双柜复核后,会员客户即可转出核定的金额。
15取取金仕达大集中柜台金仕达大集中柜台“阳光极速阳光极速”柜台柜台客户提出取款预约选择“转出申请”,单机双柜复核进入“资金转入确认/转出申请”菜单填写特殊业务申请表,通过内审流程会员管理员核定转出金额可取金额客户资金从券商转入银行系统自动开放可取额度为转出金额系统冻结相应可取资金灰框中内容系统自灰框中内容系统自动完成,无需人工动完成,无需人工设置!
切忌人工开设置!
切忌人工开放客户可取额度!
放客户可取额度!
第二章第二章业务管理业务管理第三节会员日常业务办理3.“阳光极速”会员当日转入的资金,当日不能转出。
4.“阳光极速”会员当日发生资金转出后,当日不能发生资金转入。
在客户填写申请单时需特别提示客户!
在客户填写申请单时需特别提示客户!
16第二章第二章业务管理业务管理第四节第四节会员退出会员退出1.“阳光极速”会员的退出,由客户提出申请,填写“阳光极速”订单系统会员申请/撤销表,营业部内部审批,总部报备后T日营业部日营业部在在“阳光极速阳光极速”系统中做上海账户的撤销指定交易,深圳办理转托管,系统中做上海账户的撤销指定交易,深圳办理转托管,总部办理取消分组总部办理取消分组;T+1日营业部在大集中柜台中,上海账户做报盘日营业部在大集中柜台中,上海账户做报盘席位修改及指定交易,深圳账户销户后再开户,选择营业部原报盘席席位修改及指定交易,深圳账户销户后再开户,选择营业部原报盘席位,客户账户解除业务限制。
位,客户账户解除业务限制。
2.“阳光极速”会员在向营业部申请停止使用“阳光极速”订单服务,并向总部申请取消客户分组后,营业部方可撤销第二十四、二十五条中对该客户的业务限制。
3.“阳光极速”会员当日有交易的,当日不能申请取消客户分组。
17业务限制业务限制:
禁止销户、禁止买入、禁止卖出、禁撤销指定、禁止转托管、禁止权证买入,禁止权证卖出,资金转出额度设为0.01元。
委托方式中设置委托方式中设置:
禁止网上交易。
第三章第三章岗位及权限参数管理岗位及权限参数管理1.营业部必须明确分工,指定专门专门会员管理员负责“阳光极速”会员的管理工作,并建立会员管理员的备份岗备份岗。
2.会员管理员负责会员管理员负责对所有“阳光极速”会员客户的申请、退出;交易行为;资金往来等进行日常的管理与监控,如有异常及时向营业部风控专员、总经理报告。
3.会员管理员负责建立营业部“阳光极速”会员档案会员档案,档案中应至少包含客户基本资料、“阳光极速”订单系统会员申请/撤销表及用于审批资金存取的特殊业务申请表。
4.营业部使用“阳光极速”订单系统,应根据营业部员工分工向经纪业务总部申请“阳光极速”系统的“柜员岗”、“查询岗”、“交易主管岗”权限(岗位权限分配表见附件二),权限由总部统一设置,柜员号应与金仕达大集中柜员号相一致柜员号应与金仕达大集中柜员号相一致。
5.“阳光极速”订单系统中的“柜员岗”至少由2名非前台
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