EnR4SA 能源管理体系审核报告.docx
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EnR4SA能源管理体系审核报告
EnR-4-S-A项目编号:
能源管理体系认证
审核报告
受审核方:
审核委托方:
北京国金恒信管理体系认证有限公司(GHC)
编制/日期:
批准/日期:
发放范围:
GHC,受审核方
保密要求:
本报告所述内容为保密信息,严格按本公司保密制度的规定予以保密。
一、审核概况
1.受审核组织
组织名称:
通讯地址:
邮编:
最高管理者:
职务:
授权代表/职务:
主管部门/联系人员:
2.审核类型
□初次;□再认证;□再认证(证书转换);□监督();□监督()+扩证;□监督()(证书转换)
3.审核范围
产品和活动范围:
焦化产品、生铁、连铸钢坯、热轧钢材、冷轧钢材产品的生产、经营、服务过程中的能源采购、接收/贮存、加工转换、输配、使用、余热余能回收利用、节能技术的应用及相关的管理活动。
工厂范围(含主要的产能、供能、用能场所):
地理位置:
审核覆盖的时期:
受审核的组织单元和场所名称:
详见“现场审核计划”。
上述范围与“现场审核计划”中所列的范围是否有变化,如有,请说明:
4.审核依据
(1)GB/T23331—2009《能源管理体系要求》标准;EnMSGT-2010《钢铁行业能源管理体系认证实施规则》(试行)
(2)适用的法律、法规和其他要求;
(3)组织的管理体系文件。
5.□一阶段审核□预访(不适用删除)
(1)审核日期:
(2)审核目的:
了解组织管理体系的准备情况,判断是否具备进行第二阶段审核的条件;为第二阶段审核的策划提供适当的信息输入。
(3)审核组组成:
见附表1。
(4)受审核方参加审核的主要人员:
见“首、末次会议签到表”。
6.□正式审核□监督审核(不适用删除)
(1)审核日期:
(2)审核目的:
确定受审核方的管理体系与GB/T23331—2009标准的□符合程度□持续符合性,体系在确保组织符合法律、法规和其他要求以及实现方针、目标方面的有效性。
(3)审核组组成:
见附表2。
(4)审核计划安排及受审核方接受审核的主要人员
见“现场审核计划”、“首、末次会议签到表”和“审核记录表”。
(5)对审核技术、方法和样本的说明
(6)审核计划的调整、完成及审核目的实现情况
二、组织的基本情况
1.体系内员工总数:
2.主体生产、用能设备:
见附表3(监督审核,仅描述变化部分。
)
3.基本的生产工艺/服务流程及重大节能技术应用:
见附件4(监督审核,仅描述变化部分。
)
三、对组织管理体系的综合评价
1、组织体系运行绩效的评价结果【主要指突出的符合性证据,可包括:
能源因素识别与评价的充分性与合理性;各项能源管理制度的执行情况(产业政策,如:
《钢铁产业发展政策》,《钢铁行业振兴规划》,《产业结构调整指导目录》;技术政策,如:
《中国节能技术政策大纲》;推荐性标准,如:
GB/T21368《钢铁企业能源计量器具配备和管理要求》、HJ465《钢铁工业发展循环经济环境保护导则》;与政府部门或其他外部组织签订的节能方面的协议、责任书,政府部门下达的节能指标完成情况;适用时,政府部门或代表政府部门所开展的能源审计中提出问题的落实情况);能源和资源消耗;在节能方面的主要举措/方案;适用法律法规和其它相关要求的符合性等方面。
】
【各二级部门/单位突出的符合性审核证据,可以单独描述,也可合并后一起评价;要求每位审核员每天审核结束后,以电子版固定格式及时报给组长相关内容(为了双方信息沟通保持一致,审核组在一个单位审核结束后,要和被审核单位充分沟通,达成一致观点)。
】
2、不符合、存在问题及改进建议:
(按部门/单位描述;不符合项包括:
事实描述、不符合标准条款、不符合性质、用斜体字编辑;存在问题包括:
事实描述及判定依据)
3、能源管理体系满足标准各项要求的评价结果及不符合的分布表:
见附表5
4、组织审核能源绩效统计表:
见附表6
四、□文审□一阶段□预访□上次审核发现问题的整改情况
对发现的问题:
□已实施了纠正/预防措施。
□问题基本封闭,存在少量遗留问题。
□尚未实施有效的纠正/预防措施。
有关情况说明(□有□无):
五、其他(包括降低结论可靠性的因素;需要后续处理的问题;其后审核需要跟踪/关注的问题;在证书和标志的使用、认证结果的宣传方面存在的问题;未按要求向公司通报的信息;缩小认证范围的理由等内容)。
六、审核结论
受审核方审核范围内的能源管理体系,符合GB/T23331—2009标准的要求,审核组向北京国金恒信管理体系认证有限公司推荐:
在组织完成纠正措施并经审核组验证确认后,组织的能源管理体系:
获得保持GB/T23331—2009标准的认证注册。
七、附件
1、审核计划
2、不合格报告
3、审核结论
附表1.□一阶段□预访审核审核组组成□不适用
姓名
组内身份
姓名
组内身份
姓名
组内身份
注:
每名成员的注册资格及具备的专业能力见“审核通知书”
附表2.□二阶段审核□再认证□监督□监督+扩证审核组组成
姓名
组内身份
姓名
组内身份
姓名
组内身份
注:
每名成员的注册资格及具备的专业能力见“审核通知书”
附表3.主体生产、用能设备
主要生产设备
数量、规格、型号
属于下列设备的数量
2005年7月以后建成的装备
焦炉
炭化室高度低于4.3米的焦炉:
烧结机
(包括球团)
≤30m2的烧结机:
高炉
≤300m3的高炉:
≤400m3的高炉:
转炉
(电炉)
≤30吨的转炉、电炉:
轧钢系统
(热轧、冷轧)
附件4基本的生产工艺/服务流程及主要节能技术应用
例如:
附表5.能源管理体系满足标准各项要求的评价结果及不符合的分布情况
标准要求
评价结果
不符合的分布
情况
备注/说明
Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
Ⅳ
Ⅴ
4.1总要求
4.2管理职责
4.2.1管理承诺
4.2.2能源方针
4.2.3职责和权限
4.3策划
4.3.1能源因素
4.3.2法律法规、标准及其他要求
4.3.3能源管理基准与标杆
4.3.4能源目标和指标
4.4实施与运行
4.4.1资源
4.4.2能力、培训和意识
4.4.3信息交流
4.4.4文件和文件控制
4.4.5记录控制
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
4.5检查与纠正
4.5.1监视、测量与评价
4.5.2不符合、纠正、纠正措施和预防措施
4.5.3内部审核
4.6管理评审
注:
在“评价结果”的适用栏目划“X”。
Ⅰ指评审的样本中没有发现问题;Ⅱ指评审的样本中存在少量的不符合/观察项,所存在的不符合/观察项的样本所占比例低于1/10;Ⅲ指评审的样本中存在少量问题,存在不符合/观察项的样本所占比例低于1/5;Ⅳ指评审的样本中存在一定的问题,存在不符合/观察项的样本所占比例在1/5-2/5;Ⅴ指评审的样本中存在较多问题,存在不符合/观察项的样本所占比例高于2/5或样本中存在严重/系统性不符合。
附表6组织能源绩效统计表
组织名称
地址
所属行业
主要产品
主要工艺
是否是重点用能单位
□为已列入国家千家重点节能企业名单□为省市地方确定的重点节能企业名单□其它用能单位(请具体说明)
□EnMS建立前/□初次审核/□第次监督审核(时间:
)
□初次审核/□第次监督审核(时间:
)
工业总产值
万元
万元
能源成本占总成本比重
生产综合能耗
(当量值)
吨标准煤
吨标准煤
产值综合能耗
吨标准煤/万元
吨标准煤/万元
产品单位产量综合能耗统计
产品单位单一能源品种消耗统计
产品可比单位产量综合能耗
产品可比单位产量综合能耗
能源种类(包括一次能源和二次能源)
1)
2)
3)
请说明计算方法:
1)
2)
3)
请说明计算方法:
所占比例
主要用途
产品产量
1)
2)
3)
1)
2)
3)
产品单位产量能耗
1)
2)
3)
(可比单位产量综合能耗值)
1)
2)
3)
(可比单位产量综合能耗值)
节能原因
技术措施
(1)
(2)(3)
(1)
(2)(3)
结构调整
(1)
(2)(3)
(1)
(2)(3)
管理节能
(1)
(2)(3)
(1)
(2)(3)
节能投入资金
能量利用效率
其它非常规能源消耗情况
填表说明:
1.综合能耗和产品单位产量能耗的单位是标准煤,其他的可以选常用单位,但是对比应前后应一致,确保可对比性;必要时,应列出计算公式。
2.填写节能原因时,除要确定是哪种原因,还需要确定排序。
3.其他非常规能源消耗,指正常生产、生活以外的能源消耗,如泄漏、损失等。
公司及审核组对审核报告、纠正措施、认证归档记录、认证决定的
审查、验证、审批意见
认证业务范围(大类,审核组填写):
1.专业管理人员对审核报告的评审
□符合要求。
□基本符合要求,存在少量需要修改的内容。
□存在较多需要修改的内容。
存在问题说明:
审查人员/日期:
专业管理人员/日期:
2.审核组对纠正措施的验证
□纠正措施全部完成。
□纠正措施基本完成,存在遗留问题。
遗留问题说明:
验证人员/日期:
3.审核管理部对认证归档记录的审查
□审核工作符合认证程序的规定,需要归档的记录完整。
□存在不满足要求或需要审核组做出说明(含需要进行补充评审)的问题。
存在问题的说明:
依据审查结果,是否推荐企业□获得□保持认证注册资格。
□是□否
问题说明:
审查人员/日期:
4.认证决定
□同意向组织颁发能源管理体系认证证书。
□同意保持组织的能源管理体系认证注册资格。
□推迟决定。
□不同意认证注册。
推迟决定/不同意认证注册的理由:
技委会主任/日期:
公司总经理:
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