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系统功能之概率语言学
系统功能语言学的概率理论
在语言学研究的种种对立观点中,有一组对立牵涉到对语言特性的看法,或者把语言特性看作是判定性的规则,或者把它看作是有意义的趋势(Munro2004)。
前者关心的是从逻辑或规则指导衍生一个可被认可的合乎语法的句子;后者关心的是一种语言的词汇语法有多大概率被使用者选用。
这就表现为“可行性”(possibility)与概率”或“盖然率”(probability)之争。
持判断性规则论者以乔姆斯基为代表,他把索绪尔的语言系统(1angue)和言语(parole)重新解释为语言能力和语言行为,并认为语言学家应当研究诸如语法性等逻辑和理论的概念,而不是对语言行为进
行描写性研究,其次,一个语言的语法性主要由说本族语者认可即可,频率对语言研究无多大帮助。
这样,乔姆斯基对语言学研究中的概率或盖然率模式持否定态度。
早在1958年,他就争辩说,语料不足以描写语法规则,其理由为“有些句予明显地是不会出现的。
有些句子一看就是错误的;还有一些句子不很文雅”(Leech1991:
8lHflhday1991b,1992;PorterandO’Donnel200l:
14)。
与上述观点相反,德·波格兰德(DeBeaugrandel991)统计出乔姆斯基在《句法结构》和《句法理论要略》两书中分别分析了总共28个和24个人造句子,这种方法是难以说明问题和令人信服的。
持语言是有意义趋势观点的功能语言学家强烈地提出语法(如系统,制约因素,成分和从属关系)是概率的,把语言的方方面面描写成一个有等级的、模糊的连续体。
在这个连续空间中,功能范畴呈现为有意义的趋势。
尽
管乔姆斯基举了这样的例子,IliveinNewYork比,liveinDaytonOhio出现频率高,但这个差异对语言学的描写理论无多大意义。
功能语言学家认为他的举例不是来自真实语篇,它无法如实概括语言的实质
(Halliday1991b)。
●=、概率理论
自1930年以来,布拉格学派的语言学家一直从事某些语法过程频率的定量研究1,如言语不同部分出现的相对频率,句子中信息的落点和分布,音节类型和结构的统计分布。
在美国,语文学家齐夫(Zipf,1935)关心语言的定量分析。
他研究词语在语篇和语篇长度之间的关系,词语及其古代用法之间的关系,一个词项在词汇频率表的排名,该词项或标记出现的次数等。
著名的Zipf
法则便是说明一个词在语篇中使用频率和他在词频表的排名的公式为“f.r=c”,其中f指频率,r指排名,c为所统计的总词数(Kennedy1998:
10)。
韩礼德曾评论说这个词语频率作为语言的一个特性是可以接受的,如英语的gD比walk出现频率高,比stroll更高。
因此,没有必要将语
法的定量范式拒之门外(Halliday1991b:
31)。
就英国传统来说,马林诺夫斯基对数量统计和概率最早作过问接陈述。
他指出,将语言看作是说话人脑子中的思想转移到听话人的脑子中的一种方法是错误的。
我们需要将“意义按照经验和情境界说”。
经验和情境因人丽异,展现在我们前面的是各色各样的,研究者必然涉及数量统计和概率(Malinowsky1935:
9)。
弗斯非常强调意义的语境理论和不能研究孤立的甸子。
他认为真实的语言在作为语篇的语言中出现。
他说,“强调记录下来的真实语篇”应当是语言学家主要关注的内容(Firth1957:
5,37)。
韩礼德从1950年代初便用简单的概率统计研究汉语,他对汉语语法系统中的范畴赋予频率。
从这些频率统计和概率中,他希望发现“不同系统之间的关联程度。
”他所研究的一个项目为否定疑问旬,这里包括归一度(负与正)和陈述句(直陈和疑问)两个系统的结合。
由此韩礼德发展了“系统分类”方法。
他意到当他所研究的语法系统使用概率描写时,系统属于以下两者之一:
(1)两个范畴在系统中有等同的值
{韩礼德曾多次阐述概率(probability)和频率(frequency)的关系。
前者用于对系统和范畴的描写,
后者用于对具体实例或语篇的描写。
概率和频率的关系,犹如气候和天气的关系(1991a:
41),
或波和粒子的关系(1991b:
31)。
因此,为我们提供频率依据的语料库越大,概率对系统的解释力越大。
(Halliday,1992:
62)}
(equiprobabke,0.5/0.5),因而无标记性之分,即没有标记项和无标记项的区别;
(2)如果有一个无标记项具有0.9的概率,另一个标记项为0.1概率,则是倾斜的。
这两个系统分别叫做等同系统和倾斜系统。
这受到语言的符号功能的支持,如果所有的系统都是等同的,语言就没有冗余,任何干扰(如闹音)会阻碍有效的交际。
反之,如果系统完全分配不一,那么“符号实际上是不可学习的”(PorterandO’Donnel2001:
15,17)。
正如韩礼德本人所说,“语言系统天生是盖然率的,语篇中的频率是概率在语法中的实例化。
”(Halliday1991b:
31)。
这就是说,语法学应当是聚合的,定量分析能说明选择时的概率。
语言定量分析的基础是语篇的频率使语言系统中的概率实例化(Dixit2005)。
三、概率理论是系统功能语言学诸理论的支柱
在本节中,我们进一步讨论系统功能语言学为什么重视韩礼德的
概率理论。
(一)语言的社会性
系统功能语言学源自以弗斯为倡导者的伦敦学派。
弗斯的一个主要观点是语言学研究应当在变异和常规之间,个体和社会之问取得平衡。
就他发展的语义学的“语境和社会学技术”而言,他研究社会学上有重要意义的词的分布,例如关于像work和leisure那样的词(Firth1935:
40)。
要指出的是,弗斯本人只是提出纲领性的建议,要求发展分析语料的技术,他本人还没有来得及做真正的语篇分析,因为60年前
计算机技术尚未发展,还不能处理大型语料库(Stubbs1993:
7)。
人们对弗斯的肯定是因为弗斯提出了要对人类行为做出解释的尝试,制订了社会行动的理论。
认知的互动的理论能解决语言行为的某些方面。
语言是个体的,有意识的,有创造性的,这只是说了一半。
语言也是社会的,部分是无意识的,常规的,这决定于社会的规约,难以公开审视。
有许多语言学范式(如搭配需要在词汇和语法中共选)往往是有意识的行为,但有许多无意识的结果。
所有这些,研究者都需要通过在社会群体中的调查、分析和计算频率才能得到如实的描写。
韩礼德(1991a:
46)曾引用Plum和Cowling在1987年的成果说明这一关系。
我们先看下表。
表1社会阶层对基本时态选择的影响
┏━━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━┓
┃┃过去时┃现在时┃合计┃
┣━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃低层工人阶级┃306(35%1┃579(65%)┃885(100%1┃
┣━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃高层工人阶级┃789(60%)┃515(40%)┃1304(100%)┃
┣━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃中产阶级┃752(70%、┃326(30%1┃1078(100%)┃
┣━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━┫
┃总计┃1847(57%1┃1420(43%、┃3267(100%1┃
┗━━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━┛
就总的概率来说,过去时和现在时比较接近(57%和43%),但社会阶层在有关语域中起决定性影响,往相反方向倾斜:
中产阶级喜用过去时,低层工人阶级喜用现在时。
由此可见,概率的意义不在于它们能预示某个实例。
它们预示的
是总的范式。
就实例来说,概率的相关性是解释。
选择任何语言项的部分意义便要选择该语言项的概率;因此否定的意义不仅仅是“非肯定”,而是“非肯定,机会为九与一之比”。
韩礼德又指出,所谓语域的
变异,关键是概率,因此语域可定义为概率的经常出现的变异,语域是对语义和某种频率的某种结合的选择,可制订为语法系统所附带的概率,只要这些系统在语法的聚合性解释中被整合在总的系统网络中
(Halliday1991b:
32,33)。
(二)语言的系统性
系统理论也始自弗斯。
他把系统定义为聚合选择,把结构定义为组合关系。
他的这个理论主要用在对音系的描写上。
韩礼德将弗斯的理论扩展至语法和词汇上,即词汇语法也是一个聚合系统的连续体,一端为语法,另一端为词汇。
这样,系统的主要概念是语义特征之间的选择,它存在于上述的词汇语法连续体之中。
在语法端含有少量的数量有限的特征选择,可成为封闭系统,而词汇端的系统有无数的子系统(如关于动作的动词),描写为开放系统。
朴特和奥唐纳尔(PorterandO’Donnel2001:
13)曾以希腊语的体系统为例,说明要进行4次选择,在前一系统的选择成为后一选择的入列条件:
(1)在体系统中对“+预期,+体”进行选择;
(2)如选择“+体”,它是“+完成“非完成”的入列条件;13)如选择“+完成”,需要进入两个并列的系统:
(a)“+未完成/静止”,(b)“+远“非远”。
假设一个网络是二元选择,对最有潜力出现的选项给以概率值。
这些概率不仅提供关于一个语言的语法特征的一般范式的信息,而且它们可用来界定这些特征的义。
对此,韩礼德(1991a:
50)引用Nesbitt和Plum1988年的一项研究加以说明。
这两位学者研究小句复
合体中进行选择的相对频率,调查对象为养狗迷。
其中的一个结果见
表2逻辑语义关系影响下的语法关系
┏━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━┓
┃淤┃扩展┃投射┃总计┃
┃语法关系弋┃┃┃┃
┣━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━┫
┃┃86%┃14%┃100%┃
┃并列┃1656┃262┃1918┃
┃┃73%┃58%┃┃
┣━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━┫
┃┃77%┃23%┃100%┃
┃主从┃628┃187815┃┃
┃┃27%42%┃┃┃
┣━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━┫
┃总计┃2284┃4492733┃┃
┃┃100%100%┃┃┃
┗━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━┛
表2说明,当两个系统相交时,比例不动。
但从各自维度看则有出入,当“并列X扩展”时从语法关系上为73%,从逻辑语义关系上为86%。
(三)语言研究的实证性
肯尼迪(Kennedy1998:
8,272)指出我们对语言的描写关心的不仅仅是词语、结构和用途在一种语言中的是否可行,更应当是它们在语言用途中出现有多大可能性。
任何科学事业必然是实证性的,要有证据支持。
关于语言的任何说明必须符合语言使用的证据。
肯尼迪还指出,直觉的判断往往把所记录口语资的许多结构认为是不符语法的,不管有的是涉及语言和句法上的省略,.如Whereyougoing?
’Wannanotherone?
或Goodthatyougothereearly是否符合语法,归根结蒂依赖
它们出现的频率和什么是“正常”的直觉。
虽然追随乔姆斯基的语言学家长期拒绝语言的频率模式作为语言理论的重要性,仍有人自觉不自觉采用了概率理论。
我最近参加一所大学的博士生论文答辩。
这位年轻学者是研究形式语言学或生成语言学的,在研究汉语部分旬式的形式语义分析时,他在使用了不少人造句子后,却制作了问卷调查表,把可接受程度分为“很差,较差,一般,较高,很高”共五个等级,让受试者填充。
他对“有的同学每个老师都喜欢”这句话提供了如下的分析表。
表3汉语旬子。
有的同学每个老师都喜欢“的可接受程度分析
可接受程度(人)很差I较差l一般l较高I很高4I10|47l26I16
来源:
吴平《汉语部分句式的形式语义分析》,北京语言文化大
学,2005。
这证实了里奇(Leech1991)的观点,概率模型实际上工作得非常好,特别是在计算语言学中提供许多用途。
语言研究的实证化也表明,对语言的描写既考虑到所使用的系统,也考虑到对系统的使用;既描写语言的可行性,也考虑到使用的概率。
再者,当语言按出现频率描写,这不是否定我们创造和理解独特话语
的能力,不如说,这些词项或词项序列倾向于在特定语境中出现,这有助于说明交流的可行性,因为我们不是完全依靠独特词项或组合工作的(Kennedy1998:
271)。
(四)语篇。
语域和语类
既然语言研究有赖于实证,这就联系到我们需要的实证不是抽象的属于语法范畴的句子,而是人们在各个语境下使用的真实语篇,以及相关的语域和语类。
语篇和语篇类型应当在语篇语料中进行对比研究。
语言的杂质性是弗斯语言学家的中心假设(Firth1935:
67—8)。
不存在单纯的唯一的语言系统,广泛接受的是语言变异的重要方面是在不同语篇类型之间的词汇和语法特征的不同频率。
语言在语篇类型间的有规律的变化对理解是有意义的,这就是说,语篇是对期待的解释,对所省略的解释。
如弗斯所说,这是一种不很典型的心理构建。
在“无意识”的背景下语言的范式与我们写的听的范式同样重要(Firth1964:
183)。
事实上,语域变异通常是按这些频率的有规则变异来定义的
(HaUiday1991b:
33)。
语域不仅仅是题材的不同,还涉及对整个词汇语法的不同选择,以表述意义的细微不同。
许多语域并未使用“特殊”的语法(当然个别例子有,如英语新闻的标题,使用一些在其他语域中不使用的结构)。
发生变化的是在某一语域中整个选择构造的变化,可能会发生(或不发生)特定结构的组合,其选择范式与其他语域不完全相同,正如韩礼德所说的“概率是倾斜的。
”譬如说,祈使句不太可能出现于新闻报道中,但非常可能出现于菜谱中;过去式非常可能出现于叙事文中,而科学文章更有可能使用现在时态。
我在这里再举一份博士论文,论文作者对法律语言进行了研究。
所分析的语料是中国和英美的真实的法律文
件:
表4英国法案中正面情态动词使用频率的分析
┏━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━┓
┃正面情态高值┃中值┃低值┃合计┃
┣━━━━━┳━━━┳━━━━━╋━━━━┳━━━━┳━━━━╋━━━━┳━━━━┳━━━━╋━━━━┫
┃┃must┃need┃shall┃beto┃would┃may┃could┃can/┃┃
┃┃┃┃┃┃┃┃┃might┃┃
┣━━━━━╋━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃数量┃542┃21┃863┃425┃222┃1316┃48┃37┃3558┃
┣━━━━━╋━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃占全部正┃┃┃┃┃┃┃┃┃┃
┃面情态%┃14.2┃0.6┃23.5┃11.6┃6┃35.8┃1.3┃1┃96.9┃
┣━━━━━╋━━━╋━━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━╋━━━━┫
┃占全部情┃┃┃┃┃┃┃┃┃┃
┃态%┃13┃0.5┃20.7┃10.2┃5.3┃31.5┃1.1┃0.9┃85.2┃
┗━━━━━┻━━━┻━━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━┻━━━━┛
材料来源:
杨敏《法律语言与权力的互动关系研究》,北京师范大
学,2005。
由此可见,概率的意义不在于它们能预示某个实例。
它们预示的是总的范式。
就实例来说,概率的相关性是解释。
选择任何语言项的部分意义便要选择该语言项的概率;因此否定的意义不仅仅是“非肯定”,而是“非肯定,机会为九与一之比”。
韩礼德又指出,所谓语域的变异,关键是概率,因此语域可定义为概率的经常出现的变异,语域是对语义和某种频率的某种结合的选择,可制订为语法系统所附带的
概率,只要这些系统在语法的聚合性解释中被整合在总的系统网络中(Halliday1991b:
32,33)。
(五)标记性
标记性的概念始于布拉格学派的特鲁别茨柯依(Trubetskoy)和雅各布逊(Jakobson)。
布拉格学派使用标记性理论来描写二元的可区别性音位特征,后加以延伸,成为可区别性概念特征。
在这个模式中,一个
范畴项如果具有这个可区别特征,这个项便是有标记的。
这个模式的缺陷是它描写的有些范畴不一定只有存在或不存在之分,其出现与否可能有不同程度;其次,这个模式根据的是语言结构从简单到复杂的
等级,忽视了许多和特性有关的和情景依赖的特征,也忽视了其他一些因素,如该语言项如何在语言中分布。
因此,大多数语言学家接受布拉格学派的标记性理论,但结合使用格林伯特(Greenbert)最先探索的“跨语言分布分析”(cross-linguisticdistributionalanalysis)和其他学者的观点,这种标记性形式不需要单一的特征描写,但可以解释许多因素结合的连续体,包括形态学、语义学,和这里最为重要的分布。
后来,吉汶(Giv6n)发展了象似性的概念。
他相信如有充分的理由如不同语境。
社会文化、认知和交际素,可决定一个已知语言项的分布。
如“标记的范畴出现频率少的趋势,因而认知上比相应的非标记项更
为突出”(PorterandO’Donnel2001:
15)。
汤姆森(Thompson2001)曾向韩礼德提问,“在有的语域中人们会使用的主位,在其他语域中可能是标记主位,不是让个别写作者公开选择的,即没有什么可选择的,你只能用那个主位……。
”韩礼德认为这有两个步骤:
第一个步骤是说在这个语域中,一般认为是标记主位或语气等范畴成了非标记选项。
它们在这里不应该有问题。
第二个步骤是说“我们能否对此作出解释?
”人们如果回头看它的发展过程,发现是可以这么说的,但是事物变成经常性了,这样,就当代的用途来说,它不再具有某个功能了。
如果可行的话,最好这样做,因为成年的语言学习者喜欢解释,他们对常见的解释是不满足的。
四、概率理论的实际用途
(一)解释语法范畴和发展语法理论
韩礼德曾在计算机上测试功能主义的语言生成理论。
在那个名为Penmanproject的研究课题中,他根据81个系统的网络发展他的英语语法。
每个系统对各个范畴都给以概率(Halliday1992:
65)。
这个语法后来又叫做Nigelgrammar。
在描写实验结果时,韩礼德写道:
“如果没有概率随机发生操作,它陈述的是垃圾,如同无控制的语法生成器那样。
但是按概率操作,他也产生垃圾,但看起来多少像英语,与可的人类语言有些相似。
”这说明概率多少提高了所生成语言的可接受性。
韩礼德也注意到斯伐特维克(Svartvik1966:
vii)对英语语态的研究。
斯伐特维克在《论英语动词的语态》一书中确认语言频率计算的意义不是某种微不足道的东西。
他本人使用语料库的资料建立英语被动语
态分类的标准,即“被动语态量表”。
他也计算被动小句和主动小句的比例,在不同语域之间比较被动语态的频率,因此认为有些范式不能
比例,在不同语域之间比较被动语态的频率,因此认为有些范式不能
降低为偶然性的事例。
表5示意他对不同语域的分析(1966:
155)。
表5被动句在不同语域中出现频率的分析
┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃语域总词数被动句数被动句/1000词┃
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃科学50,0001,15423.1┃
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃新闻45,00070915.8┃
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃艺术20,00025412.7┃
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃口语40,0003669.2┃
┣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫
┃体育30,0002699.0┃
┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛
续表
小说80,0006528.2
戏剧30,0001585.3
广告28,000833.0
又如,韩礼德在讨论一个语言系统的语言结构概念的变化时指出,语言有无限的可能性,但它的使用者是有限的。
词汇语法的概率模型可帮助我们解释语域的变异,这与语言的历时变异有关。
当概率得到一定程度的肯定后,可看作是范畴的变化(Halliday1991a)。
韩礼德与杰姆斯的合作研究是对当代英语语法的定量研究。
他们利用语料库的资料验证语法系统基本上是两大类型:
选择是概率等同的系统,从定量意义上没有非标记项;另一类是倾斜系统,有一个是非标记的(HallidayandJames1993)。
在信息理论中,前者有较高的信息值(information),后者有高度的冗余值(redundancy),如韩礼德在表6中所示(Halliday1991b:
43)。
表6概率的信息值和冗余值
圜
┏━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━┓
┃概率┃信息值┃冗余值┃
┣━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫
┃0.5:
0.5┃1┃0┃
┃0.6:
0.4┃0.97┃O.03┃
┃0.57:
0.63┃0.91┃0.09┃
┃0.8:
0.2┃0.72┃0.28┃
┃0.9:
0.1┃0.47┃0.53┃
┃0.99:
0.0l┃0.08┃0.92┃
┗━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━┛
(二)解释语言的历时变化
韩礼德认为,在语料库中呈现的频率范式为语言的历时变化提供了解释,这些概率表明每个实例是如何保持和干扰语言系统的。
需要
指出,“系统”和“实例”不是毫无关系的事物,它们具有互补性。
这
里只有一种现象,不是两种。
我们称之为语言(系统)和我们称之为语
篇(实例)是对同一现象的两种观察,从不同角度观察。
举“归一度”
为例,两个选项为“肯定/否定”,肯定显然比否定用得更为经常,是
系统的基本特性。
在分析中,有必要区分对系统中这两个选项的说明
和对它们各自的概率的说明,但它们涉及一个现象,不是两个现象。
他
又举反意问句为例,当代英语有两个选项,“归一度换位”(polarity
reversed)或“归一度不变”(polarityconstant)2,后者为标记项,但它经
历一个演变的阶段,原先唯一可能的形式是归一度换位(Halliday
1991b:
31,33,41)。
此外,有人对构成obligation/necessity的情态和半
情态的语法范畴进行历时研究,比较不同形式在若干世纪内的出现频
率,以及在三个语域中的变异(如大于,等于,或小于3/100000)(Biber
etal1998:
207)。
韩礼德认为,从儿童语言发展过程中也可观察到这一过程。
儿童
首先构建自己最喜欢的形式,形成他们自己的语言系统,然后开始构
建不太喜欢的组合,作为额外的选择。
他们构建词汇语法的根据是语
篇频
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