企业法律顾问考试实务讲义.docx

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企业法律顾问考试实务讲义

前言

第一章企业法律顾问制度与法律风险防范机制　

考情分析

本章主要介绍企业法律顾问、总法律顾问制度概念，特征和职责及企业法律风险防范机制，在考试中需要记忆的知识点比较多。

在近三年的考试中，本章的平均分值在10分左右，题型主要是单选题、多选题。

第一节企业法律顾问制度概述

一、企业法律顾问制度的发展历程

（一）企业法律顾问制度的初创

1、1955年起草的《国务院法制局关于法律室任务职责和组织办法的报告》及《中华人民共和国国务院批转“关于法律室任务职责和组织办法的报告”的通知》明确了一系列重要问题，是我国企业法律顾问制度诞生的重要标志（P1）。

2、我国的企业法律顾问制度在20世纪50年代中期诞生（P2）。

11

（二）企业法律顾问制度的恢复

1、1979年，中国技术进出口公司设立法律处；1980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。

这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用（P2）。

08

2、法律人才是企业法制建设的关键。

企业急需法律人才，而20世纪80年代中期企业法律人才非常紧缺（P3）。

【例题•单选题】改革开放以后，我国第一个设立企业法律顾问机构的公司是（　）。

A、武汉钢铁公司B、中国技术进出口公司

C、中国铁路工程总公司D、中国石油天然气总公司

答案：

B

（三）企业法律顾问制度的发展

1、1986年颁布实施的《全民所有制工业企业厂长工作条例》对确立企业法律顾问的地位起到了决定性的作用。

国家第一次以行政法规的形式确立了企业法律顾问的地位，他们与副厂长及“三总师”并列，在厂长的领导下进行工作，对厂长负责。

《条例》的颁布和实施，有力地推动了企业法律顾问制度的快速发展（P3）。

060710

【例题•单选题】我国第一部确立企业法律顾问地位的行政法规是（）。

（2010年）

A、《全民所有制工业企业厂长工作条例》B、《公私合营工业企业暂行条例》

C、《企业法律顾问管理办法》D、企业国有资产监督管理暂行条例》

答案：

A

2、1988年4月13日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国全民所有制工业企业法》（以下简称《企业法》），《企业法》的颁布实施，是企业法律制度的一大突破（P3）。

3、近年来，中央企业围绕改革发展目标任务，全面推行“两个体系”，初步实现了“三个转变”目标（P4）。

提示：

“两个体系”是：

（1）以《企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》为依据，初步建立了企业国有资产监督管理法规体系；

（2）是以企业法制建设三年目标为导向，指导推动中央企业建立健全企业总法律顾问制度和设立法律事务机构。

“三个转变”是：

（1）中央企业法律顾问工作由政府部门引导转向了由出资人推进；

（2）中央企业法律顾问工作重点由事后补救转向了事前防范和事中控制，企业法律风险防范机制正在逐步建立和完善；（3）中央企业法律顾问工作内容由事务型转向了管理型。

（四）现代企业法律顾问制度的探索与规范

1、世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的，当数美国新泽西州的美孚石油公司，设置时间是1882年。

这项制度自产生至今已历经100多年的发展过程（P4）。

060710

【例题•单选题】世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的公司是（）。

A、德国西门子公司B、美国通用电气公司

C、美国美孚石油公司D、法国阿尔卡特公司

答案：

C

2、到20世纪七八十年代，发达国家的企业法律顾问制度进入了成熟期，现代企业法律顾问制度得以逐步建立（P4）。

3、截至2011年6月底，中央企业全系统专职法律顾问达到14185人。

中国石油、中国石化全系统专职法律顾问均在1000人以上（P5）。

4、1993年召开的党的十四届三中全会，明确提出了建立现代企业制度的要求，并将此作为国有企业的改革方向（P5）。

5、1997年5月3日，原国家经贸委发布了《企业法律顾问管理办法》（P5）。

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6、2008年4月29日，国有资产监督管理委员会颁布了《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》。

（P5）

7、原国家经贸委、中央组织部、原中央企业工委、原中央金融工委、人事部、司法部、国务院法制办等七部委于2002年7月18日联合下发了《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》，决定在全国开展企业总法律顾问制度试点工作（P6）。

8、国务院国资委于2004年5月颁布了《国有企业法律顾问管理办法》，自2004年6月1日起施行；《国有企业法律顾问管理办法》明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问。

（P6）0608

提示：

（1）2003年5月13日国务院第8次常务会议通过，并于5月27日公布施行了《企业国有资产监督管理暂行条例》。

该条例第36条规定，国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。

（2）这是国务院继颁布《厂长工作条例》之后在行政法规中再次明确企业法律顾问制度并将其定位于企业内部监督和风险控制制度。

【例题•多选题】以下法律法规对企业法律顾问做出相关规定的有（）。

（2009年）

A、《企业国有资产监督管理暂行条例》B、《全民所有制工业企业法》

C、《全民所有制工业企业厂长工作条例》D、《经济合同法》

答案：

AC

二、企业法律顾问制度

（一）企业法律顾问制度的概念（P6）

1、规范对象是企业内部专职从事企业法律事务工作的人员；

2、是现代企业制度的有机组成部分；

3、是目前我国法律职业制度的一项重要内容。

（二）企业法律顾问制度的基本内容（P7）06

1、企业法律顾问人力资源管理制度；

企业法律顾问人力资源管理制度应包括企业法律顾问、企业总法律顾问人才的选聘和解聘、执业资格的取得、注册备案管理、培训和教育、激励和约束等具体内容。

2、企业法律顾问组织制度；

企业法律顾问组织制度应包括主管机构、协会管理、法律事务机构设置、总法律顾问和责任制等内容。

3、企业法律顾问工作制度。

企业法律顾问工作制度应包括企业法律顾问从事各种法律事务工作的从业规范、岗位职责、工作流程、执业保障和工作评议等。

【例题•多选题】下列属于企业法律顾问制度基本内容的是（）。

A、企业法律顾问人力资源管理制度B、企业法律顾问退休制度

C、企业法律顾问组织制度D、企业法律顾问工作制度

答案：

ACD

（三）企业法律顾问协会

1、企业法律顾问协会的特征（P8）

（1）企业法律顾问协会是依法成立的社会团体法人；

（2）由企业法律顾问自愿加入；

（3）是企业法律顾问为实现共同意愿按章程开展活动的行业自律组织；

（4）具有非营利性。

2、企业法律顾问协会的分类（P8）

（1）全国性法律顾问协会和地方性企业法律顾问协会。

（2）行业性企业法律顾问协会和一般性企业法律顾问协会。

提示：

2003年年底成立的国防科技工业企业法律顾问协会就是行业性企业法律顾问协会。

3、企业法律顾问协会会员

（1）会员类型：

包括团体会员和个人会员。

提示：

国家机关不能加入企业法律协会。

（2）加入协会采取自愿原则。

4、企业法律顾问协会业务范围（P9）

（1）保障企业法律顾问依法执业，维护企业法律顾问的合法权益；

（2）总结、交流企业法制建设和企业法律顾问工作经验；

（3）为业务主管单位提供法律和政策咨询；

（4）受有关部门委托，组织企业法律顾问执业资格考试（培训）；

（5）组织企业法律顾问业务培训和职业道德教育，配合企业对职工进行法制宣传教育；

（6）指导和监督企业法律顾间处理企业法律事务；

（7）接受企业委托，协调企业问的经济纠纷；

（8）调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷；

（9）组织企业法律顾问开展对外交流和合作；

（10）组织和开展企业法律顾问制度专题研究。

5、全球企业法律顾问协会（ACC）简介（P9）

（1）全球企业法律顾问协会（简称ACC；国际律师协会，简称IBA），ACC是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在美国华盛顿，成立于1982年。

Acc的主要工作是向企业法律顾问提供教育培训等服务，为企业法律顾问提供法律资源库，创造国际交流平台，促进企业法律顾问之间的横向交流，维护企业法律顾问及本企业的合法权益。

（2）ACC的组织结构

ACC由企业总法律顾问组成的董事会管理，董事会对组织的战略发展方向负责。

主要由5个部门组成：

教育部；

资源部；

维权部；

会员部；

网络部。

（3）ACC年会

ACC每年召开一次年会，2004年年会是ACC历史上规模最大的；应ACC的邀请，国务院国资委组织中国石油化工集团公司、中国中化集团公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司和中国铁路工程总公司，赴美国参加了全球企业法律顾问协会2004年年会。

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三、企业法律顾问

（一）企业法律顾问的特征（P10）

1、企业法律顾问是企业内部专业人员；

2、企业法律顾问是从事本企业法律事务工作的人员；

3、企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。

提示：

原国家经贸委1997制定《企业法律顾问管理办法》明确界定“企业法律顾问”概念。

（二）企业法律顾问的任职条件（P11）10

1、企业法律顾问的任职形式要件

（1）担任企业法律顾问，要通过全国企业法律顾问执业资格考试，成绩合格，取得国家人力资源和社会保障部、国务院国资委、司法部共同颁发的企业法律顾问执业资格证书。

（2）担任企业法律顾问，要由企业聘任。

（3）必须经过注册备案机关的注册备案。

注册备案的有效期为2年，有效期满后需要重新进行注册备案。

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2、实质要件：

应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。

【例题•多选题】企业法律顾问的任职条件有（）。

（2010年）

A、具有企业法律顾问执业资格B、具有中级以上专业技术职称

C、经注册备案机关注册备案D、具有大学本科以上学历

答案：

AC

（三）企业法律顾问管理体制

国务院国资委和各省级国资委或有关省级经贸委（经委）为企业法律顾问注册备案的工作机关（P11）。

（四）企业法律顾问的任务和工作原则

1、企业法律顾问的任务（P12）06

（1）促进企业依法经营管理；

（2）防范企业法律风险，是企业法律顾问的直接任务；

（3）维护企业合法权益，是企业法律顾问的根本任务。

【例题•多选题】下列选项中，属于企业法律顾问任务的是（）。

A、从事企业法律事务工作B、促进企业依法经营管理

C、维护企业合法权益D、保证实现企业利润目标

答案：

BC

2、企业法律顾问的工作原则（P12）

（1）依法执业原则。

（2）为本企业服务原则。

（3）以管理为主原则。

提示：

要实现以管理为主，就必须在工作中坚持以事前法律防范、事中法律控制为主、事后法律补救为辅原则。

企业法律事务工作基本上可分为三类：

事前防范型、事中控制型、事后补救型，前两类是企业法律顾问的重点。

（五）企业法律顾问的权利和义务

1、企业法律顾问的权利（P14）

（1）对企业重大经营决策提出法律意见。

（2）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和企业违反法律法规的行为，提出意见和建议。

（3）根据工作需要查阅本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等。

（4）办理企业法律事务时，依法向有关单位或个人调查、收集证据。

（5）法律法规和企业领导人授予的其他权利。

2、企业法律顾问的义务（P15）

（1）遵守国家法律、法规，恪守职业道德。

企业法律顾问应自觉遵守以下几个方面的职业道德：

遵章守纪；

诚实守信；

勤勉敬业；

廉洁自律。

（2）忠于职守，维护企业合法权益，为企业提供优质法律服务。

（3）对所提出的法律意见、起草的法律文件以及办理的其他法律事务的合法性负责。

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（4）保守国家秘密和企业秘密。

（5）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。

（六）企业法律顾问专业技术等级制度（P16）

2004年国务院国资委颁布了《国有企业法律顾问管理办法》将企业法律顾问分为一级法律顾问、二级法律顾问、三级法律顾问。

2008年国务院国资委颁布了《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），2009年颁发了《关于贯彻实施（国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法）有关事项的通知》（以下简称《通知》），建立了企业法律顾问的职业岗位等级制度，并规范了企业法律顾问职业岗位等级评审工作，真正解决了国有企业法律顾问的职业岗位等级问题。

1、《暂行办法》和《通知》的基本内容

（1）岗位等级评审工作的指导、监督、评审权限：

《暂行办法》明确了国务

院国资委负责指导、监督全国国有企业法律顾问职业岗位等级资格的评审工作，

并负责指导中央企业一级法律顾问的评审；

省级国资委负责指导、监督本地区国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作，并负责指导本地区国有企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；

中央企业具有专业技术资格评审权的，负责本企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；不具备相应专业技术资格评审权的中央企业，可委托国务院国资委，也可以委托企业所在地省级国资委进行评审。

（2）评审工作原则上每年举行一次，具体时间可由各中央企业、省级国资委自行掌握。

（3）《暂行办法》和《通知》的适用范围：

国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审和管理适用本办法，国有参股企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作也可以参照执行。

经系统外单位委托，省级国资委评审委员会可以接受系统外单位的企业法律

顾问职业岗位等级资格评审工作。

企业法律顾问职业岗位等级评审范围是：

取得企业法律顾问执业资格，在企

业从事法律事务工作的专业人员。

提示：

企业法律顾问离开所在企业到新的国有企业工作的，原评审的企业法律顾问职业岗位等级资格经新单位同意后仍然有效。

（4）评审委员会一般由9—11人组成，设主任委员一人，副主任委员一人。

评审委员会的组成应当包括法律、人力资源、企业管理等方面的专家，其中法律专家占人员总数的比例不得低于二分之一。

（5）资格评审履行程序：

个人申请；

单位评议推荐；

评审委员会评审；

授予岗位等级资格；

备案。

（6）企业法律顾问职业岗位等级资格的划分与标准：

岗位等级划分为三个等级。

申请一级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：

具有本科以及本科以上学历，取得企业二级法律顾问职业岗位资格满5年；取得副高级专业技术职

务5年以上，从事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格

满5年；取得正高级专业技术职务5年以上，并从事企业法律事务工作10年以

上。

提示：

取得一级企业法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。

11

【例题•单选题】根据《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》，企业一级法律顾问职业岗位资格相当于（）。

（2011）

A．正高级专业技术职务任职资格B.副高级专业技术职务任职资格

C.中级专业技术职务任职资格D.初级专业技术职务任职资格

答案：

A

申请二级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：

本科以及本科以上学

历，取得企业三级法律顾问职业岗位资格满5年；取得中级专业技术职务5年以

上，从事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格满2年；

现任副高级专业技术职务以上，从事企业法律事务工作10年以上，取得企业法

律顾问执业资格满2年。

提示：

取得二级企业法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。

申请三级岗位等级资格的人员应是取得企业法律顾问执业资格，并按照规定

进行注册的企业法律事务工作人员。

提示：

（1）取得三级企业法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职资格。

（2）取得助理岗位资格的相当于初级专业技术职务任职资格。

（7）中央企业、省级国资委应及时将企业法律顾问职业岗位等级资格评审情况及结果报国务院国资委备案，备案材料包括：

企业法律顾问职业岗位等级资格评审委员会和评审工作总体情况；

企业法律顾问职业岗位等级资格评审委员会组成人员备案表；

企业法律顾问职业岗位等级资格评审备案表；

中央企业一级法律顾问职业岗位资格人员备案表。

（8）企业法律顾问在履行职责时，出现下列情形之一的，应当降低其岗位等级直至取消其职业岗位等级资格，并由评审机构收回岗位等级资格证书：

违反职业操守，恶意串通，损害企业利益；

因疏忽或重大过失，给企业造成较大经济损失，或严重损害企业声誉；

连续两次不按照规定进行注册备案。

提示：

评审机构在企业法律顾问职业岗位等级资格评审过程中，违反《暂行办法》

规定，弄虚作假的，国资委给予通报批评或警告；情节严重的，将提请有关部门

取消专业技术资格评审权．

2、建立企业法律顾问职业岗位等级制度的重要意义

（1）完善了企业法律顾问制度。

（2）解决了企业法律顾问职业岗位等级资格问题。

（3）解决了企业法律顾问的激励机制和待遇问题。

（4）规范了队伍建设，有利于企业法律顾问队伍发展。

【例题•单选题】《国有企业法律顾问管理办法》确认的企业法律顾问专业技术等级不包括（）。

A、企业一级法律顾问B、企业二级法律顾问

C、企业三级法律顾问D、企业法律顾问助理

答案：

D

（七）企业法律顾问与律师的关系

1、企业法律顾问和律师的联系（P20）

（1）二者同属于我国法律职业制度的组成部分；

（2）从事企业法律事务工作；

（3）实行执业准入制度。

2、企业法律顾问与律师的区别05070811

（1）管理体制不同；

（2）身份不同；（3）工作对象不同；（4）执业条件不同；（5）承办法律事务的依据不同。

【例题•多选题】关于企业法律顾问与律师的关系的说法，正确的是（）。

（2011年）

A、企业法律顾问制度和律师制度均属于我国法律职业制度组成部分

B、企业法律顾问与律师均不同程度地参与企业法律事务工作

C、企业法律顾问与律师均受律师法的调整

D、企业法律顺问与律师均实行执业准入制度

答案：

ABD

第二节、企业法律事务机构

一、企业法律事务机构的特征（P21）

1、是由企业依法自主设置的内部机构，不是社会法律服务机构。

2、是企业内部专门承担法律事务工作的职能部门。

3、是企业法律顾问的执业机构。

提示：

企业法律事务机构在企业内部具有相对独立性，是专门承担法律事务工作的职能部门。

二、企业法律事务机构的设置

（一）企业法律事务机构的设置模式（P22）11

1、大型国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司应当设置专门的法律事务机构，其他国有及国有控股企业视需要设置法律事务机构。

2、其他企业视需要设置法律事务机构。

（二）企业法律事务机构的构成（P23）

从人员组成看，企业法律顾问机构由机构负责人、企业法律顾问及其法律顾问助理构成。

三、企业法律事务机构职能

（一）企业法律事务机构的职能分类（P24）

1、管理职能：

包括本企业和子企业的管理。

2、承办法律业务职能。

（二）企业法律事务机构的具体职责（P24）

1、对企业重大经营决策提出法律意见；

2、参与起草、审核企业重要的规章制度；

3、管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草；

4、参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；

5、办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；

6、接受企业法定代表人的委托，代理本企业的诉讼和非诉讼活动；

7、在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书；

8、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；

9、开展与企业生产经营有关的法律咨询；

10、负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；

11、办理企业领导交办的其他法律事务。

提示：

2005年国务院国资委发布了《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》。

第三条规定：

本办法所称重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：

（一）涉案金额超过5000万元人民币的；

（二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；（四）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。

第十三条规定：

中央企业发生重大法律纠纷案件，应当及时报国务院国资委备案。

涉及诉讼或者仲裁的，应当自立案之日起1个月内报国务院国资委备案。

中央企业子企业发生的重大法律纠纷案件应当报中央企业备案。

中央企业应当每年将子企业发生的重大法律纠纷案件备案的汇总情况，于次年2月底前报国务院国资委备案。

【例题•单选题】某中央企业的子企业因6000万人民币的欠款纠纷向仲裁委员会提交仲裁申请。

根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，关于重大法律纠纷案件备案要求的说法，正确的是（）。

（2011）

A、本案属于中央企业子企业纠纷案件，不属于《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》的适用范围，无需备案

B、本案由中央企业于立案之日起1个月内报国务院国资委备案

C、本案由中央企业于提交仲裁申请之日起1个月内报国务院国资委备案

D、本案由纠纷子企业向所属中央企业备案，中央企业汇总后于次年2月底前报国务院国资委备案

答案：

D

【例题•多选题】根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，下列属于重大法律纠纷案件的是（）。

（2009年）

A、某中央企业为原告的土地使用权转让案件，标的额6000万元人民币

B、在某偏远地区中级人民法院审理的以某中央企业为被告的群体性诉讼

C、某中央企业为被上诉方，在市高级人民法院审理的二审案件

D、某中央企业作为诉讼第三人参加的，但有可能涉及中央企业重大资产的案件

答案：

ABD

第三节企业总法律顾问

一、企业总法律顾问制度的地位和基本原则

1、企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心（P25）

企业法律顾问制度是包括企业法律顾问执业资格制度、企业法律顾问工作制度、企业法律顾问培训教育制度、企业法律顾问评议制度、企业法律顾问专业技术等级制度、企业法律顾问监督检查制度、企业法律顾问奖惩制度以及企业总法律顾问制度等一系列制度的总和，其中企业总法律顾问制度在企业法律顾问制度体系中居于核心地位。

2、企业总法律顾问制度的基本原则（P25）0408

（1）企业自主规范的原则

（2）从严约束国有企业的原则

对国有企业及国有控股企业应当建立总法律顾问制度，采取从严约束的方式；对于一般（非国有或国有控股）的企业，其权力机构或法定代表人，可以根据企业的规模、经营和发展的需求，自主决定本企业总法律顾问和法律事务机构的设置。

（3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则

【例题•多选题】建立企业总法律顾问制度的基本原则是（ ）。

A、企业自主规范

B、从严约束国有企业

C、企业总法律顾问是企业高级管理人员

D、企业总法律顾问应当具备企业法律顾问资格

答案：

ABC

【例题•多选题】建立企业总法律顾问制度应遵循的基本原则有（）。

A、企业自主规范原则B、从严约束国有企业原则

C、规范管理、守法经营原则D、企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则

答案：

ABD

二、企业总法律顾问的概念和特征

（一）企业总法律顾问概念（P26）

企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任并直接向企业法定代表人或总经理负责，全面负责本企业法律事务的内部高级管理人员。

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（二）企业总法律顾问的特征（P27）

1、层次高；2、要求严；3、职权重