上半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx
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上半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题
上半年湖南省证券从业资格考试:
股票价值与价格考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选取题(共50题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1.信用交易是指投资者通过交付保证金获得()信用而进行交易。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券经纪商
D.投资者保护基金
2.甲被某国有金融公司派往其参股某非国有证券公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司公款用于个人购买股票,准备赚了钱后来归还。
但甲由于缺少股票知识,赔了不少钱,不得不持续挪用公款达10万元。
最后甲无力归还这笔款。
甲行为构成__。
A.贪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
3.金融期权交易中进行流通转让对象是__。
A.金融衍生工具
B.股指期货
C.金融期权合约
D.金融期货合约
4.标有__字样股票表达该上市公司收到退市风险警示。
A.ST
B.*ST
C.PT
D.*PT
5.在二级市场净值报价上,ETF每()发布一次基金份额参照净值(IOPV)。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1小时
6.下列不属于基金管理公司内部控制机制是__。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导监察稽核部对各部门和各项业务监督控制
D.董事会领导下审计委员会和监督员检查、监督、控制和指引
7.办理权证代理结算须向中华人民共和国结算深圳分公司提交材料中,不涉及__。
A.证券交收账户开立申请表
B.权证交收履约保证金账户申请表
C.代理双方订立代理结算合同
D.代理双方共同提交代理结算申请
8.世界上第一种股票交易所于16在__成立。
A.荷兰阿姆斯特丹
B.英国伦敦
C.美国纽约
D.德国柏林
9.下列关于证券交易所说法中,错误是__。
A.证券交易所会员只能是证券公司
B.经营范畴符合规定是证券交易所会员人会重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格规定有较大差别性
D.只有交易所会员才干在交易所中进行交易
10.股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本决策,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式决策,必要经出席会议股东所持表决权__以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
11.在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析__已发行股票中签率。
A.近10天
B.近15天
C.近1个月
D.近3个月
12.19夏天成立__是中华人民共和国人自己开办第一家证券交易所。
A.天津市公司交易所
B.北平证券交易所
C.上海华商证券交易所
D.青岛市物品证券交易所
13.结合资产管理筹划阐明书中重要内容为__。
A.信息披露
B.收益分派
C.投资理念
D.投资方略
14.运用移动平均线进行操作重要理论根据是它__
A.不稳定性
B.超前性
C.支撑和阻力作用
D.精确性
15.证券公司向外部报送自营业务信息报告中,不涉及__。
A.自营业务账户、席位状况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面重大决策
16.发审委审核上市公司非公开发行股票申请,合用__。
表决投票时批准票数达到__票为通过。
A.特别程序,5
B.特别程序,3
C.普通程序,5
D.普通程序,3
17.如下不属于经营战略具备特性为__。
A.全局性
B.长远性
C.大纲性
D.精准性
18.套利理论基本在于经济学中所谓__。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬边际递减规律
D.完全竞争市场理论
19.转股价格是影响可转换公司债券价值一种重要因素,转股价格越高,可转换公司债券转换价值越()。
A.低
B.高
C.不能拟定
D.先高后低
20.普通状况下,__,赎回期权价值就越大,越有助于发行人。
A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低,
B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
21.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备条件不涉及()。
A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价中档级较高公司
B.公司治理健全,内控有效,能有效辨认、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司信用良好,近来两年来有违法违规经营情形
D.有完善和切实可行业务实行方案和内部管理制度,具备开展业务所需人员、技术、资金和证券
22.在国内香港特别行政区和英国,证券投资基金普通被称为__。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
23.封闭式基金()披露一次基金份额净值,但每个交易日都进行估值。
A.每天
B.每周
C.每月
D.每5天
24.境外评估机构依照上市地关于法律、上市规则规定,普通__。
A.规定对公司所有资产和负债进行评估
B.对所有者权益进行评估
C.仅对公司无形资产进行评估
D.仅对公司物业和机器设备等固定资产进行评估
25.证券公司向外部报送自营业务信息报告中,不涉及__。
A.自营业务账户、席位状况
B.自营业务交易量
C.自营风险监控报告
D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面重大决策
26.中华人民共和国证监会自收到基金宣传推介备案材料之日起__个工作日内,依法进行审查,出具与否有异议书面意见。
A.5
B.10
C.20
D.30
27.公司、股东以及公司员工利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()利益。
A.公司
B.股东
C.公司员工
D.基金份额持有人
28.下列各项中,属于嵌入式衍生工具是__。
A.期权合约
B.期货合约
C.公司债券条款中包括赎回条款
D.互换交易合约
29.对于初次公开发行上市股票,国内证券交易所发布其当天买入、卖出金额最大()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.8家
C.7家
D.5家
30.趋势线被突破后,这阐明__。
A.股价会上升
B.股价走势将反转
C.股价会下降
D.股价走势将加速
31.技术分析为基本投资战略是在否定__市场前提下,以历史交易数据为基本调查研究模型。
A.强式效率
B.异常
C.弱式效率
D.中式效率
32.__标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基本形成。
A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公司成立
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
33.估值办法__是指基金采用估值办法需要在法定募集文献中公开披露。
假若基金变更了估值办法,也需要及时进行披露。
A.一致性
B.合理性
C.审慎性
D.公开性
34.深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取信息是()。
A.证券交易所紧急公示
B.证券指数行情信息
C.A股股票即时行情信息
D.A股股票市场评论
35.在证券交易过程中,投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令,称为__。
A.申报
B.开户
C.委托
D.交割
36.按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证投资者,可委托买入不超过可配股数股票,详细方式为向场内申报__。
A.卖出配股权证
B.买入配股权证
C.卖出股票
D.先买入后卖出
37.对个人投资者从基金分派中获得股票股利收入以及公司债券利息收入,由上市公司和发行债券公司在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__个人所得税。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
38.经营证券承销与保荐业务,并同步经营证券自营业务和证券资产管理业务证券公司,注册资本最低限额为__。
A.人民币10亿元
B.人民币5亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5000万元
39.依照上海证券交易所有关规定,新质押式过债回购品种中不涉及__天。
A.2
B.4
C.8
D.182
40.1999年,美国国会通过《金融服务当代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展__趋势。
A.证券市场一体化
B.金融机构混业化
C.证券市场网络化
D.金融风险复杂化
41.上市前重大事项调查,如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件,拟发行公司应在报告中华人民共和国证监会后第__日刊登补充公示。
A.2
B.3
C.4
D.5
42.在发行完毕后__日内,主承销商应当向中华人民共和国证监会报送承销总结报告,
A.5
B.10
C.30
D.50
43.关于保本基金,如下说法不对的是__。
A.保本期越长,投资者承担机会成本越高
B.其她条件相似,保本比例较低基金投资于风险性资产比例也较低
C.保本基金往往会对提前赎回基金投资者收取较高赎回费
D.常用保本比例介于80%~100%之间
44.欧洲债券由于不以发行市场合在国货币为面值,故也称__。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
45.十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》,新增设国务院直属特设机构__,其重要职责涉及依法履行出资人职责,指引推动国有公司改革和重组。
A.国家发展和改革委员会
B.国有资产监督管理委员会
C.商务部
D.中华人民共和国人民银行
46.基金管理公司办理如下重大变更事项时,不必报中华人民共和国证监会批准是()。
A.公司新增股东
B.变更公司住所
C.更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人
D.设立、变更、撤销办事处
47.据关于研究显示,资产配备对投资组合业绩贡献率达到__以上。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
48.扬基债券面值为__。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
49.证券投资基金重要投资风险不涉及__。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
50.关于《监管条例》对于证券公司派专人解说合同规定,下列说法错误是__。
A.该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而订立合同,致使权益受损
B.可以明确责任,有助于证券公司将关于法律规定落到实处
C.可以保证解说内容精确和一致
D.通过解说,投资者理解了有关知识后,才也许进行选取判断,但是只能选取一项最适当服务方式
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