内审表.docx

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内审表

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

方针Q5.3、E4.2.3；目标Q5.4.1、E/O4.3.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

1

QEO方针、目标和指标

1.1询问部门领导、公司QEO方针是什么？

你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？

1.2查阅部门2012年QEO目标和指标展开表？

1.3查阅部门QEO目标指标完成情况月报表。

1.4审核分解的QEO目标和指标在部门实施和落实情况。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q4.2.3、EO4.4.5；Q4.2.4、E/O4.5.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

2

3

文件控制

（QB/JW·G02-01-2011）

记录控制

（QB/JW·G02-02-2011）

2.1查部门是否文件总清单？

2.2查部门文件清单？

2.3查部门《文件收发使用登记表》；

2.4查部门文件的标识、批准情况；

2.5查失效版本是否在使用？

3.1查部门是否有记录总清单？

3.2查部门记录清单；

3.3查已形成的记录，是否编目？

3.4查记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？

3.5查标识、批准

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2、EO4.4.6（QB/JW·G02-08-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

4

5

6

6.1

6.2

6.3

职责

与产品（工程）有关要求的获取

与产品（工程）有关要求的评审

评审对象与时机

评审方式

评审的实施

4.1询问部门负责人在本程序中的职责及相关部门的接口关系？

4.2出示合同台帐

5.1询问部门负责人应确定哪些方面与产品（工程）有关的要求？

6.1.1请部门负责人说明评审的时机?

6.2.1请部门负责人说明合同评审有哪几种方式,以及是如何界定的?

评审主要内容?

6.3.1查阅《销售合同台帐》

6.3.2抽查1~3份《工程合同评审表》，看其评审内容及评审实施情况是否符合规定？

同时抽查上述三份合同，查看是否加盖“已评审”标识。

6.3.3抽查1~3份《合同交底记录》，查看其交底内容是否明确？

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2（QB/JW·G02-08-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

7

8

合同的修订

与顾客沟通

7.1询问有无顾客或本公司提出合同修订要求的情况？

如果有，抽查1~3份《工程合同修订表》。

7.2抽查工程合同修订后的评审记录。

7.3查合同修订结果通知有关部门的记录，即《工程合同修订通知单》及《文件发放（使用）登记表》。

8.1采用什么方式与顾客沟通？

8.2查看与顾客沟通的记录。

8.3《信息台帐》。

8.4《信息联络处理单》。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2、Q7.5、Q5.5.1、E/O4.4.1、Q5.2

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

9

10

11

内部沟通

信息交流协商沟通

以顾客为关注焦点及与顾客有关的过程

9.1自下而上沟通，部门有哪些沟通方式？

（如工作汇报及报告制度；方针目标完成报表；质量安全问题报告等）

9.2与其它部门如何用《信息联络单》问题处理表格等进行沟通。

10.1询问部门负责人“在环境、职业健康安全”方面如何将法律、法规、程序文件向所属人员沟通。

10.2部门与外部质检站、工程检验站、甲方及监理、产品检验机构、安全监督机构，都有哪些沟通，外部信息处理是否记录。

11.1询问负责人售后服务与顾客有关的过程由哪些？

11.2售后服务和售后维修如何控制质量，如何达到顾客满意。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

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表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2、Q7.5

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

12

13

生产和服务提供

环境因素识别与评价

12.1询问售后服务《生产和服务提供控制程序》中有哪些职责和接口关系？

12.2依据什么执行售后服务任务，依据什么确定售后服务质量？

服务质量由谁确认有何记录？

12.3对售后服务所用材料如何标识，防止混用、错用。

12.4有无顾客财产，对顾客财产如何检验、如何管理？

12.5售后的材料如何保护，对顾客装修的部分如何保护，有无规定要求？

13.1询问部门负责人是否对本部门的环境因素进行调查和识别并填写《环境因素识别/评价表》通过识别找出本部门的重大环境因素，采取措施进行控制。

13.2部门《环境因素识别评价表》查看是否识别烟尘、噪声、用水、用电，污水排放、汽车尾气、电脑辐射、打字墨盒、油抹布、废弃电池、荧光管灯等有关因素。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2、Q7.5、EO4.3.1、EO4.3.2、EO4.4.7

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

14

15

16

对危险源辨别，风险评价和风险控制策划

法律、法规和其它要求

应急准备和响应

14.1询问部门负责人是否对本部门“危险源”进行调查和识别并填写《危险源辨识/评价表》通过评价找出《重大/不容许风险》采取措施加以控制。

14.2抽查部门《危险源辨识和评价表》查看是否识别了意外火灾、触电、滑倒、机械伤害、高坠等有关危险源。

15.1本部门环境因素有哪些适用的法律、法规及获取的渠道。

16.1询问部门负责人在《应急准备和响应程序》中有哪些职责？

是否清楚本部门工作范围内可能会出现的异常紧急情况？

如：

失火、高坠、触电、滑倒、机械伤害、环境污染重大事件。

16.2询问部门负责人是否针对本部门可能遇到的突发事故，事件编制了“应急救援预案”或预防措施，当事故发生时把人员伤害和经济损失降低。

16.3是否将本部门的《XX应急救援预案》、《预防知识》进行培训，教育并留记录。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

销售部

审核要素

Q7.2、Q7.5、Q7.5.4、Q8.2.1

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

17

18

顾客财产

顾客满意

16.4是否准备了在应急情况下所使用的器材和工具，是否有人负责保管、维护，是否可用，有效。

16.5查部门《应急救援组织名单》抽查“应急救援器材清单”是否包括：

救急药箱，必要的担架，防火器材等。

17.1询问顾客财产的管理。

18.1顾客满意情况的管理。

审核组长：

审核员：

审核日期：

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内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

方针Q5.3、E4.2.3；目标Q5.4.1、EO4.3.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

1

QEO方针、目标和指标

1.1询问部门领导、公司QEO方针是什么？

你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？

1.2查阅部门2011年QEO目标和指标展开表？

1.3查阅部门QEO目标指标完成情况月报表。

1.4审核分解的QEO目标和指标在部门实施和落实情况。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

Q4.2.3、E/O4.4.5；Q4.2.4、E/O4.5.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

2

3

文件控制

（QB/JW·G02-01-2011）

记录控制

（QB/JW·G02-02-2011）

2.1查部门是否有文件总清单？

2.2查部门文件清单？

2.3查部门《文件收发使用登记表》；

2.4查部门文件的标识、批准情况；

2.5查失效版本是否在使用。

3.1查部门有否记录总清单；

3.2查部门记录清单；

3.3查已形成的记录，是否编目？

3.4记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？

3.5查标识、批准。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

Q7.4（QB/JW·G02-10-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

4

5

6

7

8

职责

采购物资分类

对供方的评价

采购的实施

采购计划

4.1与部门领导谈话，询问其职责以及与相关部门的接口关系？

5.1查阅《采购物资分类明细表》看其是否符合文件规定并查看分类文件。

6.1查阅《合格供方名录》，（定点外协单位名单）审核供方情况。

6.2抽查3~5份《供方名录》，审核采取的控制方式和程序文件规定的是否适度？

6.3抽查3~5份《供方综合评价表》审查评定的方式，内容是否符合文件规定要求？

7.1询问负责人或采购员平时是如何实施采购的？

7.2采购信息是否清楚，是否明确规定了采购产品的相关信息？

8.1抽查2~4份采购计划，看其内容和审批情况是否符合规定要求？

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

Q5.3.3（QB/JWG02-05-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

9

10

11

采购、外协文件

采购验证

信息交流和沟通

9.1抽检2~4份采购、外协文件，审核其内容以及审批情况是否符合规定要求？

10.1查阅进货产品的记录，抽检2~4份产品的验证方式是否符合规定要求？

10.2审查上述采购产品的供方是否为合格供方？

10.3当需要在供方现场实施验证时，做了哪些规定和安排，查阅相应的采购合同，核对是否对拟验证和产品放行的方法作了安排和规定？

11.1供应部负责收集哪些方面的信息？

11.2查看供应部的信息联络单看其与供方，内部进行信息沟通的情况。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

E/O4.4.3、信息沟通；E/O4.4.6运行控制

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

12

13

信息交流协商与沟通

（E/O4.4.3）

运行控制

（E/O4.4.6）

12.1询问公司谁是管理者代表？

12.2谁是环境、职业健康安全的员工代表？

12.3在职业安全健康方面如何进行沟通？

12.4外部相关信息如何进行沟通？

13.1采购文件中对非环保材料是如何要求的？

13.2办公中的固体废弃物是如何处置的？

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

采购部

审核要素

Q5.5.3、E/O4.4.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

14

15

内部沟通

信息交流协商沟通

14.1询问部门负责人“内部沟通”如何确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？

14.2自上而下沟通过程中，部门有哪些沟通方式？

（部门例会、质量安全分析会）

14.3自下而上沟通；部门有哪些沟通方式？

（如工作汇报及报告制度；方针目标完成报表；质量安全问题报告等）

14.4与其它部门如何用《信息联络单》问题处理表格等进行沟通。

15.1询问部门负责人“在环境、职业健康安全”方面如何将法律、法规、程序文件向所属人员沟通。

15.2部门与外部质检站、工程检验站、甲方及监理、产品检验机构、安全监督机构，都有有哪些沟通，外部信息处理是否记录。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

方针Q5.3、E4.2.3；目标Q5.4.1、EO4.3.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

1

QEO方针、目标和指标

1.1询问部门领导、公司QEO方针是什么？

你是如何理解的，在你部门准备如何贯彻？

1.2查阅部门2012年QEO目标和指标展开表？

1.3查阅部门QEO目标指标完成情况月报表。

1.4审核分解的QEO目标和指标在部门实施和落实情况。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q4.2.3、E/O4.4.5；Q4.2.4、E/O4.5.3

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

2

3

文件控制

（QB/JW·G02-01-2011）

记录控制

（QB/JW·G02-02-2011）

2.1查部门是否文件总清单？

2.2查部门文件清单？

2.3查部门《文件收发使用登记表》；

2.4查部门文件的标识、批准情况；

2.5查失效版本是否在使用？

3.1查部门是否有记录总清单；

3.2查部门记录清单；

3.3查已形成的记录，是否编目？

3.4查记录是否有更改，如有是否符合程序文件要求？

3.5查标识、批准

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q7.3（QB/JW·G02-09-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

4

5

职责

设计和开发的策划

4.1询问部门负责人在设计和开发过程中的职责及与相关部门的接口关系？

5.1询问部门代表公司从体系运行以来有无新的开发项目？

如果有，查阅1份《开发项目建议书》。

5.2查上述项目的《设计开发计划书》，看其编写内容符合文件规定否？

5.3查设计计划调整时，程序是否符合文件规定？

5.4查主管上述设计项目的设计人员的资格证书（毕业证书、职称证或上岗证书）。

5.5组织和技术接口：

a、询问部门代表技术部内部以及与其他部门之间的联络以什么形式进行？

并检查相关的联系记录。

b、询问部门代表在设计过程中如需要与顾客沟通应以什么形式进行？

并检查留下的记录。

c、查看技术部门《文件发放（使用）登记表》，看设计输出文件是否按需要分发到各部门？

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q7.3（QB/JW·G02-09-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

6

7

8

设计和开发输入

设计输出

设计评审

6.1抽查1~3个工程的《设计任务书》，看其内容是否符合文件规定？

6.2查看上述工程的《设计输入文件清单》，看输入文件是否齐全？

6.3查看对上述设计开发输入文件的评审记录。

7.1抽查1~3个工程的强度计算书和输出的各类图纸，看设计输出是否满足设计输入的要求，以及各类图纸的审签手续是否符合文件规定？

7.2评价其是否满足设计输入的要求，是否包含引用了产品接收准则，是否能为采购、生产或服务提供必要的信息，是否规定了有关产品安全和正常使用所必要的产品特性。

7.3设计输出是否满足设计输入的要求？

8.1询问部门负责人是否在设计、开发的适当阶段进行了评审？

并查看1~3份相关的《设计开发评审报告》及评审会议的相关记录

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q7.3（QB/JW·G02-09-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

9

10

11

设计和开发验证

设计和开发确认

设计和开发更改的控制

8.2查看相关项目负责人根据评审结果制定的纠正和改进建议，以及针对上述措施的改进情况的记录。

9.1新产品开发的设计验证

询问部门负责人，今年公司有无新产品开发？

如果有检查

10.1询问部门代表设计和开发确认的目的是什么？

通常应在什么情况下进行？

10.2新产品开发应采取哪几种方法进行确认？

如果新产品进行了确认，请出示相关记录。

10.3工程设计应如何确认？

请出示相关记录。

11.1设计过程中的更改应如何进行？

11.2在生产、加工过程中出现什么情况下需进行设计更改？

查有关设计更改的记录。

11.3询问部门代表有无重要的设计更改？

如果有，请出示相关的评审、验证和确认的记录。

有无与顾客有关的设计更改？

如果有，请出示顾客签字认可的记录

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q7.3、Q7.2、Q5.5.3、E/O4.4.6、E/O4.4.3

（QB/JW·G02-09-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

12

13

13.1

13.2

与产品（工程）有关要求的获取

与产品（工程）有关要求的评审

评审对象与时机

评审方式

11.4询问部门代表有无重要的设计更改？

如果有，请出示相关的评审、验证和确认的记录。

有无与顾客有关的设计更改？

如果有，请出示顾客签字认可的记录。

12.1询问部门负责人应确定哪些方面的与产品（工程）有关的要求？

13.1.1请部门负责人说明评审的时机？

13.2.1请部门负责人说明投标评审有哪几种方式，以及是如何界定的？

评审主要内容？

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q7.3、Q7.2、Q5.5.3、EO4.4.6、EO4.4.3

（QB/JW·G02-09-2011）

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

13.4

与顾客沟通（Q5.5.3、EO4.4.3）

13.4.1采用什么方式与顾客沟通。

13.4.2查看与顾客沟通的记录。

13.4.3《信息台账》。

13.4.4《信息联络处理单》。

审核组长：

审核员：

审核日期：

共页第页

内审检查表

表8.2.2-03

审核部门

设计部

审核要素

Q5.5.3Q7.1产品实现的策划

部门代表

参加人数

序号

检查项目

抽样计划

实际抽样记录

符合

不符合

14

15

内部沟通

职责

策划的对象、时机

产品实现的过程

验证、确认、监视

记录

14.1询问部门内部沟通渠道，查阅沟通记录。

15.1询问部门领导在本要素中的职责是什么？

与相关部门的接口关系。

15.2部门领导说明产品策划的对象、时机。

15.3询问部门领导公司产品有哪几种，确定体系覆盖的过程，是否编制了产品实现工艺文件、作业流程图，配备了必要的资源。

15.4是否确定了产品要求的验证、确认、监视测量活动，以及各阶段产品的接收准则、认定和提供方式。

15.5为实现过程及其产品满足要求，确定哪些提供证据的所需记录？