托管营运部核算助理岗岗位职责.docx
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托管营运部核算助理岗岗位职责.docx
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托管营运部核算助理岗岗位职责
托管营运部核算助理岗标准业务操作流程-操作节点摘要
业务类型:
数据读取类、场外交易录入类、基本信息录入类、凭证录
入类、报表核对类
1.数据读取类:
1.1 对账及权益数据读取
1.2 TA 数据读取
1.3 征税明细库读取
2、场外交易录入类
2.1 银行间债券、银行间回购交易录入
2.2 银行间债券或交易所债券分销交易录入
2.3 定期存款交易录入
2.4 开放式基金交易录入
2.5 网下新股/新债交易录入
3、基本信息录入类
3.1 债券品种信息录入
3.2 基金品种信息录入
4、凭证录入类
4.1 支付托管费凭证录入
4.2 支付管理费/风险准备金/销售费凭证录入
4.3 支付佣金凭证录入
4.4 支付银行间结算费/手续费凭证录入
5、报表核对类
5.1 资金调节表核对
托管营运部核算助理岗标准业务操作流程
核算助理岗位工作负责协助核算岗完成证券投资基金和公募类
券商集合产品的部分估值相关工作。
工作内容分为数据读取、场外交
易录入、基本信息录入、凭证录入和报表核对五大类,十五个工作节
点。
具体工作内容如下:
1.数据读取类
1.1 对账及权益数据读取
操作时间:
T 日 10 点前
读取日期:
T-1 日
数据库:
上交所数据:
ZQBD(证券变动)、ZQYE(证券余额)、QTSL(其他
数量)、JSMX(结算明细)
深交所数据:
SJSGF(深交所股份)或 GF(股份)、SJSDZ(深
交所对账)或 DZ(对账)、SJSFX(深交所发行)SJSFW(深交所服务)、
SJSGB(深交所广播)
操作流程:
(1)将上述数据库由业务网盘复制至本地文件夹。
上交所数据在
网盘“清算数据”中,深交所数据在网盘“行情数据”中;
(2)在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。
读取日期为 T-
1 日,上海、深圳数据分开读取。
数据读取类型为两地交易数
据,其中读取深圳数据时需选择“单套账显示”;
(3)处理 T-1 日数据。
1.2 TA 数据读取
操作时间:
T 日 14 点前
读取日期:
T 日
数据库:
TA 数据库
操作流程:
(1)选择 TA 数据读取路径;
(2)读取 TA 数据。
1.3 征税明细数据读取
操作时间:
T 日 14 点前
读取日期:
T 日
数据库:
ZXMS+日期(深圳征税明细)、ABCSJ+结算单元(上海征
税库)
操作流程:
(1)选择征税明细库数据读取路径:
行情数据-日期文件夹;
(2)修改深圳征税明细库名称,删除 ZXMS 后的日期;
(3)在核算系统接口数据管理模块读取上述数据。
读取日期为 T
日,数据读取类型为两地所有数据,选择“单套账显示”;
2、场外交易录入类
2.1 银行间债券、银行间回购交易录入
操作时间:
T 日 14:
00-17:
00
操作流程:
(1)在估值系统-接口数据管理-API 接口数据-API 接口数据处理
中,每半小时按产品点击“浏览”按钮,分别刷新银行间债
券交易和银行间回购交易一次;
(2)对刷新到的银行间债券\回购交易记录,交易信息完整的,点
击“分发”按钮后,请核算复核人员审核该条交易记录;
(3)对刷新的银行间债券\回购交易记录,交易信息不完整的,先
维护债券品种信息(按 3.1 债券品种信息录入执行),审核
后点击“分发”按钮,请核算复核人员审核该条交易记录。
2.2 银行间债券或交易所债券分销交易录入
操作时间:
T 日 14:
00-17:
00
操作流程:
(1)在电子传真中找到债券分销协议;
(2)对所分销的债券,系统中已存在该债券品种信息的,在估值
系统-业务凭证管理-业务数据维护-银行间债券中维护以下
信息:
①成交编号:
按 YYYYMMDD+三位数字序列号维护,如
20150804001;
②债券代码:
按债券品种信息中的 6 位债券代码维护;
③业务类型:
银行间债券分销选择“承销”,交易所债券分
销选择“交易所承销”;
④交易日期与交割日期:
按分销协议中约定的日期维护;
⑤银行账户:
双击选择银行存款科目;
⑥债券类型:
双击选择债券类型科目,科目性质必须与债
券品种中的债券类型一致;
⑦结算费:
上清所银行间债券分销需维护 150 元结算费,
其他债券分销无结算费;
⑧成交数量:
按分销协议中的分销数量维护。
数量等于成
交金额/面值;
⑨成交金额:
对利息冲减成本的债券,成交金额=清算金额
-所含利息;
:
对利息不冲减成本的债券,成交金额=清算金额;
⑩所含利息:
对利息冲减成本的债券,点击自动计算利息
金额;
:
对利息不冲减成本的债券,所含利息为 0;
⑪清算金额:
按分销协议中的清算金额维护。
(3)对所分销的债券,系统中没有该债券品种信息的,先维护债
券品种信息(按 3.1 债券品种信息录入执行),审核后按 2.2
第
(2)条操作;
2.3 定期存款交易录入
操作时间:
T 日 14:
00-17:
00
操作流程:
(1)在电子传真中找到定期存款协议;
(2)在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-存款业务中维护以
下信息:
①存单编号:
按 YYYYMMDD+三位数字序列号维护,如
20150804001;
②业务类别:
选择定期存款;
③业务日期/凭证日期/到期日期:
按定存协议中的日期维
护;
④存款金额:
按定存协议中的存款金额维护;
⑤存款收益:
存款收益=存款金额*计息利率/360 天*计息
天数;
⑥计息天数:
按定存协议中的存款天数维护;
⑦计息利率:
按定存协议中的计息利率维护;
⑧贷方科目:
双击选择银行存款科目;
⑨存款投资科目:
选择与存款银行一致的定期存款科目;
⑩应收利息科目:
选择与存款银行一致的应收利息科目;
⑪利息收入科目:
选择定期存款利息收入科目;
⑫银行总行:
选择存款银行的总行名称;
⑬托管资格:
与投资监督人员确认该存款银行是否具备托
管资格后,选择有资格或无资格。
2.4 开放式基金交易录入
操作时间:
T 日 9:
00-17:
00
操作流程:
(1)在电子传真中找到开放式基金成交确认单;
(2)在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-开放式基金中维护
以下信息:
①申请日期:
按基金成交确认单中的申请日期维护;
②基金代码:
按基金成交确认单中的基金代码维护;
③业务类别:
按基金成交确认单中的类别选择申购/赎回/
分红/转换;
④申购业务:
在申请信息中维护凭证日期,日期为申请当日。
维护
申请金额和交易费用(无费用则为空),在划付银行中选择
银行存款科目;
在确认信息中维护凭证日期,日期为基金确认日。
按
基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费用、单价。
贷
方科目选择开放式基金申购款的清算款科目;
⑤赎回业务:
在赎回确认中维护凭证日期,日期为基金确认日。
按
基金确认单维护成交金额、成交数量、交易费用、单价。
借
方科目选择开放式基金赎回款的清算款科目;
在赎回到账中维护凭证日期,日期为基金到账日。
维
护到账金额和交易费用(无费用则为空),在划付银行中选
择银行存款科目;
⑥分红业务:
在红利到账(转份额)中维护凭证日期,日期为红利转
投确认日。
按基金确认单维护红利金额、红利数量、交易费
用(无费用则为 0)、单价。
借方科目选择该基金的投资科目。
收益截止日为红利确认日;
⑦转换业务:
该基金转换业务是指场外开放式基金转为场内基金的
业务,场内基金转换不在此维护。
在确认信息中维护凭证日期,日期为转换确认日。
按
基金确认单维护转入金额、转入单价、转出数量、转入数量、
交易费用(无费用则为 0)。
贷方科目选择转出的基金投资
科目。
2.5 网下新股/新债交易录入
操作时间:
T 日 9:
00-17:
00
操作流程:
(1)在电子传真中找到网下申购新股/新债划款指令;
(2)在估值系统-业务凭证管理-业务数据维护-新股业务中维护以
下信息:
①申请日期:
按划款指令日期维护;
②证券代码:
按划款指令中的证券代码维护;
③证券名称:
按证券代码对应的证券名称维护;
④证券品种:
按证券类型维护股票/可转债/可交换债/企业
债/国债;
⑤业务类型:
在申购日维护“申购”,在中签日维护“网下中
签”;
⑥新股、新债申购:
在申购信息中维护凭证日期,日期为申购当日。
按划
款指令维护申购金额,划款银行选择银行存款科目,其他
应收科目维护场外新股/新债申购股款科目,计息利率维
护 0;
⑦网下中签:
在咨询平台中查询证券网下中签公告;
在中签信息中维护凭证日期,日期为证券中签日期。
按中签公告维护中签金额、中签数量。
其他应收科目维护
场外新股/新债申购股款科目;
⑧未中返还:
保存中签信息后,核对系统自动生成的中签返款金额
是否与中签公告中一致。
3、基本信息录入类
3.1 债券品种信息录入
操作时间:
T 日 9:
00-17:
00
操作流程:
(1)在资讯平台查询债券基本信息;
(2)在估值系统-数据维护管理-公用信息维护-债券品种信息中维
护以下信息:
①债券代码:
按六位代码维护。
对于原始代码多于 6 位的
债券,按附件中的编码规则缩位后维护;
②债券名称:
按债券市场代码对应的名称维护;
③发行价格:
以面值 100 元维护;
④票面金额:
无提前偿还本金的债券,票面金额=发行价格;
有提前偿还本金条款的债券,票面金额=发行价格-每
次偿还本金比例。
提前偿还本金信息在“设置票面金额”中
维护;
⑤债券类别:
按资讯平台中的债券类别维护。
企业债券与
公司债统一维护企业债券,短期融资券与超短融券统一维
护短期融资券;
⑥利率类型:
按资讯平台中的利率类型维护。
除固定利率
外,累进利率与浮动利率均维护浮动利率(浮动利率界面需
维护分段起止日期和启用日期);
⑦交易市场:
按资讯平台中的利率类型维护。
同时在交易
所和固定收益平台上市的债券,分别维护债券品种信息。
上清所银行间债券与中债登银行间债券均维护银行间;
⑧上市地点:
与交易市场一致;
⑨市场代码:
按债券原始代码维护;
⑩计息方法:
交易所债券计息方法为:
按实际天数计息/365 计息;
银行间债券计息方法为:
按实际天数计息;
⑪付息次数:
付息次数=年付息频率*债券期限
⑫付息方式:
付息方式=年付息频率
⑬权益信息:
无含权信息的债券维护:
不含权;
含权益信息的债券维护:
回售权或其他权益;
⑭付息方式与到期付息方式:
年付息次数等于一次的债券,付息方式为按实际天数
付息;
年付息次数大于一次的债券,付息方式为按平均值付
息。
3.2 基金品种信息录入
操作时间:
T 日 9:
00-17:
00
操作流程:
(1)在资讯平台查询基金基本信息;
(2)在估值系统-数据维护管理-公用信息设定-基金信息中维护以
下信息:
①系统代码:
基金 6 位市场代码;
②市场代码:
与系统代码一致;
③基金名称:
基金全称;
④基金类型:
按资讯平台中的基金类型维护;
⑤市场:
开放式基金:
场外;
LOF 基金:
场外/深圳;
ETF 基金:
场外/上海/深圳
⑥基金公司:
基金管理公司全称;
⑦投资对象:
按资讯平台中的基金投资对象维护。
4、凭证录入类
4.1 支付托管费凭证录入
操作时间:
收到划款指令当日
操作流程:
(1)确认划款指令中付款日期和金额;
(2)在估值系统-业务凭证管理-规模收入管理-支付托管费中维护
以下信息:
①选择起止日期,跨度期间按月;
②支付日期:
划款指令日期;
③点击查询匡算记录,获得已匡算未销账的托管费金额;
④输入支付金额后,保存;
(3)在估值系统-业务凭证管理-生成业务凭证中生成“支付托管费”
凭证;
(4)在财务系统-账簿管理-应付托管费科目中检查凭证冲销金额
与计提金额是否一致。
4.2 支付管理费/风险准备金/销售费凭证录入
操作时间:
收到划款指令当日
操作流程:
(1)确认划款指令中付款日期和金额;
(2)在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证:
①支付管理费/风险准备金凭证:
借:
应付管理费(管理费金额)
借:
应付管理费(风险准备金金额)
贷:
银行存款
②支付销售费凭证:
借:
应付销售费
贷:
银行存款
(3)在财务系统-账簿管理-应付管理费/销售费科目中检查凭证冲
销金额与计提金额是否一致。
4.3 支付佣金凭证录入
操作时间:
收到划款指令当日
操作流程:
(1)确认划款指令中付款日期和金额;
(2)在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证:
①支付佣金凭证:
借:
应付佣金(上海席位)
借:
应付佣金(深圳席位)
贷:
银行存款
(3)在财务系统-账簿管理-应付佣金科目中检查凭证冲销金额与
计提金额是否一致。
4.4 支付银行间结算费/手续费凭证录入
操作时间:
收到划款指令当日
操作流程:
(1)确认划款指令中付款日期和金额;
(2)在财务系统-凭证管理-凭证录入中录入手工凭证:
①支付中债登银行间结算费凭证:
借:
应付银行间债券结算费(中债登)
借:
应付银行间回购结算费(中债登)
借:
预提账户维护费或账户维护费(中债登)
贷:
银行存款
②支付上清所银行间结算费凭证:
借:
应付银行间债券结算费(上清所)
借:
应付银行间回购结算费(上清所)
借:
预提账户维护费或账户维护费(上清所)
贷:
银行存款
③支付中债登银行间交易手续费凭证:
借:
应付银行间债券手续费(中债登)
借:
应付银行间回购手续费(中债登)
贷:
银行存款
④支付上清所银行间交易手续费凭证:
借:
应付银行间债券手续费(上清所)
借:
应付银行间回购手续费(上清所)
贷:
银行存款
(3)在财务系统-账簿管理-应付银行间费用科目中检查凭证冲销
金额与计提金额是否一致。
5、报表核对类
5.1 资金调节表核对
操作时间:
T 日 15:
00-17:
00
操作流程:
(1)完成上述 1.1 至 1.3 步骤操作后,在估值系统-业务凭证管理-
生成业务凭证中生成以下凭证:
①权益业务凭证;
②TA 业务凭证;
③结转业务凭证;
(2)在估值系统-综合报表管理-每日交易管理-清算调节表中第一
次核对清算余额与核算余额差异;
(3)分析差异原因,完成第 2 至第 4 步操作,第二次核对清算余
额与核算余额差异;
(4)如所有操作均完成后余额仍有差异,在核算助理岗每日工作
检查表中写明差异原因。
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