基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第4375篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第4375篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素,即()。
Ⅰ基金退出时间应一致
Ⅱ基金清算时间应尽量接近
Ⅲ基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ业绩评价的时间应尽量统一
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第8节>基金业绩评价的意义和需考虑的因素
【答案】:
C
【解析】:
对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素:
①基金设立的时间应尽量接近。
②业绩评价的时间应尽量统一。
2.初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行()。
A、价值判断
B、信用评估
C、风险预测
D、投资分析
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程
【答案】:
A
【解析】:
初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行价值判断,并非详尽调查或投资风险评估。
3.企业估值的特点不包括()。
、整体是各部分的简单相加A.
B、整体价值只有在运行中才能体现出来
C、整体价值来源于要素的结合方式
D、部分只有在整体中才能体现出其价值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别
【答案】:
A
【解析】:
企业估值的特点包括:
(1)整体不是各部分的简单相加。
(2)整体价值只有在运行中才能体现出来。
(3)整体价值来源于要素的结合方式。
(4)部分只有在整体中才能体现出其价值。
4.根据《公司法》的规定,公司应当进行解散清算的情形不包括()。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B、股东会或者股东大会决议解散
C、公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D、公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权3%的股东请求法院解散公司并获得法院支持
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】:
D
【解析】:
D项应为:
公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权10%以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。
5.()是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
A、基金的募集
B、基金的设立
C、基金的招募
D、基金的流通
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【知识点】:
第4章>第1节>股权投资基金募集与设立
【答案】:
B
【解析】:
基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
。
()以下不属于股权回购的是6.
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、非控股股东回购
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第4节>回购退出
【答案】:
D
【解析】:
1.控股股东回购,是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
2.管理层回购(MBO),是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权,从而实现股权投资基金的退出。
)股份(投资基金所持有的股权
)股份.3员工收购(EBO),是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权(收购,从而实现股权投资基金的退出。
7.1976年KKR成立以后,开始出现专业化运作的()。
、股权投资基金A、并购投资基金B、创业投资基金CD、定向增发基金>>>点击展开答案与解析2节国外股权投资基金概念的发展>>【知识点】:
第1章第B:
【答案】【解析】:
此即经典的狭义成立以后,1976年KKR开始出现专门从事并购投资的并购投资基金,、上的私人股权投资基金。
特别是年)(19858020世纪年代美国第四次并购浪潮催生了黑石极大地促进了并购投资基金的)等著名并购基金管理机构,年和德太投资年凯雷(1987)(1992发展。
()
8.以下关于并购基金的描述,错误的是、并购基金,是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金A、并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资,并不为企业提供任何资B.
金
C、并购基金作为财务投资者,在收购中一般会产生协同效应
D、并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价,主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点
【答案】:
C
【解析】:
并购基金作为财务投资者,在收购中不会产生协同效应。
9.基金投资者的权利不包括()
A、分享基金财产收益
B、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C、按照规定要求召开基金投资者会议
D、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金当事人的权利
【答案】:
D
【解析】:
基金投资者享有以下权利:
分享基金财产收益(A项正确);参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(B项正确);按照规定要求召开基金投资者会议(C项正确);对基金投资者会议审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料(D项错误);对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权利。
故选D项。
10.法律尽职调查收集资料的渠道包括()
Ⅰ企业依照资料清单提供的材料
Ⅱ对目标企业管理团队的访谈、对目标企业的现场调查
Ⅲ从政府部门获得的信息
Ⅳ公开信息,如互联网信息等
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
法律尽职调查的重点内容>节2第>章5:
第【知识点】.
【答案】:
D
【解析】:
题干中所描述的均为法律尽职调查收集资料的渠道,故选项D正确。
11.()是自律要求最高的行业之一,自律组织在股权投资基金行业的发展中,起着举足轻重的作用。
A、股权投资基金行业
B、公募投资基金行业
C、创业投资基金
D、股票投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金行业是自律要求最高的行业之一,自律组织在股权投资基金行业的发展中,起着举足轻重的作用。
12.基金业协会采用()
A、公司制
B、会员制
C、独立制
D、合伙制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
【答案】:
B
【解析】:
基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定
知识点:
中国证券投资基金业协会的性质
13.相对估值法是以()为基础,来进行目标企业的估值。
A、自由现金流
B、可比较的企业的估值
C、股权红利
D、资产净值
点击展开答案与解析>>>
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
相对估值法是常用的一种企业估值方法,它以可比较的企业的估值为基础,来进行目标企业的估值。
14.公募基金()要求托管,类属非公开募集基金的股权投资基金()要求托管
A、强制;强制
B、强制;未强制
C、未强制;强制
D、未强制;未强制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第6节>基金托管服务概述
【答案】:
B
【解析】:
一般来说,公募基金强制要求托管,而类属非公开募集基金的股权投资基金并未强制要求托管,全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管,但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制。
知识点
基金托管服务概述
15.基金的募集分为()。
A、自行募集和委托募集
B、直接募集和受托募集
C、自行募集和直接募集
D、委托募集和受托募集
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】:
A
【解析】:
基金的募集分为自行募集和委托募集。
16.募集推介资料中,基金管理人需要保证募集推介资料内容的()。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.完整性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.及时性.
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料
【答案】:
A
【解析】:
募集推介资料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料,相较于私募备忘录,募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况,内容更为简明,但基金管理人也需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。
17.全面性原则是管理人内部控制的原则之一,下列说法正确的是()。
Ⅰ.内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只注重相互牵制而降低效率的做法Ⅲ.必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行Ⅳ.在开展股权投资业务的各个主要环节时,内部控制均应覆盖到位,以避免主要环节产生运营风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则
【答案】:
B
【解析】:
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只注重相互牵制而降低效率的做法。
为此,必须做到部门以及人员之间既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行。
同时,在开展股权投资业务的各个主要环节时,内部控制均应覆盖到位,以避免主要环节产生运营风险。
知识点:
全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时
18.1998年基金管理公司在我国开始设立,()在我国拉开了发展的序幕
A、基金行业
B、证券行业
C、券商行业
D、期货行业
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的演变
【答案】:
A
【解析】:
1998年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。
知识点:
中国证券投资基金业协会的成立与发展
19.创业投资基金主要采取股权投资的方式,通过创新的(),可以实现风险和期望收益的均衡匹配。
A、常态估值方法
B、动态估值方法
C、固定估值方法
D、阶段估值方法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献
【答案】:
B
【解析】:
创业投资基金主要采取股权投资的方式,通过创新的动态估值方法,可以实现风险和期望收益的均衡匹配。
20.清算退出主要分为()。
I账面价值清算
Ⅱ重置全价清算
Ⅲ破产清算
Ⅳ解散清算
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
、Ⅲ、ⅣD.
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】:
D
【解析】:
清算大致分为破产清算和解散清算。
解散清算是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。
21.()是指基金管理人通过信息披露与交流,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。
A、基金权益登记
B、基金估值核算
C、基金投资者关系管理
D、基金信息披露
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义
【答案】:
C
【解析】:
基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。
22.下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是()。
A、跟踪协议条款执行情况
B、提高被投资企业抵御和防范风险的能力
C、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D、参与被投资企业的公司治理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
【答案】:
B
【解析】:
项目跟踪与监控的主要方式有:
①跟踪协议条款执行情况;②监控被投资企业的各类经营指标与财务状况;③参与被投资企业的公司治理。
。
()下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中,错误的是23.
A、申请材料齐全,符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照
B、根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C、名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D、领取营业执照后刻企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户等
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国基金业协会的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。
24.下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是()。
A、合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B、清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动
C、增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
D、终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
【答案】:
B
【解析】:
基金清算期间,合伙型股权投资基金继续存续,但不得开展与清算无关的经营活动。
25.在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括()。
Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
管理人内部控制的作用和原则>节9第>章8:
第【知识点】.
【答案】:
D
【解析】:
在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:
建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,建立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。
知识点:
内部控制的作用;
26.法律尽职调查的内容主要有()。
Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续
Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>法律尽职调查的重点内容
【答案】:
D
【解析】:
注意要选出全部正确的选项
法律尽职调查的内容主要有:
①确认目标公司的合法成立和有效存续;②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规;④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案;⑤出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
27.募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估
A、1
B、2
C、3
D、4
>>>点击展开答案与解析
股权投资基金募集的自律要求>节3第>章10:
第【知识点】.
【答案】:
C
【解析】:
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
知识点:
募集行为管理
28.基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:
信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、10
B、15
C、20
D、25
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>基金信息披露的要求
【答案】:
A
【解析】:
基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:
信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
29.下列属于基金托管的作用的有()。
Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第6节>基金托管服务概述
【答案】:
D
【解析】:
基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用。
与一般的市场服务机构不同,基金托管人具有基金当事人的法律地位,托管人的引入,可以对基金管理人形成制衡,从而有利于形成更为有效的基金治理结构。
知识点:
基金托管的含义、作用、资格取得及基本原则;
30.合伙型股权投资基金解散,清算人应按()的顺序进行清算。
Ⅰ向合伙人进行分配
Ⅱ支付清算费用
Ⅲ支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ清偿债务
Ⅴ缴纳所欠税款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
【答案】:
B
【解析】:
合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。
清算期间,合伙型股权投资基金存续,但不得开展与清算无关的经营活动。
合伙型股权投资基金财产分配顺序为:
(1)支付清算费用;
(2)支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金;(3)缴纳所欠税款;(4)清偿债务;(5)合伙人分配。
31.境内IPO市场包括()。
Ⅰ主板
Ⅱ香港证券交易所
Ⅲ创业板
Ⅳ中小企业板
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市转让退出概述
【答案】:
B
【解析】:
境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
。
()尽职调查的的作用不包括32.
A、价值发现
B、风险发现
C、投资决策辅助
D、客户关系维护
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用
【答案】:
D
【解析】:
尽职调查的作用包括:
价值发现、风险发现、投资决策辅助。
33.基金投资顾问的法定职责及义务不包括()。
A、提供基金投资顾问服务,应当具备有合理依据
B、不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C、不得损害服务对象的合法权益
D、向投资人充分揭示投资风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资服务机构的基本要求
【答案】:
D
【解析】:
D项属于基金募集机构的法定职责及义务。
34.项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括()。
Ⅰ公司战略与业务发展定位
Ⅱ经营风险控制情况
Ⅲ公司治理情况
Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控概述
【答案】:
C
【解析】:
项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括:
公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况。
.
35.国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括()。
A、推理法
B、成本法
C、市场法
D、收入法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法
【答案】:
A
【解析】:
对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法、市场法和收入法。
36.有限合伙治理结构的基本特点是()掌握合伙企业事务执行权。
A、董事会
B、股东大会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
C
【解析】:
有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。
对合伙型基金而言,基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。
普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,并负责合伙企业事务的执行,合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。
但是,在实际操作中,通常作为基金合伙事务实际执行者的基金管理人机构,往往会设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙人。
37.以下属于基金基金托管人主要职责有()
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
定期向基金管理人出具资产托管报告IV.
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、III、IV
>>>点击展开答案与
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