学习解读版合规管理体系要求及使用指南.docx
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学习解读版合规管理体系要求及使用指南
学习解读2021版合规管理体系要求及使用指南
合规新标准ISO37301的诞生
随着中国进入疫情常态化防控状态和全球疫情不确定性发展,全球经济、贸易及各种合作关系愈加复杂。
合规稳健经营,是中国商业及非商业机构的必选之路,很多国企、央企开始建立合规体系,合规经营已成为企业可持续发展的基石。
日前,ISO组织适时发布了ISO37301:
2021《合规管理体系要求及使用指南》标准,升级了2014年发布的ISO19600,引发了广泛关注。
第一、ISO37301与ISO19600的关系
ISO37301:
2021
《合规管理体系要求及使用指南》
替代
ISO19600:
2014
《合规管理体系指南》
第二、ISO37301相较于ISO19600
作了哪些改变?
相较于ISO19600,ISO37301为各类企业规范合规治理、强化合规管理和加强合规文化建设提供了更具先进性、权威性、普适性和战略性的工具和方法论,也为各种企业的合规管理提供了通过第三方认证获得全球广泛认可的机会和途径。
1、标准目的
※ISO19600为ISO组织制定的B类标准,其目的在于指导企业建立、实施、评价和改进合规管理体系,为其提供指导性的指南;
※ISO37301为ISO组织制定的A类标准,其目的在于为企业提供合规管理体系的建立标准化要求和实施指南。
2、条款编排
ISO37301
ISO19600
组织环境
4.1理解组织及其环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3确定合规管理体系的范围
4.4合规管理体系
4.5合规义务
4.6合规风险评估
3.1理解组织及其环境
3.2理解相关方的需求和期望
3.3确定合规管理体系的范围
3.4合规管理体系和良好治理原则
3.5合规义务
3.6合规风险的识别、分析和评价
领导作用
5.1领导作用和承诺
5.2合规方针
5.3组织的角色、职责和权限
4.1领导作用和承诺
4.2合规方针
4.3组织的角色、职责和权限
策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.2合规目标和实施策划
6.3变更的策划
5.1合规风险的应对措施
5.2合规目标和实施策划
支持
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.4沟通
7.5文件化信息
6.1资源
6.2能力和培训
6.3意识
6.4沟通
6.5文件化信息
运行
8.1运行的策划和控制
8.2建立控制措施和程序
8.3提出关注
8.4调查程序
7.1运行的策划和控制
7.2建立控制和程序
7.3外包过程
绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.2内部审核
9.3管理评审
8.1监视、测量、分析和评价
8.2审核
8.3管理评审
改进
10.1持续改进
10.2不合格和纠正措施
9.1不合格、不合规和纠正措施
9.2持续改进
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- 关 键 词:
- 学习 解读 合规 管理体系 要求 使用指南