第一次综合内审汇报可编辑.docx

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第一次综合内审汇报可编辑

2013年第一次综合内审汇报

南京中核二三能源工程有限公司

2013年第一次综合内审汇报

二○一三年六月目录

1

内审总体情况

2

内审具体情况

3不符合项

4

5

61、内审总体情况

?

本次内审按照2013年第一次综合内审计划,涵盖公司所有部

1

门、所有EPC项目和设计单项,得到了公司各部门人员的大力

配合,达到了预期目标。

2

?

本次审核按计划要求,采用查阅文件、提问、现场观察等方

式,重点关注计划执行情况及生产流程与体系的符合性。

促进

了体系的正常运行和持续改进。

4

?

通过审核发现,EHSQ体系运行总体情况受控,无质量、安全

及环境事故发生。

未发现严重不符合项,一般不符合9项。

5

62、内审具体情况

计划经营部

重点审核了项目立项、投标及合同评审过程文件。

1部门编制的文件审批齐全,编号正确,符合要求。

保存和分

发符合要求。

2项目立项中的项目信息、审批均能满足要求。

抽查宝应项目、三峡新能源格尔木三期项目投标过程文件。

投标的组织、澄清等符合要求。

抽查宝应和扬州项目的合同评审和签订工作,符合要求。

4存在问题或改进建议投标结束后,计划经营部应收集投标文件,进行归档。

5投标过程中的标书评审、审批等工作已由项目经理组织完成,

与《与顾客有关过程控制程序》不符。

62、内审具体情况

人力资源部

重点审核了岗位要求、人员能力评价、培训的申请实施和培训

1

效果评价等文件。

部门文件已按计划编制完成,审批、保存和分发符合要求。

2岗位说明书已编制完成,岗位设置、岗位职责和任职要求符

合公司实际情况。

抽查了部分人员的一季度绩效考核,从工作表现看,人员的

能力能满足岗位要求。

抽查分布式光伏发电接入系统典设培训和内审员培训,培训

4

申请、实施、评价均符合要求,记录齐全、保存完整。

5存在问题或改进建议建议尽快安排体检,最大限度满足职业健康的要求。

6建议部门编制的培训、考勤、福利等制度进行宣贯。

2、内审具体情况

总经理工作部

重点关注外来文件归口管理、设备管理、消防日常检查、墨盒

1

回收等方面。

部门文件已按计划编制完成,审批、保存和分发符合要求。

2截止部门暂无外来文件。

基础设备中的家具建立了台账,所有设备均有跟踪卡,设备

采买申请和验收均符合要求。

4月底与物业一起进行了消防日常验收。

墨盒回收与南京永溢达数码科技有限公司签订了回收协议,

4

回收单位资质符合要求。

现暂未开始回收。

5存在问题或改进建议建议所有归口总经理工作部的设备统一编制设备清单,统一

6

建立设备台账。

2、内审具体情况

财务部

重点关注文件编制和安全、环境投入的统计两方面。

1部门文件已按计划编制完成,审批、保存和分发符合要求。

安全、环境投入方面抽查了劳保用品的采买、活性炭采买的

2

报销过程,符合要求。

存在问题或改进建议待《安全生产资金保障制度》发布会,开展安全、环境投入

的统计工作。

4

5

62、内审具体情况

安全质量技术部

重点关注体系文件编制、法律法规、危险源和环境因素辨识、

1

三合一管理体系目标指标的制定、内审的开展等方面。

公司体系文件已按计划编制完成,审批、保存、分发和文件

2

宣贯符合要求。

法律法规及其他要求清单已发布。

危险源和环境因素已组织更部门辨识完毕并发布。

三合一管理体系目标指标已审批完成并发布,最近将组织完

成情况的统计工作。

4数据统计、改进措施的跟踪执行等工作暂未开展。

5存在问题或改进建议法律法规及其他要求清单中,环境部门法规未填写合规性评

6

价。

2、内审具体情况

安全质量技术部

重点关注体系文件编制、法律法规、危险源和环境因素辨识、

1

三合一管理体系目标指标的制定、内审的开展等方面。

公司体系文件已按计划编制完成,审批、保存、分发和文件

2

宣贯符合要求。

法律法规及其他要求清单已发布。

危险源和环境因素已组织更部门辨识完毕并发布。

三合一管理体系目标指标已审批完成并发布,最近将组织完

成情况的统计工作。

4数据统计、改进措施的跟踪执行等工作暂未开展。

5存在问题或改进建议法律法规及其他要求清单中,环境部门法规未填写合规性评

6

价。

2、内审具体情况

法务内控部

重点关注公司投标过程、物资采购过程、合同签订过程的审核

1

工作。

审核公司所有投标文件条款,符合要求。

2物资采购过程全程进行了监督和控制。

合同均经过法务内控部的评审。

4

5

62、内审具体情况

物资部

重点关注公司合格供方的评定、物资采购过程文件。

1公司合格供方已进行了收集并多次更新,已电子版发送给各

部门。

2抽查扬州项目的安防系统、支架、电缆采购过程文件总体符

合要求。

抽查宝应项目的升压变、逆变器、支架采购过程文件总体符

合要求。

4存在问题或改进建议合格供方未签署发布。

5扬州项目电缆采购技术评标报告中技术评标组组长和监

标人未签署,与工程采购招标管理办法不符。

62、内审具体情况

工程管理中心

重点关注投标过程、项目管理过程文件。

1文件凌乱,未整理分类、未编制目录、未控制版本。

部分文

件有目录,但无页码。

2未见提供工程专业技术支撑文件和工程项目施工现场的施工

质量、环境保护（文明施工）、安全生产和职业健康运行状态

进行监督管理文件。

审核宝应和扬州项目总计划,宝应项目编制了项目总计划,

但未审批、扬州项目未编制项目总计划。

4宝应、扬州项目施工组织设计进行了评审,但未见评审记录。

抽查河北保定曲阳投标项目,投标策划书未审批、技术部分

5

正式文件未留存。

62、内审具体情况

工程管理中心

1召开了投标文件评审会议,但未见会议纪要。

宝应项目采用工程分包招标申请书的方式提出分包采购需求,

2

但申请书中未见工程量清单。

?

存在问题或改进建议部门文件和项目执行过程中形成的文件,应交由秘书统一分类

整理并编制目录。

项目投标过程文件包括投标计划、投标文件评审、投标文件的

4

签署留存等均应按规定形成并及时归档。

项目总计划的编制和审批需加强。

5施工组织总策划应工程管理中心负责评审,并形成评审记录,

各级签署,设计总监批准后发布使用。

6工程管理中心应加强有关工程管理和施工制度文件的培训学习。

2、内审具体情况

设计研发中心

重点审核了设计过程文件。

1设计经理的设计过程文件,未整理分类、未编制目录。

协鑫硅材料项目设计过程文件基本齐全,设计输入未收集,

2

未评审。

宝应项目初步设计进行了评审、输出审签齐全。

但未编制设

计计划、未见提资单。

宝应施工图阶段,输入收集了,但未评审设计输入是否充分,

是否满足合同要求和开展图纸设计工作的需要。

提资单CN23c-

4

GF002S-J-TZ01专业审核人未签署、TZ02升版后未重新签署后

提交接资人。

光伏组件技术参数、环境检测仪安装位置及设备

5

参数未见提资单。

62、内审具体情况

设计研发中心1扬州项目环境检测仪技术规范书设计成品校审单续页未签署。

扬州设计计划中提资清单已有变化,未及时升版。

2新疆鄯善一期光伏专业提资单未见GF167S-J-TZ01编号提资单。

初步设计计划、单项设计计划编制审批完成,但无页码。

工程

联系单编号不一致。

协鑫中能项目未编制设计计划。

4存在问题或改进建议设计研发中心应加强有关设计的制度文件的培训学习。

5设计经理应定期整理设计过程文件,及时归档。

设计经理应按时编制设计计划。

总承包设计计划建议增加设计总监签署。

62、内审具体情况

宝应现场项目部1

?

图纸分发清单记录不完整,部分图纸施工单位未签收,也未注

明图纸版本,存在图纸错用的可能性。

其中T0502有两份登记,

2

据了解,应该是T0502有多个分册,但记录不详。

设计变更BG-

T-001未见分发签字。

据了解是通过电子邮件发送给施工单位的。

?

总承包协议应分发给各位现场工程参与人员,以便各参与人员

按照与业主签订的技术协议要求来安排现场的工程管理,包括

进度、质量、安全和环境等管理。

4

?

分包单位的分包合同应收集齐全,作为对分包施工单位的管理

依据。

562、内审具体情况

宝应现场项目部1

?

单位工程开工报告未完成报审,据了解,是业主不肯签批,现

在已具备报审条件,项目部应尽早完成单位工程开工报告。

2

?

分包单位报审的焊工吴月好焊工证应在2013年1月19日复审,

但未见复审记录。

?

土建质量检验项目划分表已编制,但施工单位和项目部未进行

审判。

应内部三级审批后,报送监理。

电气质量检验项目划分

表正在报审。

4

?

验收评定记录填写不及时。

5

62、内审具体情况

宝应现场项目部1

?

监理通知单闭环不及时。

其中编号T006中“升压站区域回填土

不规范,立即整改,按设计要求分层压定,并做好取样工作”。

2

查见素土压密度试验报告正在报审。

但监理要求通知单发出后2

日内回复,我项目部至今未回复。

?

编制了《支架安装作业指导书》,正在报审。

组件安装厂家已

有安装指导书。

项目部已组织交底。

但应该不能满足现场各专

业的施工要求,如大范围的桩基作业,电气接线等未编制作业

4

指导书。

编制作业指导书,可以指导工序施工,并预判安装过

程中有可能遇到的困难,也能明确安装的技术、质量和安全等

5

要求。

因此,编制作业指导书是必要的。

62、内审具体情况

宝应现场项目部1

?

现场察看,汇流箱支架L50*50角钢为焊接,图纸为螺栓连接,

请要求施工单位整改,并按图施工。

2

?

安全方面的监理整改通知书未见书面记录。

?

现场的急救药品匮乏,希望项目部配备基础的急救药品。

?

组织施工人员进行了安全教育,但考核试卷中未填写单位名称,

并且未进行评分。

?

夏季高温即将到来,做好夏季高温施工应急预案,并配备相应

4

的资源。

5

62、内审具体情况

宝应现场项目部1存在问题或改进建议?

设计变更单发放的正确做法应该项目部接收到设计变更,打印

后项目部人员在接收人签名处签名和日期,然后再分发记录。

。

2正常的验收程序应该为,施工单位两级验收合格后,项

目部进行复核,通过后填写验收评定表。

然后由项目部向监

理提出四级验收申请,监理通过验收未提出异议,当场签署

验收评定表。

如有问题验收后修改评定表,再报审。

4项目部应加强图纸的审查、学习和交底。

项目部应加强制度文件的学习。

5

62、内审具体情况

扬州现场项目部1业主提出个别组件存在颜色不一致的现象。

项目部已采用更换组件的方式解决,现统计出228片组件需要更换。

厂家已同意更换。

现场需做好标识,防止不合格误用。

2监理提出有4块组件被水浸泡,项目部同意做好检测,如

有问题更换。

现暂未检测,项目部应做好标记,防止不合格

误用。

高强螺栓（8.8级）质量检测报告未见。

4组件逆变器为甲供材料,为顾客财产,应形成顾客财产

台账,并对顾客财产的情况动态管理。

5未见角度仪检验报告。

63、不符合项?

合格供方名单未审批发布。

?

宝应项目CN23c-GF002S-J-TZ01专业审核人未签署、TZ02升版后

1

未重新签署后提交接资人。

扬州设计计划中提资清单已有变化,未及时升版。

2宝应项目总计划未审批。

扬州项目施工组织设计未审批。

宝应现场项目部安全教育考试未评分。

《土建专业质量验收评定表》施工单位和现场项目部分级审批。

报审的焊工吴月好焊工证应在2013年1月19日复审,未见复审记

4

录。

扬州现场项目高强螺栓（8.8级）未见检测报告。

5

6