RoHS及环境物质管理规范MQ0021.docx

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RoHS及环境物质管理规范MQ0021

文件修订简历

版本

内容简述

制/修订

审核

批准

生效日期

A

第一次发行

陳一

刘和

王文为

2020-3-23

关部门会签（★标注）

★SMT事业部

品控本部

★营业部

★EMS事业部

★液模部

★资材部

★BRK事业部

★生技课

★总务部

★MOU事业部

★物流课

财务部

1、目的:

本文件为广州XXXX电子有限公司（以下简称为BYD）以及关联公司，环境管理物质的技术标准和管理要求，意在明确构成BYD公司之HSF产品的外购物料、零部件、副资材等中所含的环境管理物质的禁止使用物质、需要管理的物质项目，以达到满足客户HSF要求、同时遵守相关法律法规、保护地球环境之目的。

2、范围:

2.1当客户或相关法律法规另有明确要求时，优先按客户及相关法律法规执行。

2.2产品适用范围：

2.2.1BYD自行设计、制造、销售之产品；

2.2.2由第三方设计，委托BYD进行生产制造加工的产品（但由其指定的零件材料除外）；

2.2.3BYD委托第三方进行生产制造加工的产品；

2.2.4由BYD委托第三方设计、制造，付与旭东商标销售的产品，及购进其他公司的产品，组装成最后产品来销售的场合等。

2.3对外购零部件、材料的适用范围：

适用BYD自主选择/开发/采购的部件/材料及其他物品，客户指定及支给的部件/材料除外。

2.3.1零部件（电子电器件、塑胶成型、橡胶制品、板金件、五金标准件、机构部件等）；

2.3.2副资材（焊接材料、包装类材料、生产辅料等）；

2.3.3部件包装、运输过程所使用的物品（木板、胶袋、纸箱、纸盒、捆绑带等）。

2.4运用及适用除外

2.4.1本规定之禁止或管理物质及其限制值，是根据主要的法律法规限制来制定，但由于不是全部网罗，对个别产品等的运用，要完全遵守出售时的条约、法律、条例、同业界准则及其他必要条件，并且遵守本规定。

2.4.2以下的场合不适用本规定的管理等级：

·研究及开发上使用的化学物资（但产品化的场合适用）。

3、定义:

3.1环境物质：

指BYD依据世界各国或地区相关环境保护法律法令要求、或客户向本公司传达的环境要求，进行识别并管理的对地球环境和人类健康存在显著影响的物质。

3.2管理级别：

为管理环境管理物质，按以下3种管理等级进行管理：

3.2.1、1级：

此级之物质及/或其用途，必须立即禁止使用；

3.2.2、2级：

此级之物质及/或其用途，规定一定时期后予以禁止使用；达到或超过规定之日期后，此级物质转为1级。

3.2.3、3级：

管理物质，指应掌握使用实际情况，考虑健康、安全卫生、适当处理等的物质。

对象的物质为并非限制意图的使用，而是应该对于有无使用及含有浓度掌握数据的物质。

3.3产品含有：

是指无论是否有意，所有在产品的部件、设备或使用的材料中添加、填充、混入或粘附了该物质（包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质）。

3.4杂质：

3.4.1包含在天然材料中，作为工业材料使用，在精制过程中技术上不能完全除去的物质，或者合成反应过程中，在技术上不能完全除去的物质。

3.4.2为了区别与主原料，在为了改变材料的特性而使用“杂质”的物质，也按“含有”处理。

但是，在制造半导体设备等使用的掺杂剂，虽然是有意图的添加，但实质上在半导体中仅有极微量残存，这种情况不作为“含有”处理。

3.4.3此外，在本规定中，在指定允许浓度情况下，当在部件、设备中该环境物质作为杂质混入或者粘附时，其浓度不应超过该允许浓度。

3.5意图的使用：

指为了带来特定的特性，外观，或质量，以继续地含有为理想的时候，在产品或零件的制造时意图地使用。

3.6限制值：

指禁止物质并非意图地使用而是作为杂质含有的时候，对PKS交货的零件、材料以及由PKS的出货产品所应该保证的浓度。

3.7含有浓度：

含有浓度指，以均质材料（均匀的材料）的重量为分母的浓度。

另外，所谓均质材料指，不能机械地分解为不同的材料的材料，例如以下述材料为均质材料。

·化合物，聚合物合金，金属合金等

·关于涂料，粘结剂，油墨，糊膏，树脂聚合物，玻璃粉，陶瓷粉等的原材料,分别根据设想的使用方法最终形成的物件（例如∶涂料及粘结剂为，干燥硬化后的状态。

树脂聚合物为形成后的状态。

玻璃及陶瓷为形成后的状态。

）

·涂装、印刷、镀等的单层，或复层的时候，各单层的状态。

3.8HS：

HazardousSubstances

指“有害物质”，引用于WEEE或RoHS指令及任何附加客户要求清单中所列明的任何一种物质，这些物质禁止使用和可替换。

本公司之“HS”指：

PKS自己定义的、PKS客户以及相关的法律法规要求的禁止或限制使用的任何一种物质。

3.9HSF：

HazardousSubstancesFree

指“不含有有害物质”，原意指：

引用于WEEE或RoHS指令及其它应用的标准和规章清单中所列明的任何一种物质的减少或消除。

本公司之“HSF”指：

不含有或符合PKS、PKS客户以及相关的法律法规之限值的任何一种物质的减少或消除。

备注：

在本公司相关的文件、指示标识等中，因各种原因，可能存在如“RoHS”、“PbF”、“GP”、“无铅”等，其均等同于“HSF”。

3.10HSPM：

ElectricalandElectronicComponentsandProductsHazardousSubstanceProcessManagementSystemRequirements：

电气电子部件及产品有害物质过程管理体系要求。

4、环境管理物质的种类及管控标准:

4.11级禁止物质：

以相关法律及BYD客户要求为基础，规定1级禁止物质（表１）。

对BYD交货的零件，材料，及由BYD的出货产品，必须保证，没有意图的使用，并且作为不纯物的含有浓度为表1所示限制值未满。

表11级禁止物质清单

必须保证，没有意图的使用，并且作为不纯物的含有浓度为表1所示限制值未满。

注意∶1、本清单没有登载的物质,而由条约、法律法规、行业准则等规定的时候，亦要完全遵守之。

2、考虑到目前的技术和科学上的因素，“最新的欧盟RoHS豁免指令”可以运用在本公司相关的HSF产品上。

序号

物质群

限制值

1

聚氯联苯（PCB）类

禁止意图的添加

2

石棉类

禁止意图的添加

3

特定有机锡化合物（TBTO）

禁止意图的添加

4

短链型氯化石蜡（C10-13）

禁止意图的添加

5

特定溴系难燃剂（PBB,PBDE）

禁止意图的添加，且100PPM以下

6

形成特定胺的偶氮染料、颜料

禁止意图的添加

7

多氯化萘（氯数3以上的物质）

禁止意图的添加

8

镉及其化合物*1

禁止意图的添加

5PPM以下

9

铅及其化合物*1

树脂、涂料、油墨、颜料、染料、电线：

禁止意图的添加，且300PPM以下

上述以外：

禁止意图的添加，且100PPM以下

10

六价铬及其化合物*1

禁止意图的添加，且100PPM以下

11

水银及其化合物*1

禁止意图的添加，且5PPM以下

12

臭氧层破坏物质（除HCFC）

禁止意图的添加

13

放射性物质

禁止意图的添加

14

有机锡化合物（TBT、TPT）

禁止意图的添加

15

全氟辛烷磺酸化合物（PFOS/PFOA）

禁止意图的添加

16

DEHP<0.1%;BBP<0.1%;DBP<0.1%;DIBP<0.1%

17

甲醛

禁止意图的添加

*1每种构成包装的各均质材料（例如，树脂，油墨，涂料）的铅、镉、汞、六价铬的重金属总含量须为100PPM未满。

表26种1级禁止物质的主要对象

物质名∶镉及其化合物

限制对象

·对适用除外所示用途以外的所有用途为禁止

例如：

·用于塑料（包含橡胶、薄膜）的稳定剂、颜料、染料，涂料，油墨

·荧光体、合金、包装材料等

物质名∶铅及其化合物

限制对象

·对适用除外所示用途以外的所有用途为禁止

例如：

·涂料、颜料、染料、油墨、塑料（含橡胶）材料里的稳定剂

·零件的外部电极、引线端子等的软钎料处理、包装材料等

物质名∶六价铬及其化合物

限制对象

·对适用除外所示用途以外的所有用途为禁止

例如：

·防锈处理

·树脂，涂料、颜料、油墨

·包装材料等

物质名∶水银及其化合物

限制对象

·对适用除外所示用途以外的所有用途为禁止

例如：

·颜料，染料，涂料，油墨

·计时器等的指示器

·用水银做接点的继电器，开关，传感器

·对塑料的配料、包装材料等

物质名∶特定溴系难燃剂（PBB,PBDE）

限制对象

·所有PBB,PBDE

物质名∶形成特定胺的偶氮染料，颜料

限制对象

·有直接并且长时间接触人的皮肤或口腔的可能性者

例：

衣服，寝具，毛巾，部分假发，假发，帽子及其他的卫生用品，睡袋，鞋类，

手套，手表带，耳机，头戴式受话器，系带，肩带等。

不许产生的特定胺的一览

物质名：

全氟辛烷磺酸化合物（PFOS/PFOA）

分子式C8F17SO2X（X＝含有OH、金属盐、卤化物、酰胺、聚合物的其他衍生物）

限制对象

·除指明适用除外的用途外的所有用途均禁止

备注：

对于EU有害物质限制中允许的“不到1μg/m2的表面处理”，属于意图的使用，因此也不得使用。

适用除外

·光刻法工艺用的光刻胶或防止反射用涂料、薄膜、纸或印刷原版用的写真涂料

·全氟辛烷磺酸释放量用可利用的最尖端技术控制到极小的条件下管理的电镀。

·系统中使用的非装饰用硬质镀铬用防雾剂及湿润剂

4.22级禁止物质：

指属于1级禁止物质所规定物质以外，由条约、法律限制，规定期限，阶段地禁止使用的物质，BYD比条约、法律限制所规定期限提前推进禁止产品含有的物质，以及BYD的自主工作限制使用的物质（表3）。

确认出使用时，必须根据本准则所规定的期限和限制条件推进代替。

表32级禁止物质清单

编号

材料/化学物质群

适用条约、法律

期限

1

三氯乙烯（TCA）

《中国逐步淘汰消耗臭氧层物质国家方案》

2010年完全淘汰TCA

表42级禁止物质的主要对象

物质名：

三氯乙烯（TCA）

限制对象：

各种清洗溶剂，如：

XD-709B等。

4.33级（管理物质）：

指适当的管理如含有量把握的物质（表5），对表５的含有浓度超过1000PPM以及意图地使用者，掌握数据。

表53级管理物质清单

序号

物质群

主要用途

1

锑及其化合物（含合金）

颜料，涂料，催化剂，难燃剂，

稳定剂，光学透镜，焊料，油墨

2

砷及其化合物（含合金））

玻璃的脱色，颜料，涂料，染料，

半导体元件，难燃剂，油墨

3

铍及其化合物（含合金）

陶瓷原料，合金，催化剂，电极，

金属模，接点部，弹簧材料

4

铋及其化合物（含合金）

无铅焊料，半导体端子电镀，电极，

铅合金

5

镍及其化合物（含合金）

颜料，涂料，着色剂，电池材料，

电镀，电极，表面处理

6

硒及其化合物（含合金）

半导体材料，感光体，颜料，涂料，

受光元件

7

非特定溴系难燃剂（除PBB、PBDE类）

塑料的难燃剂

8

邻苯二酸酯类

增塑剂，染料，颜料，油墨

9

聚氯乙烯（PVC）及其混合物，其共聚物

电源线、内部配线、连接电线、带类、薄板类、管类、软管类、复盖物类

10

SVHC（RACHE法规中的物质）

所有用途

11

卤素（氯、溴）Halogen（Br、Cl）★

阻燃剂、制冷剂、溶剂、有机化工材料、漂白剂、脱脂剂、连接器、PCB

★备注：

1）卤素限制或禁止相关法律法规：

2002/95/EC、IEC61249-2-21、JPCA-ES01：

2003等。

2）IEC61249-2-21限制标准：

Br≤900ppm、Cl≤900ppm，总体卤素≤1500ppm。

3）作为具有社会责任意识的企业，考虑到目前技术条件等因素，全部无卤化的时机尚不成熟，故BYD将从管理、调查开始，将积极推进，同时要求自身供应链积极推进无卤化的进程。

4.4考虑到全公司的通用性要求，本文件之条款4.1、4.2、4.3所列之物质清单（包括限值）可能没有完全包括客户（如旭东本社、松下等）之所有要求。

但在此明确的是：

A、客户的环境物质管理要求是构成BYD有害物质清单的一部分，其对象是针对该客户的产品及相关物料、辅资材等。

B、考虑到篇幅的原因，其要求不在本文件中一一列出，具体参考客户文件。

5、HSF相关法律法规识别、应用及符合性评价:

5.1HSF相关法律法规的识别、应用及符合性评价按文件《法律法规及其它要求识别、应用和符合性评估规定》执行。

6、HSF相关客户要求识别和控制:

6.1职责权限：

6.1.1、营业/PMC负责接收、明确、转移客户的HSF要求；

6.1.2、品控负责对客户的HSF要求进行登录、版本控制以及满足情况的评审组织；

6.1.3、其它各部门在接收客户的HSF要求时，及时转移至品控，并参与评审。

6.2、客户之HSF要求包括：

A、客户书面规定的HSF要求；

B、客户口头、电话等约定的HSF要求；

C、非客户所陈述之要求，但为已知的特定或意图使用所必需遵守的HSF要求；

D、其它可能的HSF要求。

6.3、客户之HSF要求的接收：

A、新客户、新产品之HSF要求，营业担当应及时与客户明确HSF要求，并及时转移至品控环境管理担当；

B、已导入客户、产品转为HSF要求时，营业/PMC担当应及时与与客户明确HSF要求，并及时转移至品控环境管理担当；

C、当客户的HSF要求变更时，营业/PMC担当应协助品控环境管理担当及时与客户明确HSF要求，并更新原有HSF要求。

6.4、客户之HSF要求的登录控制：

A、品控环境担当在接收到客户的HSF要求时，应及时登录到《BYD客户有害物质规制值一览表》并发放到相关部门/区域；

B、当为客户HSF要求变更时，品控环境担当应及时更新《BYD客户有害物质规制值一览表》；

C、客户如提供书面的HSF要求，应按《文件和资料管理规定》之外来文件控制的要求进行控制管理。

6.5、客户之HSF要求的调查、评估：

6.5.1、当为新客户、新产品之HSF要求时，营业/PMC应组织在合同评审前确定是否可满足客户HSF要求；

6.5.2、当为已导入客户、产品转为HSF要求时，品控环境担当应按照相关环境物质调查指引要求，组织对所有物料（包括辅助物料）的符合性情况进行评估，包括PKS内部生产过程/工艺的符合性评估；

6.5.3、当为客户的HSF要求变更时，品控环境担当应按照相关环境物质调查指引要求，组织对所有物料（包括辅助物料）的符合性情况进行评估，包括BYD内部生产过程/工艺的符合性评估；

6.5.4、经调查、评估未满足HSF要求的产品/机种，品控应登录到《非RoHS对应一览表》，并受控发放到各相关部门/区域：

A、《非RoHS对应一览表》提供各部门/区域，表示：

该一览表所列机种/产品未切换为符合HSF要求之机种产品，应按照非HSF相关要求进行管理控制。

6.5.5、除HSF要求接收时的符合性评估外，品控应按照《法律法规及其它要求识别、应用和符合性评估规定》的要求，定期地组织对客户HSF要求的符合性情况进行评价。

7、绿色供应商认可及风险等级评估:

7.1、名词解释：

A、GP：

GreenProduct，即绿色产品；

B、AVL：

APPROVALVENDORLIST，即认可供应商名单。

7.2、职责权限：

A、营业资材本部：

《认可供应商名单》的汇总、整理、及时更新；组织对供应商环境品质的认可。

B、品控：

对供应商的提交资料、环境体系等进行判定；主导对供应商环境品质的认可。

C、PMC/资材/辅助物料采购担当：

当有新供应商导入时，及时通知资材及品控进行资格认可；参与对供应商环境品质的认可。

7.3、满足最新版文件《供应商管理规定》的要求是成为GP供应商的前提条件。

7.4、能否成为GP供应商，应从以下6个方面进行评价：

7.4.1是否提交保证书？

本条款之加权系数为10，即已提交，则为10，如没有提交，此条款为0。

7.4.2是否提交权威机构（SGS、ITS、DNV等）的HS符合性检测报告？

本条款之加权系数为5，即已提交，则为5，如没有提交，此条款为0。

7.4.3供应商对应BYDHSF要求之速度？

本条款之加权系数为20，评价如下：

A、不积极，5分，对于BYD之HSF要求或投诉不予理睬、不回应、不反馈等。

B、15分，除A和C以外的情况。

C、积极对应，20分，对BYD之HSF要求能在第一时间内回应或反馈，要求提交资料能在BYD要求的时间内提交，且内容真实、可信，或能主动向PKS通报其环境物质对应情况。

7.4.4供应商信用风险？

本条款之加权系数为30，评价如下：

A、不诚信，5分，如通过以往的合作或业界的反应，有严重的不诚信行为，造成经济或形象的重大损失等。

B、15分，除A和C以外的情况。

C、很诚信，30分，如在以往的合作中，配合度/诚信度和好，经得起考验；在业界享有持续稳定的诚信口碑；公司的下属公司等。

7.4.5供应商财务风险？

本条款之加权系数为20，评价如下：

A、5分，捉襟见肘，企业利润率极低，甚至持续亏损，资产负债率高，债务压力大等。

B、15分，除A和C以外的情况。

C、20分，资金雄厚，在环境物质管理方面投入充足。

7.4.6供应商过往提供PKSHSF物料之绩效？

本条款之加权系数为15，评价如下：

A、0分，近期有过有害物质违规供货的情况；或者，没有或者无法验证其有效有害物质管理的系统；或者，供应商的现场EQSA分值低于60分等。

B、10分，除A和C以外的情况。

C、15分，一直没有发生有害物质违规供货的情况；或者，具有可信/可靠的环境物质管理系统；或者，供应商的现场EQSA分值大于80分等。

备注：

1）对于新导入供应商，该项目评价为其样品之HSF检测结果和/或现场EQSA稽核结果判定，评价基准相同，即：

0分、10分、15分。

2）当贸易商变更，但制造商相同时，该项目评价以制造商过往提供PKSHSF物料之绩效为评价依据。

3）当供应商提供物料为通用电子料，可能不进行样品认定，也不进行RoHS检测时，考虑到一般情况下该类物料为知名品牌，故该项目评价为15分。

7.5评价结果记录于表格《绿色供应商评估表》相应表格。

7.6条款7.4所有项目得分进行相加，如总和≥60，则可作为PKS合格GP供应商，在《绿色供应商评估表》中“Green”一栏填写“Y”，并在《绿色供应商评估表》中“认可编号”一栏填进行编号，同时将编号填入AVL中相应的栏目。

7.6.1认可编号的编写：

GP□□-□□□

其中，前两个□□为年份的最后2个数字，后面三个□□□为序列号码，如2007年度认可的第一个GP供应商，则其认可编号为：

GP07-001，依此类推。

7.7如条款7.4所有项目得分相加总和≤60，则不可作为PKS合格GP供应商，在《绿色供应商评估表》中“Green”一栏填写“N”，并不得给予认可编号。

7.8经认可的GP供应商应同时对其进行风险评估，以作为后续控制的依据。

7.9本公司将GP供应商划分为高风险（H）、低风险（L）二个等级。

7.10本公司GP供应商风险等级划分标准：

A、提供电镀、喷涂、电源线、成型材料、油墨、PVC制品、丝印/印刷等物料的供应商直接判定为高风险供应商；

B、《绿色供应商评估表》中得分＜80的供应商判定为高风险供应商；

C、《绿色供应商评估表》中得分≥80的供应商判定为低风险供应商；

D、唯一性供方（包括客户指定供应商）可判定为低风险供应商；

E、知名国际跨国公司的电子部品供应商可判定为低风险供应商；

7.11在《绿色供应商评估表》中“风险等级”一栏中记入评估的结果，如“H”、“L”。

7.12当有新的供应商导入时，各资材/PMC以及各部门辅助资材采购担当应及时反馈到营业资材本部和品质控制本部，以对新导入供应商进行认可和风险评价。

7.13营业资材本部应根据实际情况及时更新AVL和《绿色供应商评估表》，并发行，以保证各相关区域使用的是最新版本。

8、HSF物料风险评估及控制:

8.1、职责权限：

A、资材/总务/PMC/生技等采购部门：

统计、汇总各自采购的物料类别至品控。

B、使用、物流等部门：

统计汇总使用、保管的物料类别至品控。

C、品控：

汇总全公司的物料类别，并组织按本指引的要求进行风险的评估及控制。

8.2、HSF物料之供应商及采购管理按《供应商管理规定》、《采购规定》、《物料批准规定》、以及第9条副资材HSF管理指引等执行。

8.3、HSF物料风险等级：

A、A类：

高风险物料，即：

极易引起HSF产品有害物质超标的、或客户及相关的法律法规高度关注的物料；

B、B类：

低风险物料，即：

不易引起HSF产品有害物质超标的，或客户及相关的法律法规不关注的物料。

8.4、HSF物料风险等级的判定依据：

8.4.1、高风险物料（A类）：

A、该物料可能含有客户高度关注的有害物质或可能被添加某类添加剂而造成禁用物质超标的特定物料，如：

聚氯乙烯（PVC）塑料、PS和ABS、电源线、色粉、涂料、喷油、油墨、丝印/印刷等。

B、含有有害物质（如镉、六价铬、铅、汞、PBB、PBDE、DEHP（邻苯二甲酸二酯（2-乙基己基）、BBP（邻苯二甲酸丁苄酯）、DBP（邻苯二甲酸二丁基酯）、DIBP（邻苯二甲酸二异丁酯）等）特殊应用的物料（如色母、电镀液等）的部件，如：

电镀五金件、印刷电路板（PCB、FPC）﹑含有锡膏的零件、镀锌螺丝、部件端子等；

C、需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：

焊锡/膏、锡丝、助焊剂等；

D、曾发生过有害物质超标的供应商提供的物料。

8.4.2、低风险物料（B类）：

A、与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分的物料，如化学品（酒精、丙酮、各类胶水等）、油性笔、需与产品一起交客户的包装材料等；

B、无电镀的金属基材、纸类包材等；

C、与产品有接触，但不是产品的组成部分的工装、治具，如：

钢网、烙铁、手套、手指套等；

D、半导体﹑电子零件等国际一线品牌大厂提供的物料。

8.5、HSF物料风险等级评估清单作成：

8.5.1、各采购及使用部门应收集、汇总现使用的各类物料并提交品控；

5.5.2、品控应收集、汇总全公司的各类使用物料清单（见附件《物料风险等级评估及控制清单》），并对其风险按本指引进行评估；

5.5.3、当有新类型的物料导入时，采购部门应及时通报品控，以及时评估和更新《物料风险等级评估及控制清单》。

8.6、对不同风险等级的物料控制：

项目

风险等级

高风险（A类）

低风险（B类）

1

权威机构之检测报告

1年提交1次

必要时

2

《环境管理物质含有情况调查表》提交

首次供货及材质变更时应提交

必要时

3

PKS受入检测频率

每周/每月

每月/每季/免检

备注：

1、本控制方法为原则