证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷五.docx
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证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷五
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案(卷五)
1.交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。
A难以判断
B不变
C下跌
D上涨
答案:
D
2.当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失()。
A期权标的资产价格
B协定价格
C无限
D期权费
答案:
D
3.()也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
A认股权证
B备兑权证
C认购权证
D认沽权证
答案:
A
4.按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。
A认购期权和认沽期权
B欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
答案:
B
5.()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。
ADelta值
BGamma值
CRho值
DTheta值
答案:
A
6.为提高期权交易的流动性,上海证券交易所引入了做市商制度。
一般做市商提供的服务包括()。
①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
A①③
B①②
C②③
D①②③
答案:
C
7.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于他们具有较好的结构性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.
A金融互换
B金融远期
C期货和期货类衍生产品
D期权和期权类衍生产品
答案:
D
8.下列关于金融期权的定义说法正确的有()。
①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
A①②③④
B①②③
C①③④
D②③④
答案:
A
9.表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
AVega值
BGamma值
CRho值
DTheta值
答案:
B
10.可转换债券的双重选择权包括().I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权II.转债发行人可自行选择是否转股III.投资者可自行选择是否转股IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
AI、II、III、IV
BI、III
CII、III、IV
DII、IV
答案:
B
[单选题]公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后,()个工作日内决定是否受理。
A3
B5
C7
D10
参考答案:
B
[单选题]以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。
A低于该价格的卖出申报全部成交的价格
B可实现最大成交量的价格
C使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格
D高于该价格的买入申报全部成交的价格
参考答案:
C
[单选题]根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为()。
Ⅰ.应收账款证券化Ⅱ.股权型证券化Ⅲ.债权型证券化Ⅳ.混合型证券化
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
[单选题]股票等证券的转手即在“纸张”上的交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是()。
A金融市场的非物质化
B金融市场是信息市场
C金融市场是一个自由竞争市场
D金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场
参考答案:
A
[单选题]以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()
A在证券交易所上市交易
B约定在一定期限内还本付息
C以短期融资为目的
D在银行间债券市场发行
参考答案:
A
[单选题]证券公司承销证券,采用误导投资者的广告进行虚假宣传,可采取的处罚措施不包括()。
A处以30万元以上60万元以下的罚款
B对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C没收违法所得
D给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任
参考答案:
B
[单选题]在证券交易市场发展早期,()是场外交易市场的主要形式。
Ⅰ.柜台市场Ⅱ.代办股份转让市场Ⅲ.证券交易所Ⅳ.店头市场
AⅠ.Ⅱ
BⅡ.Ⅲ
CⅡ.Ⅳ
DⅠ.Ⅳ
参考答案:
D
[单选题]具备交易所国债承购包销团资格的( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]下列哪些主体能发行地方政府债券( )。
Ⅰ.省、自治区政府Ⅱ.直辖市政府Ⅲ.计划单列市政府Ⅳ.地级市政府
AⅠⅢⅣ
BⅠⅡⅢ
CⅡⅢⅣ
DⅠⅡⅢⅣ
参考答案:
B
[单选题]货币政策的信用传导机制包括( )。
Ⅰ、银行信贷渠道Ⅱ、企业资产负债表Ⅲ、财富效应Ⅳ、生命周期
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
1.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5年期、10年期国债期货合约上市首日起,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
A600
B1200
C2000
D5000
答案:
C
2.金融期货的基本功能包括()。
I.套期保值功能;II.价格发现功能;III.投机功能;IV.套利功能
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III
答案:
A
3.下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有()。
Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.逐日盯市制度能及时调整保证金账户,控制市场风险Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为逐日盯市制度
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
4.结算所实行的结算制度被称为( )。
A逐月盯市制度
B逐日盯市制度
C逐时盯市制度
D含负债的每日结算制度
答案:
B
5.关于利率期货,下列说法正确的有()。
①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的,固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般为反向关系②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种③在国债期货暂停交易18年之后,中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等
A①②③④
B①②③
C①③④
D②③④
答案:
A
6.多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A现货合约
B远期合约
C金融远期合约
D期货合约
答案:
D
7.当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,被称为( )。
A前套
B正套
C后套
D反套
答案:
B
8.与金融现货交易相比,金融期货的特征有()。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易目的不同Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易方式不同
AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
9.()导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A限价制度
B限仓制度
C保证金制度
D集中交易制度
答案:
C
10.作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括()。
①交易场所和交易组织形式不同②交易的监管程度不同③金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A①②④
B①②③④
C①④
D①③
答案:
B
若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍。
A5
B10
C20
D50
答案:
C
从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
答案:
C
下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是()。
A交易量逐年增大
B仍未超过交易所市场的交易额
C市场流动性得到增强
D发展出专业化的交易商
答案:
B
中国外汇交易中心于( )年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A2005
B2006
C2007
D2011
答案:
B
全国外汇调剂中心于( )年6月1日推出了人民币外汇期货,开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
A1990
B1991
C1992
D1993
答案:
C
从全球来看,场外交易的( )占所有衍生品名义金额的半数以上,是最大的单个衍生品种类.
A汇率互换
B货币互换
C利率互换
D信用违约互换
答案:
C
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
答案:
C
金融期货主要包括( )。
Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.股票期货
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
A
[单选题]我国第一家信托投资公司成立于()。
A1949年5月
B1979年3月
C1979年10月
D1984年11月
参考答案:
C
[单选题]市场利率影响股票价格的途径包括( )I利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升II利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升III利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降IV利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
AI、II
BI、II、III
CI、II、IV
DI、III、IV
参考答案:
C
[单选题]以下不属于在场内交易上市的是( )
A中小型企业板
B创业板
C主板
D新三板
参考答案:
D
[单选题]下列属于非柜台委托的有()。
Ⅰ人工电话委托Ⅱ传真委托Ⅲ自助和电话自动委托Ⅳ网上委托
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]关于债券和股票相同点的说法错误的是()。
A都属于有价证券
B权利相同
C都是筹措资金的手段
D两者的收益率相互影响
参考答案:
B
[单选题]下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理;Ⅱ.证券的存管和过户;Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记;Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
A
[单选题]首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。
Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金
AⅢⅣ
BⅠⅣ
CⅠⅡⅢⅣ
DⅠⅡⅢ
参考答案:
C
[单选题]下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。
Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十Ⅲ.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅢ、Ⅳ
参考答案:
D
[单选题]对证券投资基金的特点认识正确的有()。
Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ.基金实行专业理财制度,由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金,可以帮助政府稳定市场
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。
①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
参考答案:
B
公开募集基金应当经()注册。
未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。
基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。
A中国证监会;中国证监会
B中国证券投资基金业协会;中国证监会
C中国证监会;中国证券投资基金业协会
D中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
答案:
A
在我国,基金的信息披露具有()。
A非强制性
B主动性
C强制性
D部分强制性
答案:
C
以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细,前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
答案:
A
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
A真实性、准确性、完整性
B真实性、完整性、时效性
C准确性、完整性、时效性
D真实性、准确性、时效性
答案:
A
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或者活动包括()。
Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
A
基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
基金合同的主要披露事项包括()。
①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
答案:
D
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。
我国基金监管的目标包括()。
①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动
A①②③
B①②④
C①③④
D①②③④
答案:
D
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。
在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的()。
A合规风险
B操作风险
C经营风险
D职业道德风险
答案:
C
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务这一核心活动。
A基金的市场营销
B基金的会计核算
C基金的投资管理
D基金的后台管理
答案:
C
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。
在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临着()与()。
A市场风险;合规风险
B外部风险;内部风险
C系统风险;非系统风险
D市场风险;政策风险
答案:
B
以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指()。
A詹森指数
B夏普指数
C特雷诺指数
D标准普尔指数
答案:
A
()是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A基金投资风格
B基金投资理念
C基金投资管理
D基金投资流程
答案:
A
一般而言,基金投资管理的流程不包括()。
A研究部门提供研究报告
B投资决策委员会决定基金总体投资计划
C投资决策委员会拟订投资组合具体方案
D交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
答案:
C
为了对基金业绩进行有效评价,以下()因素必须加以考虑。
①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择
A①②③④
B①③④
C①②④
D①②③
答案:
A
为了对基金业绩进行有效评价,以下因素不是必须考虑的是()。
A投资目标与范围
B基金风险水平
C基金规模
D基金管理人
答案:
D
在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。
A合规风险
B操作风险
C市场风险
D职业道德风险
答案:
C
一般而言,基金投资管理的流程包含以下()环节。
①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
答案:
D
[单选题]证券市场融资活动的方式主要包括()。
①股票融资②债券融资③投资基金融资
A①②
B①③
C②③
D①②③
参考答案:
D
[单选题]经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的()。
A实体经济影响金融市场
B金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因
C金融的作用
D金融与实体经济内在的相互影响
参考答案:
D
[单选题]证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。
下列不属于证券市场投资者分类依据的是()。
A投资者身份
B投资者资金量大小
C投资者持有证券时间的长短
D投资者的心理因素
参考答案:
B
[单选题]按照中国证券会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。
A最近三个会计年度持续盈利
B业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形
D不存在可能严重影响公司持续经营的担当。
诉讼、冲裁或者其他重大事项
参考答案:
C
[单选题]我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括( )I人民币保值增值II增加出口总额III调节汇率IV打击投机性资金
AI、II
BI、II、III
CI、III
DIII、IV
参考答案:
D
[单选题]信托市场的主体即为信托当事人。
信托当事人包括( )。
I信托关系人
II信托委托人
Ⅲ.信托受托人
IV信托受益人
AII、IV
BII、III、IV
CI、II、III、IV
DI、II
参考答案:
B
[单选题]关于股票性质描述正确的是( )。
A股票所代表的权利本来不存在
B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C股票是设权证券
D股票是证权证券
参考答案:
D
[单选题]1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有( )Ⅰ、贷款不良率上升Ⅱ、房地产价格持续上涨Ⅲ、贷款利率相对较低Ⅳ、杠杆率高
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]我国金融衍生工具市场分为()。
Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。
Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
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