度行政事业单位内部控制报告 doc.docx
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度行政事业单位内部控制报告 doc.docx
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度行政事业单位内部控制报告doc
2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单位名称:
单位负责人:
(签章)
牵头部门负责人:
(签章)
填表人:
(签章)
电话号码:
单位地址:
邮政编码:
报送日期:
年月日
单位性质
行政单位□事业单位□其他单位□_______________________
组织机构代码
内设机构数量
单位编制人数
本年度支出总额
年末实有人数
一般公共预算财政拨款(补助)开支人数
经费自理人数
填写说明
1.此表由各行政事业单位如实填写,并对所填信息的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致,金额单位为元。
5.在“年末实有人数”中,按“一般公共预算财政拨款(补助)开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中,如单位不涉及某项业务,则在该项业务行勾选“不适用”。
8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中,如单位无法详列所有制度的,应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法,以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题,也应一并反映。
12.报告中留有位置不足的,填报单位可以自行加页,但文字表述应简明扼要、突出重点。
单位名称
单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况
主持制定工作方案□明确工作分工□配备工作人员□健全工作机制□充分利用信息化手段□
其他□
(请描述)
是否成立单位内部控制领导机构
是□否□
单位内部控制领导机构构成人数
单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人
是□否□
班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职
是□否□
如是,请详列姓名及职务:
是否开展内部控制专题培训
是□否□
是否开展内部控制风险评估
是□否□
是否对单位经济业务流程进行梳理
预算业务管理
收支业务管理
政府采购
业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
其他管理领域
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是否编制经济业务流程图
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
内部控制牵头部门
行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门:
内部控制监督部门
行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门:
以下工作职责是否由同一人担任:
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
1、预算编制与
预算审批
1、收款与会计核算
1、采购需求制定与
内部审核
1、办理货币资金业务的全过程
1、项目建议和可行性研究与项目决策
1、合同的拟订与审核
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
2、预算审批与
预算执行
2、支出申请与
内部审批
2、采购文件编制
与复核
2、无形资产的研发与管理
2、概预算编制与审核
2、合同的审核与审批
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
3、预算执行与
分析评价
3、付款审批与
付款执行
3、合同签订与验收
3、对外投资的可行性研究与评估
3、项目实施与
价款支付
3、合同的审批与订立
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
4、决算编制与审核
4、业务经办与
会计核算
4、验收与保管
4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督
4、竣工决算与
竣工审计
4、合同的执行与监督
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况:
1、分事行权
2、分岗设权
3、分级授权
4、关键岗位轮岗
5、专项审计
对经济和业务活动的决策、执行、监督,是否明确分工、相互分离、分别行权?
对涉及经济和业务活动的相关岗位,是否依职定岗、分岗定权、权责明确?
对各管理层级和各工作岗位,是否依法依规分别授权,明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限?
对重点领域的关键岗位,是否建立干部交流和定期轮岗制度?
不具备轮岗条件的单位,是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施?
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是□否□
不适用□
是否建立了信息系统,并将内部控制要求嵌入其中
是□否□
建立健全内部控制制度情况
经济业务管理制度
未建立
已建立
不适用
预算业务管理制度
□
□
□
收支业务管理制度
□
□
□
政府采购业务管理制度
□
□
□
资产管理制度
□
□
□
建设项目管理制度
□
□
□
合同管理制度
□
□
□
其他领域管理制度
□
□
□
相关制度
制定制度的政策依据
该制度主要管控的风险点
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
其他管理领域
内部控制工作的经验、做法及取得的成效
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
下一步内部控制工作计划
对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
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