陕西省重大经济活动知识产权评议.docx

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陕西省重大经济活动知识产权评议

陕西省重大经济活动知识产权评议

操作指南

陕西省知识产权工作协调领导小组办公室

二〇一四年九月

目录

第一部分一般规定1

1.重大经济活动知识产权评议及目的1

2.重大经济活动知识产权评议对象1

3.重大经济活动知识产权评议内容1

4.重大经济活动知识产权评议原则1

第二部分重大经济活动知识产权评议流程2

1.提出评议申请3

2.审查受理，确定评议事项3

3.选择知识产权分析评议机构3

4.深入调查评议项目的需求3

5.确定分析范围3

6.检索及分析3

7.完成知识产权分析报告4

8.组织评议，出具评议意见4

9.评议意见应用4

10.评议效果的事后跟踪5

11.其他5

第三部分重大经济活动知识产权评议指标5

1．客观指标5

（1）重视程度指标5

（2）知识产权工作的投入指标6

（3）其他知识产权事项的评议指标6

2．论证指标6

（1）完整性指标7

（2）准确性指标7

（3）规范性指标7

第四部分重大经济活动知识产权评议类型8

1.产品、技术引进类8

2.企业上市类8

3.产品、技术出口类9

4.技术标准修制订类9

5.科研立项类9

6.海外知识产权布局类10

附件:

1、陕西省重大经济活动知识产权评议申请书11

2、陕西省重大经济活动知识产权分析评议机构名单13

3、陕西省重大经济活动知识产权评议意见书14

第一部分一般规定

1.重大经济活动知识产权评议及目的

重大经济活动知识产权评议是指综合运用情报分析手段，对重大经济活动所涉及的知识产权整体情况和竞争情况进行分析、评估、评价和审查，为政府管理决策、企业参与市场竞争提供咨询建议，从而规避和防范知识产权风险的活动。

2.重大经济活动知识产权评议对象

知识产权评议的对象是指政府投资的单体项目中使用国有资产数额巨大或对我省经济社会发展影响重大的涉及知识产权的经济活动。

主要包括：

（1）使用国有资产5000万元以上的重大建设项目、重大并购项目、重点引进项目、重大国际合作项目中涉及知识产权的经济活动；

（2）使用国有资产1000万元以上的重大科技专项、重点装备进口、核心技术转让等项目中涉及知识产权的经济活动；

（3）其他对我省经济社会发展有重大影响的涉及知识产权的经济活动。

3.重大经济活动知识产权评议内容

（1）重大经济活动所涉及的知识产权状况及影响分析；

（2）重大经济活动承担单位知识产权管理状况；

（3）其他相关知识产权事项。

4.重大经济活动知识产权评议原则

（1）按需评议，围绕重大经济活动项目的实际需求；

（2）分类评议，根据项目类别、内容、目的进行评议；

（3）注重实效，在实际运用中解决问题；

（4）保守秘密，各评议主体均负有保密义务。

第二部分重大经济活动知识产权评议流程

知识产权评议涉及重大经济活动的项目承担单位、主管部门、知识产权评议委员会办公室和知识产权分析评议机构等四类主体。

重大经济活动知识产权评议的基本流程是：

在重大经济活动的立项、备案、核准、审批等环节，主管部门根据项目要求及项目承担单位的知识产权状况，向知识产权评议委员会办公室提出评议申请；知识产权评议委员会办公室确定有分析评价资质的知识产权分析评议机构,并由该分析评议机构对拟评议项目的知识产权状况进行分析、完成知识产权分析报告；知识产权评议委员会办公室组织评议专家对评议项目的知识产权分析报告进行论证，出具知识产权评议意见书。

评议流程图如下所示：

重大经济活动知识产权评议的基本流程示意图

1.提出评议申请

对符合《陕西省专利条例》或《陕西省重大经济活动知识产权评议工作意见》要求的项目，由重大经济活动主管部门提出评议申请（评议申请书格式见附件1）。

2.审查受理，确定评议事项

知识产权评议委员会办公室根据重大经济活动主管部门的评议申请，对评议项目的申请资料进行初步审查，经与重大经济活动主管部门或项目承担单位充分沟通、详细了解项目的具体内容后，初步确定评议事项。

3.选择知识产权分析评议机构

根据拟评议项目的类别、项目主要内容和目的、初步确定的评议事项等情况，知识产权评议委员会办公室在重大经济活动知识产权分析评议机构名单（见附件2）中选择具有相应从业资质和业务能力的单位，进行拟评议项目的知识产权分析。

4.深入调查评议项目的需求

重大经济活动知识产权分析评议机构在进行知识产权分析时，应与重大经济活动项目承担单位充分沟通，深入了解拟评议项目的立项背景、实施进展情况、技术内涵等。

5.确定分析范围

实地调研，查阅资料，了解相关产业、行业发展现状，产业链上中下游情况，关键技术和重点技术等，并对相关资料信息进行整理。

根据项目评议的需求，结合相关信息和资料的准备和梳理情况，确定分析范围，并应当保守秘密。

6.检索及分析

根据评议需求、评议内容等制定分析方案，组建分析评议工作小组，分配任务，安排时间和工作进度。

制定检索策略，检索知识产权文献，进行数据分析。

7.完成知识产权分析报告

评议涉及的知识产权范围包括：

专利、商标、著作权、域名、商业秘密等。

评议涉及的知识产权信息包括：

知识产权的法律信息、市场信息、技术信息等。

重大经济活动知识产权分析评议机构应根据确定的分析范围，结合对检索数据的分析结果，完成知识产权分析报告。

8.组织评议，出具评议意见

重大经济活动知识产权分析评议机构在完成知识产权分析报告后，提交知识产权评议委员会办公室；知识产权评议委员会办公室在组织评议专家进行论证后，出具评议意见（评议意见书格式见附件3），并附评议项目的知识产权分析评议报告。

评议意见书内容包括：

评议需求、评议内容和评议意见，其中评议意见是知识产权评议委员会办公室作出的评议结论与建议，应当简洁、清楚、明确。

9.评议意见应用

重大经济活动主管部门应参考知识产权评议意见和建议，充分考虑知识产权因素对评议项目的影响和潜在风险，适时调整项目决策、指导重大经济活动承担单位采取应对措施，确保评议项目的实施。

重大经济活动主管部门、项目承担单位应分别视具体情况，向知识产权评议委员会办公室作出书面的评议意见采用证明或者不采用说明。

10.评议效果的事后跟踪

为了掌握知识产权评议工作对我省重大经济活动的实际影响效果，指导开展评议工作，重大经济活动主管部门和知识产权评议委员会办公室有权对评议实施效果进行事后跟踪。

知识产权评议委员会办公室有权对受理的具体评议项目进行整理总结，发布典型评议案例。

11.其他

包括企业在内的市场主体，可以根据自身需求，参考本操作指南相关规定，自主或者自行选择知识产权分析评议机构，开展重大经济活动知识产权评议分析活动。

第三部分重大经济活动知识产权评议指标

知识产权评议指标包含客观指标和论证指标两部分。

1．客观指标

客观指标用于反映重大经济活动项目承担单位知识产权管理状况及其他相关知识产权事项的情况，通过掌握项目承担单位的知识产权基本状况来判断其抗风险能力。

（1）重视程度指标

对重大经济活动项目承担单位在知识产权方面的重视程度进行评价，具体内容如表1。

表1：

重视程度指标

重视程度指标

主要内容

知识产权工作规划

对项目承担单位是否有知识产权工作规划、执行情况及知识产权管理制度等进行评价

知识产权机构人员设置

对项目承担单位是否有管理知识产权的机构及专（兼）职工作人员情况进行评价

知识产权培训计划

对项目承担单位是否有知识产权培训计划及执行情况进行评价

（2）知识产权工作的投入指标

对重大经济活动项目承担单位在知识产权工作方面的投入进行评价，具体内容如表2。

表2：

投入指标

投入指标

主要内容

专利、商标的申请与保护

方面的投入

对项目承担单位在专利申请与保护、商标注册申请与保护方面的投入进行评价

知识产权运营方面的投入

对项目承担单位在专利实施转化、商标运营使用等方面的投入进行评价

知识产权相关活动的投入

对项目承担单位在知识产权宣传、人才培养、专业培训及分析等方面的投入进行评价

（3）其他知识产权事项的评议指标

对重大经济活动项目承担单位的其他知识产权事项进行评价，具体内容如表3。

表3：

其他知识产权指标

其他知识产权指标

主要内容

商标

对项目承担单位是否具有驰名商标、著名商标等的品牌和使用情况进行评价

知识产权奖励

对项目承担单位是否获得国家、省、市等相关荣誉和知识产权奖励情况进行评价

专利技术列入国家、省市项目计划情况

对项目承担单位的专利技术是否列入国家、省、市项目计划的情况进行评价

其他知识产权情况

对版权、计算机软件著作权、植物新品种、地理标志保护产品、商业秘密、集成电路布图设计等数量、使用和保护等状况进行评价

2．论证指标

论证指标用于反映对重大经济活动知识产权分析报告进行评价的情况。

（1）完整性指标

对分析报告的技术背景和报告内容等方面进行评价，具体内容如表1所示。

表1：

完整性指标

完整性指标

主要内容

背景分析

对技术和市场的分析是否全面进行评价

报告内容

对分析报告是否涵盖评议项目需求进行评价

（2）准确性指标

对分析报告的研究方法、主要结论、应对措施与建议等方面进行评价，具体内容如表2。

表格2：

准确性指标

准确性指标

主要内容

研究方法

对分析报告所采用的研究方法是否恰当进行评价

主要结论

对分析报告的结论是否准确进行评价

应对措施与建议

对分析报告的应对措施与建议是否合理进行评价

（3）规范性指标

对分析报告的结构和格式等方面进行评价，具体内容如表3。

表3：

规范性指标

规范性指标

主要内容

报告结构

对分析报告的整体结构是否合理进行评价

报告格式

对分析报告文字与图表的格式是否规范进行评价

第四部分重大经济活动知识产权评议类型

1.产品、技术引进类

适用范围

政府引进重大科技项目、企业引进重要产品或关键技术

评议目的

分析引进产品或技术的知识产权状况或风险

评议内容

有明确的引进企业、项目或技术

无明确的引进企业、项目或技术

（1）真实性：

确定专利、商标、版权等知识产权是否存在；

（2）稳定性：

各类知识产权保护期限，是否存在侵权风险；

（3）先进性：

引进项目在本领域内是否具备先进性；

（4）关联性：

与原有产品或技术的关联性，确定核心知识产权，是否有其他替代产品或技术；

（5）明晰相关知识产权条款：

引进方式、许可方式、许可范围、许可年限、费用支付方式等。

（1）调研产业技术发展现状，建议技术引进方向；

（2）分析产业主要研发企业，建议引进目标；

（3）梳理引进目标知识产权现状，建议引进的核心技术或产品。

2.企业上市类

适用范围

拟上市企业

评议目的

对企业上市时涉及知识产权问题的应对策略

评议内容

信息

披露

（1）披露知识产权资产的真实性，有效性和稳定性：

包括知识产权法律状态，保护年限，有无诉讼或行政处理等情况；

（2）披露相关知识产权与企业核心产品之间的技术关联性，确定核心知识产权范围；

盈利

能力

（1）企业知识产权保护现状：

知识产权拥有量，标准修制订及许可收益情况等；

（2）企业知识产权保护制度：

知识产权管理制度，研发团队和研发投入等；

（3）企业核心知识产权的稳定性：

评估核心知识产权的风险；

募投

方向

募投方向的技术风险：

募投的技术领域发展现状，创新程度，应用情况，产业态势，国家相关扶持政策，相关知识产权布局分析等。

3.产品、技术出口类

适用范围

向境外出口产品或输出技术

评议目的

对产品或技术在境外可能遭遇到知识产权纠纷的对策建议

评议内容

（1）目标国家或地区知识产权保护制度及知识产权保护环境；

（2）目标国家或地区相关产品或技术的知识产权保护现状；

（3）其他竞争对手在目标国家或地区的知识产权布局情况。

4.技术标准修制订类

适用范围

技术标准修制订或标准使用时涉及的专利问题

评议目的

平衡标准修制订者与标准使用者之间的知识产权利益

评议内容

标准修制订

标准使用

（1）对将整体专利或者部分专利权利要求纳入标准的建议；

（2）对纳入标准专利或者专利权利要求所采用免费许可、收费许可或者其他许可方式的建议；

（3）对专利实施许可收费数额、标准必要专利的稳定性等建议。

（1）标准与相关专利的关联性，是否有非标准必要专利的捆绑情形；

（2）是否有可替代的厂商、产品或技术；

（3）有否有规避设计；

（4）是否有交叉许可的可能性。

5.科研立项类

适用范围

投资重大科技项目

评议目的

对科技立项方向、选择立项目标的建议

评议内容

（1）国内外产业态势，包括产业格局、技术格局、产业链发展情况和市场前景；

（2）国内外相关技术涉及的知识产权保护现状，包括知识产权布局、主要申请人和关键技术专利保护情况；

（3）相关科研人员的技术研发背景；

（4）专利侵权的风险评估。

6.海外知识产权布局类

适用范围

企业拓展国际市场、参与国际市场竞争

评议目的

知识产权海外布局策略

评议内容

（1）目标国知识产权环境，包括知识产权保护制度、司法诉讼程序、行政执法形式和侵权判定标准等；

（2）目标国相关技术领域知识产权保护现状，包括目标国与评议对象相关技术或产品知识产权状况和市场占有率；

（3）评议对象主要竞争对手在目标国的知识产权布局和市场占有率；

（4）知识产权侵权风险评估。

备注：

根据评议需求确定目标国家或地区。

必要时，可依照关联情形有针对性地选择在中国、北美或欧洲等市场布局的建议。

附件：

1、陕西省重大经济活动知识产权评议申请书

2、陕西省重大经济活动知识产权分析评议机构名单

3、陕西省重大经济活动知识产权评议意见书

附件1

陕西省重大经济活动知识产权评议申请书

一、申请单位基本信息

重大经济活动项目承担单位

联系人

电话

重大经济活动主管部门

联系人

电话

项目承担单位知识产权拥有量

二、评议项目情况

项目名称

项目技术领域

项目介绍（项目的内容、目的及需要解决的问题）

三、提交评议的材料

材料名称：

申请单位：

（公章）

年月日

附件2

陕西省重大经济活动知识产权分析

评议机构名单

陕西省知识产权服务中心

中国杨凌农业知识产权信息中心

陕西西安知识产权司法鉴定中心

陕西金信商标事务所有限公司

陕西华林商标事务有限公司

陕西泾渭律师事务所

陕西丰瑞律师事务所

西安交通大学知识产权司法鉴定所

西安智泽知识产权服务有限公司

西安市商标事务所有限公司

西安智邦专利商标代理有限公司

西安正衡资产评估有限责任公司

西安电视剧版权交易中心有限公司

中国商标专利事务所有限公司

北京国之企业专利应急和预警咨询服务中心

北京路浩知识产权代理有限公司

附件3

陕西省重大经济活动知识产权

评议意见书

评议项目名称：

陕西省重大经济活动知识产权评议委员会办公室

二〇一四年制

项目名称

项目类别

项目承担单位

申请评议单位

分析评议机构

一、评议需求

二、评议内容

三、评议意见

评议专家组组长：

年月日

四、评议组专家名单

序号

姓名

工作单位

现从事专业

职称职务

1

2

3

4

5

抄报：

国家知识产权战略实施工作部际联席会议办公室

省知识产权工作协调领导小组组长、副组长

陕西省知识产权工作协调领导小组办公室2014年9月23日印发