第10章 航运安全质量管理解析.docx
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第10章航运安全质量管理解析
第一十章航运安全、质量管理
第一节内容:
ISM规则概论1
第二节“安全管理体系”(SMS)的建立与运行5
第三节内部安全评审与管理性复查8
第四节船舶货运质量管理9
第五节航运安全、质量统计13
教学要求:
熟悉船舶安全生产管理;了解“安全管理体系”(SMS)的建立与运行;了解船舶货运质量管理;掌握航运安全、质量统计
重点:
ISM规则;安全管理体制(safetymanagementsystem,简称SMS)的建立和运行;航运安全、质量统计分析
难点:
安全管理体制(safetymanagementsystem,简称SMS)的建立和运行
第一节内容:
ISM规则概论
1994年5月,国际海事组织《国际海上人命安全公约》缔约国大会通过了《国际海上人命安全公约》第九章“船舶安全营运管理”,使《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》(internationalsafetymanagementcodefortheoperationofshipsandpollutionpre
一、ISM规则的理解
1.ISM规则的特点
(1)鲜明的针对性
(2)全面的相关性(3)完整的系统性(4)不断的自我完善性(5)广泛的适用性
2.ISM规则规定的目标(ISMCODE1.2)
(1)规则的总目标
保证海上安全,防止人员伤亡,避免对环境(特别是海洋环境)造成危害和对财产造成损失。
(2)公司的安全和防止污染管理目标
ISM规则要求公司制定安全和防止污染管理目标,而且对这一目标提出了最低要求:
1)提供船舶营运的安全作法和安全工作环境;
2)针对已认定的风险,制定防范措施;
3)提高岸上及船上人员的安全管理技能,包括安全及环境保护方面的应急准备。
(3)安全管理体系的保证目标
安全管理体系要保证安全和防止污染的管理和操作活动:
1)符合强制性规定及规则;
2)对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。
3.ISM规则的核心内容—一安全管理体系(SMS)
(1)安全管理体系的定义
安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系。
(2)安全管理体系的功能要求(ISMCODE1.4)
每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系,这一体系应当包括六项功能要求:
1)安全和环境保护方针;
2)确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序;
3)船、岸人员的权限和相互间的联系渠道;
4)事故和不符合规定情况的报告程序;
5)对紧急情况的准备和反应程序;
6)内部评审和管理性复查(管理评审)程序。
(3)公司运行安全管理体系的条件(ISMCODE1.l.2)
从理论上讲,任何一个公司只要符合ISM规则有关定义的要求,都应当可以去建立一个完全符合ISM规则要求的安全管理体系,当然也就应当可以会运行这一体系。
ISM规则有关公司的定义是:
公司系指船舶所有人,或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人,如管理人或光船承租人。
(4)安全和环境保护方针(ISMCODE2)
安全和环境保护方针是安全管理体系功能要求的第一项。
安全管理体系的所有其它要求都是贯彻和实施这一方针的。
所以说,安全和环境保护方针是安全管理体系的灵魂。
安全和环境保护方针应当包括ISM规则第1.2条所述的目标,并应说明如何实现这些目标。
(5)责任、权力及其履行者之间的关系(ISMCODE3,4,5)
关于责任、权力及其履行者之间的关系,是ISM规则最重要的要求的一个主要方面。
第3章到第12章都涉及到这方面的问题,其中第3、4、5章是专门谈这些问题的。
(6)指定人员和船长在安全管理体系中的地位和作用(ISMCODE4,5)
在安全管理体系的运行中,指定人员和船长处于特殊地位。
指定人员实际是公司的安全管理体系运行监控人。
船长是船舶的最高行政首长,对船上的管理和操作负全面责任。
(7)船岸人员的适任与培训(ISMCODE6)
几乎ISM规则第6章的所有内容都是有关船岸人员适任条件和培训要求的。
(8)船上的操作和维护(ISMCODE7,10)
ISM规则第7章要求对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作,公司应当建立制定有关方案和须知的程序。
该章还要求对与之相关的各项工作应明确规定并分配给适任人员。
(9)应急措施与日常性改进管理的措施(ISMCODE8,9)
在船舶的营运过程中,出现紧急情况是不可避免的,关键是能够有应急措施并立即做出有效反应。
(10)文件及其控制(ISMCODE11)
文件包括两类,一类是安全管理体系文件,另一类是安全管理体系的相关文件和资料。
对于这些文件,公司应当按照所建立的文件控制程序进行管理。
每个公司都应当以最有效的方式对文件予以保存,每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。
(11)安全管理体系的完善(ISMCODE12)
安全管理体系在运行过程中,需要采取定期内审、定期评价、复查和纠正等措施。
采取这些措施,既是为了保证体系的运行,更是为了改进和完善体系,使体系始终处于不断完善之中。
4.安全管理体系的认可和发证
根据ISM规则第13章的规定,任何一个公司的安全管理体系都要得到认可。
得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发的“符合证明”。
为了说明船舶是由得到认可的公司营运,公司“符合证明”的副本还要配备到船。
同时,船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认可。
得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证书”。
公司和船舶运行安全管理体系的情况,还要得到主管机关或其认可机构的定期审核。
二、ISM规则与ISO9002标准的比较
1.ISO9000族标准简介
9000族标准是由国际标准化组织(ISO)质量管理和质量保证技术委员会(TC176)制定的。
经过七、八年的努力,ISO/TC176于1986年和1987年分别发布了ISO8402、ISO9000、ISO9001、ISO9002、ISO9003和ISO9004六个质量管理和质量保证国际标准。
目前,这些标准经过一段实施后,已得到全世界的广泛应用。
这六项标准中,ISO9002作为生产、安装和服务质量保证模式的质量体系,与ISM规则及其规定的安全管理体系关系最大。
2.ISM规则与fSO9002标准的联系和比较
(1)联系
ISM规则是吸收了ISO9002标准关于质量体系的思想、原理和方法,直接针对船舶安全和防止污染这个特定的和特殊的问题而制定的国际标准。
(2)区别和比较
ISM规则与ISO9002标准既有联系,也有区别。
两者的区别主要体现在目的、针对性、实施形式、发证机构和有无监督环节等方面。
为了便于比较,现将两者的区别与比较列于表25-1中:
表25-1ISM规则与ISO9002标准比较
ISO9002标准
ISM规则
目的
保证质量(先是产品质量)
促进海上安全和保护海洋环境
体系名称
质量体系
安全管理体系
制定时间
先
后
产生机构
ISO
IMO
适用范围
任何企业
航运公司和船舶
针对性
不
强
实施形式
自愿,合同环境
强制
实施责任
企业自身
船旗国主管机关和船公司
发证机构
社会公认或合同议定的机构
船旗国主管机关或其认可的机构
实施程度
不确定(可大可小)
确定
证书
一张,三年有效
二张,五年有效
监督
无
有(船旗国和港口国)
第二节“安全管理体系”(SMS)的建立与运行
一、建立体系准备
所谓建立体系准备主要是指在开始正式推进ISM规则前所需做的一些工作,主要包括:
公司高层领导统一思想认识并承诺对建立体系予以全面支持和参与、相应的专门工作班子的筹建、充足的资源配置、全体员工的动员培训和船岸推进员队伍的建立等。
1.最高领导层的承诺
2.充足的资源
(1)适合的人力
(2)提供建立体系所必需的手段(3)购买一定数量的参考资料所需的资金(4)文件制作所需的专项费用等
3.全面动员和多层次培训
4.相关的问题
除了以上准备工作外,还有几个相关的问题需注意解决。
(1)ISM规则的理解
(2)最低限度满足ISM规则要求
二、预评估
1.执行文件调查
2.机构和岗位职责调查
3.安全管理基本工作流程调查
4.船长履行职责权力情况调查
5.汇总分析和预评估
三、体系设计
所谓体系设计系指在实施公司原有安全管理状况调查的基础上,进一步深入学习和理解ISM规则,参阅有关实施指南和相关资料,逐条分析,并研究、筹划、编制公司安全管理体系的基本框架结构和文件组成计划,着手制定和解决建立体系须解决的有关问题。
1.设计依据和资料收集
2.安全和环境保护方针的确定
3.安全管理体系文件构架
4.安全管理体系文件构成
安全管理体系文件的构成见图25-3。
图25-3体系文件结构
5.体系设计应注意的几个问题
(1)有关安全管理体系船岸文件的关系及处理
图25-4船岸文件的关系
如图25-4所示,公司安全管理体系是一个有机整体。
公司安全管理体系文件包括船岸两个方面使用的文件,即船岸文件是整个体系中相互联系的两个部分。
应避免将它们分为互不相干的两个体系。
(2)安全管理的实施系统与监控系统的关系(3)有关SMS文件和技术资料控制的界面问题
(4)有关SMS文件的结构、层次和相互间接口的处理
四、体系文件编写
1.体系文件编写的一般要求
由于安全管理体系文件是由多个层次和较多个文件构成,因此,一个组织在编制体系文件时应满足和充分考虑以下问题:
(1)体系文件的系统性
体系文件应反映一个组织安全管理体系的系统特征,应对安全和防污染管理形成的全过程和影响安全管理的技术因素和人员等因素的控制作出规定。
(2)体系文件的法规性
体系文件是一个组织实施安全管理活动的行为准则.体系文件总体上应遵循ISM规则的要求以及有关法定规则的要求。
同时,还应结合本组织特点进行编制,对于组织内部而言,体系文件是必须执行的法规性文件。
(3)体系文件的见证性
体系文件可作为客观证据(适用性证据和有效性证据)向第三方证实本组织安全管理体系及其运行的情况。
(4)体系文件的适宜性
体系文件应根据公司特点、组织规模、安全管理活动的具体性质采取不同形式。
2.体系文件编写方法和步骤
(1)手册的编制方法、步骤和要求
(2)程序文件的编制方法、步骤和要求
五、体系运行
1.启动
(1)体系运行条件
(2)体系开始运行
(3)体系运行的关键问题
①公司最高管理层的重视和身体力行以及全员参与极为重要;
②激励全体船岸员工树立安全意识,完全贯彻执行规定的安全和环境保护方针;
③教育和鼓励全体员工树立体系观念,确保“两个一致”,即明确各部门的职责权限和相互关系,努力做到SMS文件与ISM规则规定相一致,各项安全操作和鼓励活动及记录与SMS文件规定相一致;
④强化程序操作,严格过程控制。
要按照SMS文件规定,着力加强各项安全和污染操作管理,保持各项安全管理活动过程控制和体系运行的有效性;
⑤规范操作活动,完善各项记录。
要按照SMS的运行要求,各岗位责任人要完全熟悉本岗位职责要求,严格遵守操作规程,确保各项安全管理活动的规范性并做到完整记录。
(4)体系运行注意事项
①有针对性地宣传、贯彻安全管理体系文件。
要使全体员工认识到新建立的安全管理体系是对过去体系的沿革,是为了与国际标准接轨的需要。
要适应这种沿革就必须认真学习,努力贯彻体系文件。
②实践是检验真理的唯一标准。
体系文件运行过程中必然会出现一些问题,全体员工应将在实践中出现的问题和改进意见及时如实地反映给公司体系运行主管部门,以便采取纠正措施。
③对体系运行中暴露出的问题,如体系设计不周、项目不全等进行协调和改进。
④加强信息管理不仅是体系运行本身的需要,也是保证运行成功的关键。
所有与安全和防污染管理活动有关的人员都应按体系文件要求,做好安全管理信息的收集、分析、传递、反馈、处理和归档等工作。
2.保持
保持体系运行的有效性是建立SMS以后面临的首要问题。
一般说来,保持SMS有效运行的依据是包括ISM规则、有关强制性国际规则公约和船旗国政府立法指令和程序以及SMS采用的有关国际海事组织、船级社在海运行业组织发布的规则标准指南等要求,当然也还包括公司安全管理体系文件。
保持的机制、方法和手段主要有内审、评价、管理性复查(评审)和外审认证,还有通过不断地培训来提高全体船岸员工的安全管理技能及安全意识等。
第三节内部安全评审与管理性复查
一、内部安全管理审核
1.内部安全管理审核的含义
内部安全管理审核系指“确定安全管理体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件;安全管理体系中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到安全管理目标的系统的、独立的审查。
”
2.评价
ISM规则第12.2规定:
“公司应当定期评价安全管理体系的有效性,必要时还应当根据公司建立的有关程序对安全管理体系运行复查。
”这里的评价是保持体系有效运行的手段。
二、管理性复查
当安全管理体系运行一阶段以后,经过内部安全管理体系审核和评价,就应根据程序文件规定,择时对安全管理体系运行情况进行管理性复查。
1.管理性复查的概念
管理性复查是由本组织最高管理者对现行安全管理体系的持续适宜性和总体有效性,包括安全和环境保护方针目标在内的正式而系统的全面检查和评审。
2.认证
航运公司安全管理体系经过了相当时间的运行,并在实施了安全管理体系的内部审核及其管理性复查之后,根据ISM规则的要求和船旗国政府主管机关有关公司安全管理体系审核发证规则的规定,开始着手申请接受主管机关或其认可机构对公司安全管理体系的审核,并获得公司符合证明(DOC)。
外审也是实施体系保持的重要手段之一。
三、体系的完善
安全管理体系启动运行,经过内审、评价、管理性复查和外审认证,从而获得公司“符合证明”(DOC),但并不说明体系可以停顿.相反,还应当在这个基础上,继续强化体系运行、做好体系文件的修改、抓好机制健全改进,进一步推动体系深入发展,逐步走向更加规范、更加科学,真正起到对各类事故的预控,达到保护人员、财产和环境的目标。
1.体系的运行水平是持续螺旋上升的
2.体系的完善应着眼于有效性的提高
3.完善体系的重点是提高人的素质
4.体系的改进和完善永无止境
第四节船舶货运质量管理
一、货运质量管理概述
货运质量是运输生产全过程各项管理工作的综合反映,是运输企业取得市场信誉并求得生存和发展的重要因素。
船舶运输生产过程中,由于涉及的部门较多,有多工种的连续协调业,所以货运质量事故的各种随机因素也就比较多。
多年来,我国的水路货运质量一直不太稳定,时好时坏,重大货损事故也常有发生,这不仅影响着水运企业的信誉,也对国民经济造成了损失,其主要原因是运输企业不能有效地控制住影响货运质量的各种因素,常常是“消防”式的管理,就事论事、火来水浇,只是在局部问题上进行管理和控制,未能摸索出一套完整的管理经验并加以推广。
二、货运质量管理的基础工作
开展货运质量管理,应重视和做好一系列基础性的工作。
属于货运质量管理基础性工作,主要有以下几点。
1.标准化工作
2.计量工作
3.质量信息工作
4.质量责任制
5.质量教育工作
三、货运质量管理的原则
1.以顾客为中心
组织依存于其顾客。
因此,组织应理解顾客当前的和未来的需求,满足顾客需求并争取超过顾客期望。
2.领导作用
领导者应建立本组织统一的宗旨、方向和内部环境。
所创造的环境应能使员工充分参与实现组织的目标的活动。
3.全员参与
各级人员都是组织的根本,只有他们的充分参与,才能使他们的才干为组织带来收益。
4.过程方法
将相关的资源和活动作为过程来进行管理,可以更高效地达到预期的目的。
5.管理的系统方法
针对设定的目标,识别、理解,并管理一个由相互关联的过程所组成的体系,有助于提高组织的有效性和效率。
6.持续改进
持续改进是组织的一个永恒的目标。
7.以事实为决策依据
有效的决策是建立在对信息和资料进行合理和直观的分析基础上。
8.互利的供方关系
组织与供方之间保持共同的利益关系,可增进两个组织创造价值的能力。
四、货运质量的内容
一般来说,货运质量概念包含以下几个内容:
1.商品的质量和数量保证
2.货运服务质量
3.货运工作质量
4.货运工程质量
五、货运质量管理实施中的几种重要方法
1.质量目标管理
目标管理(ManagementbyObjective,缩写为MBO)是由企业的管理者和员工参与工作目标的制定,在工作中实行“自我控制”并努力完成工作目标的一种管理制度。
实行目标管理,使企业的成就成为每个员工的成就,有利于激励广大员工关心企业的兴衰,增强凝聚力和发扬“团队精神”。
2.PDCA循环
PDCA循环即是“计划——执行——检查——总结”工作循环的简称,也称戴明圈,它是国内外普遍采用于提高质量的一种管理工作方法。
PDCA反映了以下四个阶段的基本工作内容:
P(Plan)阶段——为满足顾客需求,以社会、经济效益为目标,制订技术经济指标,研制、设计质量目标,确定相应的措施和办法,这就是计划阶段。
D(DO)阶段——按照已制定的计划和设计内容,落实实施,以实现设计质量,这就是执行阶段。
C(Check)阶段——对照计划,检查执行的情况和效果,及时发现计划执行过程中的经验和问题,这就是检查阶段。
A(Action)阶段——在检查的基础上,把成功的经验加以肯定,形成标准,便于今后照此办理,巩固成果,克服缺点,吸取教训,以免重犯错误,对于尚未解决的问题,则留到下一次循环解决。
这就是总结阶段。
如果将上述工作程序具体化,则可分为八个步骤:
第一步:
分析现状,找出存在的质量问题,并尽可能用数据加以说明;
第二步:
分析产生质量问题的各种影响因素;
第三步:
在影响质量的诸因素中,找出主要的影响因素;
第四步:
针对影响质量的主要因素,制订措施,提出改进计划,并预计其效果;
第五步:
按照制订的计划认真执行;
第六步:
根据计划的要求,检查实际执行的结果,看是否达到了预期的效果;
第七步:
根据检查的结果进行总结,把成功的经验和失败的教训都形成一定的标准或规定,巩固已经取得的经验,同时防止重蹈覆辙;
第八步:
提出这一循环中尚未解决的问题,让其转入下一次的PDCA循环中去处理。
PDCA循环具有三个特点:
(1)大环套小环,互相衔接,互相促进。
PDCA作为企业管理的一种科学方法,适用于企业各个方面的工作。
整个企业存在整体性的一个大的PDCA循环,各部门又有各自的PDCA循环,形成大环套小环,依次还有更小的PDCA循环,相互衔接,相互联系。
(2)螺旋式上升。
PDCA是周而复始地循环。
每循环一次就上升一个台阶。
每次循环都有新的内容与目标,都解决了一些质量问题,使质量水平犹如登梯似地不断提高。
(3)推动PDCA循环,关键在于A(总结)阶段。
对于质量管理来说,经验和教训都是宝贵的。
通过总结经验教训,形成一定的标准、制度或规定,使工作做得更好,才能促进质量水平的提高。
因此,推动PDCA循环,一定要抓好总结这个阶段。
按照PDCA循环的四个阶段、八个步骤推进提高货运质量的管理活动,还要善于运用各种统计工具和技术对质量数据、资料进行收集和整理,以便对质量状况做出科学的判断。
3.质量文化建设
第五节航运安全、质量统计
一、航运安全统计
航运安全统计包括船舶海损事故统计、船舶机损事故统计、船舶污染事故统计、职工伤亡事故统计等内容。
1.船舶海损事故统计
凡船舶发生碰撞、搁浅、触礁、触损、浪损、风灾等事故造成财产、货物和营业损失或人身伤亡的都称为海损事故。
(1)事故性质分类
海损事故按酿成事故的原因,分为船员责任事故和非船员责任事故。
船员责任事故是指下述主观原因所造成的海损事故:
①由于违反航行规则、操作规程及各项技术定额;②由于违反劳动纪律,麻痹大意、擅离职守及责任心不强;③由于驾驶经验不足、技术水平差,以及协作配合或应急措施不当;④由于疏于保养,不按规定的周期进行检修或自修质量不良等。
非船员责任事故是指:
①建造或厂修施工质量不好,而事后造成的海损事故;②建造或厂修时用料或设备不合要求,事后造成海损事故;③由于设计不当所造成的海损事故;④遭遇自然灾害时,虽然采取了一定的防御和应急措施,并尽了最大努力,仍不能避免的海损事故;⑤其他因素事故,如遭空袭、遇击、敌人破坏或军事行动等特殊原因所成的海损事故。
(2)事故损失分类
船舶海损事故按其性质、损失和政治影响分为重大事故、大事故、一般事故和小事故四级,其划分标准如表25-2所示。
(3)船舶海损事故统计指标
①事故次数。
事故次数是船舶在报告期内实际发生的海损事故的次数。
事故次数可分类统计,以供分析之用。
②伤亡人数。
伤亡人数是指船舶在报告期内因发生海损事故而造成的死亡和受伤的船员和旅客人数。
③沉没或全损船舶数。
沉没或全损船舶数是指在报告期内由于海损事故而沉没或遭受严重损坏以后无修复价值的船舶数。
④损失金额。
损失金额是指在报告期内由于发生海损事故而造成的直接经济损失价值。
⑤损失运力。
损失运力是指运输船舶在报告期内由于发生海损事故而损失的运输能力。
包括因海损事故而耽误的营运时间以及进厂修理和待修理的时间,计算单位为吨天或千瓦天。
⑥船舶安全面。
船舶安全面是指航运企业在报告期内安全航行船舶占全部机动运输船舶比重的指标。
计算公式为:
船舶安全面(%)=
×100%(25-1)
2.船舶机损事故统计
船舶机械设备损坏事故,简称机损事故。
它是指船舶机械设备发生故障和损坏,并造成直接或间接损失。
按照交通部的规定,机损事故分为责任事故、非责任事故两类。
责任事故又包括船员责任和非船员责任两部分。
船员责任事故系指船员违反劳动纪律或违反操作规程,对机械设备管理使用不当;不按预检时间进行检修,疏于保养;自修质量不良或厂修检查验收不严所造成的机损事故。
3.船舶污染事故统计
船舶污染事故是指航运企业的船舶由于各种因素引起污染物对水域造成公害的事故。
4.职工伤亡事故统计
职工伤亡事故统计的范围只限于职工因工伤亡事故,非因工伤亡事故不包括在内。
职工因工伤亡事故是指职工在生产和工作中发生的伤亡事故,一般应是在生产或工作岗位上发生的事故。
对于不在生产或工作岗位上发生的伤亡事故,如果确系与生产和工作有关,又是在规定的工作时间以内,也应算作因工伤亡事故加以统计。
职工伤亡事故按严重程度分为三类:
①一般伤亡事故,包括死亡、重伤、轻伤事故;②重大伤亡事故,即一次死亡3人以上的事故;③特别重大事故,即一次死亡10人以上的事故。
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