0168202《内部审核控制程序》2doc.docx

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0168202《内部审核控制程序》2doc

1目的

验证质量管理体系是否符合审核准则要求，是否得到有效地实施、保持，以便发现问题，采取改进措施。

2范围

适用于本公司质量管理体系内部审核实施与控制。

3职责

3.1管理者代表领导内部审核管理工作。

3.2质量保证部归口管理内部审核工作。

3.3审核组具体实施内部审核。

3.4各责任部门按审核计划接受审核，并针对查出的不符合项制定纠正措施。

4工作程序

4.1内部审核流程图：

4.2年度内审计划

4.2.1根据审核的活动、区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质量保证部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。

4.2.2出现以下情况时可随时组织内部质量审核：

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续抱怨；

c）法律、法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前；

e）在质量认证证书到期换证前。

4.2.3年度内审计划内容

a）审核目的、范围、依据和方法；

b）受审部门和审核时间。

4.2.4根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

4.3审核前的准备

4.3.1管理者代表任命内审组长和内审员。

内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

4.3.2由内审组长策划审核并编制本次JL-CX8.2-02-02《内部审核实施计划》，交管理者代表批准。

计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）审核组成员；

c）审核时间、地点；

e）受审部门及审核要点。

4.3.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写JL-CX8.2-02-03《内审检查表》，检查表一般应列出审核内容、方法，以便审核能顺利进行。

4.3.4内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.3.5质量体系内部审核员应经有资质的机构培训、考试合格后方能担任。

4.4内审的实施

4.4.1首次会议

4.4.1.1审核组长主持会议。

4.4.1.2参加会议人员：

公司领导、内审组成员及各部门负责人。

4.4.1.3与会者应签到，质量保证部保留会议记录。

4.4.1.4会议内容：

由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.4.2现场审核

4.4.2.1内审组根据JL-CX8.2-02-03《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

4.4.2.2内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，，内审时审核员要公正而又客观地对搜集客观证据，形成审核发现。

4.4.2.3现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不符合项。

并填写对JL-CX8.2-02-04《不符合报告》、JL-CX8.2-02-07《不合格项分布表》。

4.4.3审核报告

4.4.3.1现场审核后，审核组长负责编制JL-CX8.2-02-05《质量管理体系内部审核报告》，报管理者代表批准。

4.4.3.2审核报告内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员；

c）审核计划实施情况总结；

d）不符合项分布情况分析；

e）存在的主要问题分析；

f）对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.4.4末次会议

4.4.4.1末次会议由审核组长主持。

4.4.4.2参加人员：

公司领导、内审组成员及各部门领导及主要相关人员。

4.4.4.3与会者应签到，质量保证部保留会议记录。

4.4.4.4会议内容：

内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告；宣读JL-CX8.2-02-05《质量管理体系内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；公司领导讲话。

4.5内审结束后，由质量保证部将JL-CX8.2-02-05《质量管理体系内部审核报告》发放到各相关部门。

4.6内部审核发现的不符合项应按Q/HBDJCX8.5-01-2003《改进控制程序》执行。

4.7本次内审结果要提交公司管理评审。

5相关/支持性文件

5.1Q/HBDJCX8.5-01-2003《改进控制程序》。

5.2Q/HBDJCX5.6-01-2003《管理评审控制程序》。

6记录

6.1JL-CX8.2-02-01《年度内审计划》。

6.2JL-CX8.2-02-02《内部审核实施计划》。

6.3JL-CX8.2-02-03《内部审核检查表》。

6.4JL-CX8.2-02-04《不符合项报告》。

6.5JL-CX8.2-02-05《质量管理体系内部审核报告》。

6.6JL-CX8.2-02-06《内审首（末）次会议签到表》。

6.7JL-CX8.2-02-07《不符合项分布表》。

淮北电力检修工程有限公司

年度内审计划

JL-CX8.2-02-01编号：

审核目的：

审核依据：

审核方法：

时间

被审核部门

备注：

编制：

日期：

　审核：

　日期：

　批准：

　　日期：

淮北㐵力检修工程有限公司

内部审核实施计划

JL-CX8.2-02-02编号：

审核组组长：

组员：

1审核目的：

2审核依据：

ISO9001:

2000标准、本公司质量管理体系文件、相关法律法规

3审核范围：

4审核时间：

年月日至月日

首次会议时间：

月日时分

末次会议时间:

月日时分

5审核安排：

日期

时间

部门

内容

审核员

月日

首次会议

审核组会议

月日

与总经理、管理者代表交换意见

审核组会议

末次会议

淮北电力检修工程有限公司

内部审核检查表

JL-CX8.2-02-03编号：

受审核部门

接待人

日期

序号

检查内容

涉及过程

检查结果记录

审核员：

淮北电力检修工程有限公司

不符合项报告

JL-CX8.2-02-04编号：

受审核部门

受审核部门负责人

审核员

审核日期

不符合事实陈述：

不符合标准条款：

审核员：

日期：

责任部门负责人：

日期：

不符合原因分析：

责任部门负责人：

日期：

建议的纠正措施计划：

预定完成日期：

责任部门负责人：

日期：

审核员认可：

审核员签名：

日期：

纠正措施完成情况：

责任部门负责人：

日期：

纠正措施的验证：

审核员：

日期：

淮北电力检修工程有限公司

质量管理体系内部审核报告

（可另附纸叙述）

JL-CX8.2-02-05编号：

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

审核组成员：

审核过程综述：

不符合项统计与分析（包括：

数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要求执行情况、存在的主要问题等）：

对质量管理体系的评价（包括：

文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：

审核组长：

日期：

审核：

日期：

批准：

日期：

淮北电力检修工程有限公司

内审首（末）次会议签到表

JL-CX8.2-02-06时间：

编号：

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

淮北电力检修工程有限公司

不符合项分布表

JL-CX8.2-02-07编号：

部门

标准

要求

合计

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

合计

编制：

日期：

审核：

日期：