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权证工作总结

权证（高秋娜）

入市须知

1.什么是权证？

答：

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

权证是证明持有人拥有特定权利的契约。

权证中约定的证券通常被称作“标的证券”（或“基础证券”），即发行人承诺按约定条件向权证持有人购买或出售的证券。

2.权证有哪些种类？

答：

权证有很多种分类方法：

按照未来权利的不同，权证可分为认购权证和认沽权证，其中认购权证是指标明未来买入权利的权证，认沽权证是指标明未来卖出权利的权证；

按照行权模式的不同，权证可分为欧式权证和美式权证，其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利（简称“行权”）的权证，美式权证是指在到期前随时可以行权的权证；

按照发行人的不同，可以分为公司权证和备兑权证，其中公司权证是指标的证券发行人发行的权证，备兑权证是指标的证券发行人以外的第三方（如大股东、券商等金融机构）发行的权证。

3什么是认股权证？

答：

认股权证又被称为公司权证，是由上市公司发行的认购权证。

认股权证持有人行权成功后获得的证券，为上市公司新增发证券。

我所上市的认股权证代码中含有“cwb”标示。

4权证的名称中包含了哪些含义？

答：

权证的名称中包含着丰富的信息。

以“宝钢jtb1”为例，“宝钢”代表约定的未来行权标的证券是宝钢股份，“jt”代表发行人是宝钢集团（“jt”是“集团”的拼音首字母）发行的，“b”代表持有人拥有未来“买入”的权利，该权证为认购权证（如果字母为“p”则表示持有人拥有未来“卖出”的权利，该权证为认沽权证），“1”代表第1只权证。

将“宝钢jtb1”这些文字、字母和数字联合起来理解，便是“宝钢集团发行的第1只宝钢股份认购权证”。

这里的权证是指标明买入权利的认购权证，与其对应的则是标明卖出权利的认沽权证，如武钢jtp1，即“武钢集团发行的第1只武钢股份认沽权证”。

5权证的涨跌幅是如何计算的？

答：

为反映权证作为股票衍生品的特性，上证所对权证实施与股票价格有关的涨跌幅限制，而不是10%或5%的固定涨跌幅限制。

计算公式如下：

权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格＋（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例；

权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价）×125%×行权比例。

当计算结果小于等于零时,权证跌幅价格为零。

投资者可按照如下方式计算权证的涨跌幅价格：

首先计算当日股票涨跌停价格与前日股票价格之差，该价格可称为“股票涨跌变动价位”，计算结果精确到“分”；

其后，计算股票涨跌变动价位的1.25倍，得到“权证涨跌变动价位”；最后，在前日权证收盘价格的基础上，加或减权证涨跌变动价位，计算结果精确到“厘”，就可以得到权证的涨跌幅价格。

以武钢jtb1为例，11月24日，武钢jtb1收盘价为1.172，达到涨幅价格，是按照如下方式计算得出的：

11月23日，g武钢收盘价格为2.77元，武钢涨跌变动价位为0.28元，乘以1.25倍可得到权证涨跌变动价位为0.350元，11月23日，武钢jtb1收盘价格为0.822元，涨幅价格恰好为1.172。

11月28日，武钢jtp1收盘价格为1.498元，达到跌幅价格，是按照如下方式计算得出的：

11月25日，g武钢收盘价格2.91元，武钢涨跌变动价位为0.29元，乘以1.25倍可得到权证涨跌变动价位为0.3625元，11月25日，武钢jtp1收盘价格为1.86元，减去涨跌变动价位得到跌幅价格为1.498元（计算结果精确到“厘”）。

6什么叫价内权证？

什么叫价外权证？

答：

价内权证是指权证持有人行权时,权证行权价格与行权费用之和低于标的证券结算价格的认购权证；或者行权费用与标的证券结算价格之和低于权证行权价格的认沽权证。

反之则叫价外权证（目前我们市场上在交易的权证大多都属价外权证）。

7影响权证价格的主要因素有哪些？

答：

决定权证价值的主要因素有：

标的资产价格、标的资产价格波动性、权证期限及其行权价格、市场利率以及现金股利等。

（1）标的资产价格：

由于权证是以标的资产为基础而产生的衍生产品，标的资产价格也就成了确定权证发行价格及其交易价格走势的最主要因素。

标的资产价格越高，意味着认购（沽）权证持有人执行权证所获收益越大（小）。

因此标的资产价格越高的认购（沽）权证，其发行或交易价格往往越高（低）。

（2）权证行权价格：

与标的资产价格相反，权证所约定的行权价格越高的认购（沽）权证，其发行或交易价格往往越低（高）。

（3）权证有效期：

权证有效期越长，权证的时间价值越高，因此权证发行价格或交易价格一般也就越高。

（4）标的资产价格波动性：

标的资产价格波动性越大，标的资产价格出现异常高（低）的可能性越大，那么权证处于价内的机会也就越多，因此权证发行价

格或交易价格一般也就越高。

（5）无风险利率：

无风险利率的高低，决定着标的资产投资成本的大小。

无风险利率越高，投资于标的资产的成本越大，因而认购权证变得较具吸引力，而认沽权证的吸引力则相应变小，故认购（沽）权证的发行或交易价格就会越高（低）。

（6）预期股息：

我国权证管理暂行办法中规定，标的派息将调整行权价，调整公式为：

新行权价格＝原行权价格×（标的股票除息价／除息前一日标的股票收盘价）。

8权证的作用有哪些？

答：

权证主要有以下三个用途：

（1）套期保值和风险管理。

根据高风险、高预期收益原则，套期保值的目标是使风险降幅大于预期收益率应有的降幅。

风险管理的目标是使风险水平降到可以承受的水平。

权证的最大作用，就是可以和投资者手里的标的资产构成避险组合。

比如，股票投资者担心手里的股票价格下跌，就可以买入该股票的认沽权证来对冲风险。

（2）套利。

在考虑了交易成本和税收之后，只要权证现实的价格不符合资产定价公式，就存在无风险套利机会。

基于同一标的资产、到期日和执行价格均相同的认购权证和认沽权证之间存在一个平价关系，如果权证的市场价格不服从这个平价关系，就可以通过“卖高买低”进行无风险套利。

（3）投机。

权证具有较高的杠杆率，权证投资的成本仅为标的证券投资的几分之一，且由于权证t+0交易，因此这也就放大了投机者的投机能力和投机收益。

当然，高收益伴随着高风险，权证投机的损失也相应地被放大，甚至有可能损失全部的投资成本。

9权证的创设是怎么回事？

权证的注销又是怎么回事？

答：

权证的创设是指权证上市交易后,由有资格的机构提出申请的、与原有权证条款完全一致的增加权证供应量的行为。

如上海证券交易所于2005年11月21日颁布的《关于证券公司创设武钢权证有关事项的通知》，就允许获得创新试点资格的证券公司创设武钢权证。

通知要求“创设权证与武钢认购权证或武钢认沽权证相同，并使用同一交易代码和行权代码”。

创设武钢认购权证必须在指定的帐户全额存放武钢股票，创设武钢认沽权证的必须在指定的帐户按3.13元/每份全额存放现金，用于行权履约担保。

权证的注销是指创设人（即创设权证的证券公司）向上海证券交易所申请注销其所指定的权证创设帐户中的全部权证或部分权证。

申请获准后，履约担保帐户中与注销权证数量相等的股票或现金也相应解除锁定。

上海证券交易所要求同一创设人申请注销权证的数量不得超过他之前所创设且未被行权的数量。

假如有一家创新试点券商在创设出一亿份武钢认购权证后，卖出后又从市场上买回八千万份武钢认购权证（期间没有被行权）。

申请注销获准后，其履约担保帐户中将有八千万股武钢股票解除锁定，武钢认购权证的流通总量也就将减少八千万份。

10什么是权证的最后交易日、行权期、到期日？

答：

权证最后交易日是权证在二级市场上交易的最后一天，具体日期请详细阅读

各权证的公告，这之后投资者再无法从市场上买进或者卖出该权证，只能选择放弃或者行权。

一些深度价外的权证，经常会在最后交易日大幅下跌，请投资者注意风险。

权证的行权期是供权证行权的日期，行权期的交易时段内，投资者按照各权证公告的说明进行行权申报即可行权。

有些权证的行权期为五个交易日（如国电jtb1），有些只有一天（如宝钢jtb1），请投资者详细阅读权证公告，避免搞错行权期。

到期日是指行权截止日，此日后该权证就退出市场，既不能买卖，也不能行权，不再有任何价值。

交易规则

1权证交易需要开通吗？

答：

投资者需持本人身份证、证券帐户卡到营业部柜台签署风险揭示书开通.2权证买卖使用什么帐户？

答：

投资者应当使用a股证券账户进行权证的认购、交易和行权申报。

投资者如果已经开立a股证券帐户就不需要重新开户，可使用现有的a股帐户进行权证交易。

3客户问开通权证是否要在交易时间？

答：

开通权证业务、网上交易和修改资金密码、交易密码一般截止到下午4点，建议客户尽量交易时间内去办理。

办理第三方存管签约、变更存管银行等业务必须在交易时间内办理。

4权证单笔申报单位是多少？

交易的最大数量是多少？

申报价格的最小变动单位是多少？

答：

单笔权证权证买入申报数量为100份的整数倍，买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

5权证交易如何收费？

行权如何收费？

答：

交易佣金不超过交易金额的0.3％，起点是5元。

登记结算公司免收取权证交易过户费，国家免征印花税。

行权费用为过户证券面值的0.05％，不收取行权佣金。

非交易过户手续费为每笔10元，

6权证什么时候可以行权？

答：

“权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权”。

这里的前5个交易日包括到期日,即以到期日为t日,权证从t-4日开始终止交易。

之后的5个交易日，可以操作权证行权。

7如何进行权证交易?

答：

在中投证券开户的交易客户可以通过营业部柜台系统、网上交易系统、电话委托系统进行权证交易。

8如何理解行权比例和行权价？

答：

如行权比例是1：

2，投资者行权时要持有1份权证才能以行权价买入2股标的股票。

9怎么样计算行权所需要的费用？

答：

行权所需费用，举例：

900份权证、行权比例1.5、行权价3.48。

所需资金=申请行权的数量x行权比例x行权价格+申请行权数量x行权比例x标的证券面值x万分之五

=900x1.5x3.48+900x1.5x0.0005

10如何计算行权后的每股收益？

答：

对于认购权证：

每股行权收益=标的证券股价-权证行权价-权证买入价/行权比例，对于认沽权证：

每股行权收益=（权证行权价+权证买入价/行权比例）-标的证券股价。

关注要点

1当日买进的权证,当日可以卖出吗？

答：

可以。

权证实行t+0交收制度，这与股票的t+1交收制度不同。

t+0，即当日买入的权证，当日可以卖出。

2投资者如何对权证行权？

答：

投资者行权可以通过交易所申报行权指令进行，行权指令当日有效，当日可以撤消；当日买进的权证,当日可以行权。

当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。

次一工作日才能卖出。

3集合竞价时段能行权吗？

答：

权证行权时必须在连续竞价时段，集合竞价时段行权无效。

4今天行权的权证，为什么没看到行权股份且显示未成交？

答：

行权后要等到晚上清算完才会成交，通常在第二个交易日行权认购的股份才可到账。

5当天卖出股票的资金是否可以用来行权？

答：

当天卖出股票的资金可以用于行权。

6权证行权委托时，系统提示：

没有提到（prd/id）的入参信息？

答：

因为行权代码没有填对，填入的是权证代码而不是行权代码。

7100股以下的权证能够行权么？

答：

可以。

8什么情况下权证停牌？

答：

权证作为证券衍生产品，其价值主要取决于标的证券的价值，由此证价格和其标的证券的价格存在密切的联动关系。

根据证交所规定：

标的证券停牌的，权篇二：

农村土地承包权证换发工作总结

农村土地承包权证换发工作总结

为认真贯彻落实《中华人民共和国农村土地承包法》，切实做好农村土地承包经营权证换发工作，根据省、市、县有关文件精神和工作要求，我乡农村土地承包经营权证换发工作于9月全面展开。

整项工作共涉及11个村建制、184个村民小组、5003户承包户，承包面积11631亩。

共换发土地承包经营权证书5003本，建立土地台帐49本，农村土地承包经营权证换发工作圆满结束。

现将相关工作总结汇报如下：

一、加强组织领导，明确职责分工

为了保证换证工作顺利开展，我乡成立了以党委书记邝贵娥任顾问，乡党委副书记、乡长刘俊东任组长，其他党政领导任副组长，各村驻村乡干部及村支部书记为成员的农村土地承包经营权换证工作领导小组，负责有关法律法规和政策宣传、业务培训及指导工作，做好宣传动员和业务培训工作，督促和指导村组干部做好土地清理和调查核实工作，按要求搞好土地台帐。

各村也相应成立了工作机构。

做到分工明确，责任到人，宣传到位，领导到位，业务指导到位，确保工作质量。

二、制定工作方案，确保工作有序进行

换发农村土地承包经营权证工作，直接关系到农民的切身利益和农村稳定，涉及面广，政策性强，遗留问题较多，工作难度大。

为保证工作的有序开展，乡党委、政府高度重视，在乡党政联席会上进行了专题研究，并制定了周密的工作实施方案。

承包经营权证换证工作按照组织领导，宣传动员，清查处

理、审核发证、检查验收五个阶段进行，对各个阶段的工作质量、标准做了严格要求。

三、严格依法办事，正确处理有关问题

这次农村土地承包经营权证换发工作，旨在进一步规范和完善土地承包经营管理工作，完善土地承包关系，既要处理好历史遗留问题，又要防止新问题的发生。

按照《中华人民共和国农村土地承包法》、《中华人民共和国农村土地承包经营权证管理办法》、《湖南省实施<中华人民共和国农村土地承包法>办法》和省委办公厅、省政府办公厅《关于进一步稳定和完善农村土地承包经营制度的意见》等法律、法规和政策精神，结合我乡农村土地承包中存在的问题，对有关政策的要求、换证对象及补发证对象、外出务工农民的承包权、土地流转、土地调整方面的问题作了明确的规定和说明，使换证工作有法可依，有章可循。

四、加强监督检查，搞好业务指导

在换证工作中，乡村两级干部对工作认真负责，对各个阶段的工作认真检查，发现问题及时纠正和解决。

为了确保工作的进度和质量，乡党委、政府多次就此项工作召开专题调度会，共同商议、及时处理出现的各种问题。

特别是在土地清理核实、登记土地台帐、填制经营权证阶段，乡村干部多次深入村组指导工作，发现问题及时纠正，把问题解决在萌芽状态，做到数据准确，填写规范，内容齐全，确保土地清理核实、台帐登记、经营权证填写一次成功。

为保证工作质量，我们一方面认真做好业务指导，另一方面，安排专门人员对

各阶段工作进行检查验收，发现问题及时纠正。

四、存在问题

1、农村土地承包历史遗留问题没有全部得到妥善处理，农户全户外出打工，为换证工作带来困难。

2、农村土地承包经营权证流转不规范。

主要表现为流转合同签订不规范或不签订合同，流转期限超出法定期限篇三：

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个人总结

随着时光茬冓，岁月如梭，2014年以不经意间悄然走去，自己回忆2014年工作中既有收获，也有因工作不足带来遗憾和愧疚，现将2014年度工作总结如下：

我是项目部专职安全管理人员，认真贯彻执行国家有关安全生产的政策、法律、法规，结合项目工程的特点及施工的全过程，制定本项目各项安全生产管理措施方法或提出要求，并监督其实施是我的职责范围，今年我们两个工地发生了2起重大事故，给公司的声誉上，经济上造成了很大损失。

这就是安全管理出现的漏洞所至，我感到非常难过和不安，心里久久不能平静，安全责任还是没有尽到，2起事故的发生说明了我们在安全管理措施上，人员教育上有一定漏洞，人们常说：

“细节决定成败”安全管理的重要性可想而知，安全管理真是任重道远不可忽视的重要工作，我深深提会到安全管理的理念是：

生命至上，安全至尊，就是安全生产的基本准则，只有加强安全措施的落实，健全安全管理体系，落实每一个人的安全责任制，坚持对人员的安全教育和审核，加大安全检查的力度，对查岀的隐患决不放过必须订措施，订时间，订人员整改到位，按时复查，对隐患不消除的人和事，坚决处罚不能放纵，认真落实制定的防范措施，吸取事故教训。

我决心在2015年新的一年里，继续服从公司，项目部领

导的安排和指挥，努力提高自己的管理水平，并做到尽心尽职才行和大家团结一致，把安全管理工作搞的更好，更细致，要知难而上，提高自己的安全生产意识和安全生产信念：

安全生产事故都可以预防和避免。

所有事故都可以预防和避免，任何安全隐患都可以控制和消除，从来就没有“必然发生”的事故。

安全生产工作跟其他任何事情一样，都是有规律可循的，只要善于发现规律、掌握规律，不断采取先进科学的管理手段，不断改进安全生产管理，努力提高员工的安全意识和综合素质，就可以避免安全事故的发生。

我也希望公司，项目部领导对我多提批评意见，我一定虚心接受，并在公司，项目部领导的带领下搞好本职工作，不断努力为公司多做贡献。

总结人：

权光亮

2015年1月3日

施工现场安全、文明管理制度

为了加强施工现场文明工场的管理，提高全体职工的责任与安全意识，促进现场文明施工，切实做到员工工作安全质量全面达标，满足创建文明工地的要求，树立企业的良好形象，特制定本制度。

适用范围

本制度适用于大荔黄河国际项目部施工现场的安全、文明管理。

引用标准与参考资料

——建设部jgj59-99《建筑施工安全检查标准》

——《陕西省文明工地检查（验收）标准》

——《陕西建工安装集团安全管理条例》

一、职责

1、本着人人对安全负责的原则，全体员工必须严格遵守安全各项规章制度，认真学习安全知识，积极参加安全生产活动，不断提高自己的安全生产意识及自身素质严守安全生产操作规章，杜绝违章指挥、违章作业，保证工程的顺利进行。

2、项目经理是施工现场安全生产的第一责任人，管生产必须管安全。

专职安全员必须经常巡查工地，检查工地，发现隐患及时整改，防止安全事故发生。

3、项目部工程部对文明施工负责，做到工完场清，无浪费，无烟头，无随地大小便，施工现场整洁、道路畅通、水沟流畅、垃圾清理及时、无物料占道，无污水横溢。

4、全体员工有责任对违反本规定的人或事检举揭发，工程部长、安全员有权对违反规定的人或事进行处罚，报项目经理审核。

二、违章处罚规定

1、进入施工现场必须正确戴好安全帽，未戴安全帽罚款100元/人次，未系帽带罚款50元/人次，管理人员违反本规定罚款200元/人次，安全员加倍。

2、高空作业必须系安全带，违者罚款200元/人次。

3、“四口”“五临边”必须按要求及时防护，做到工具化、规范化。

未按要求及时防护，罚责任人、责任班组100—200元/处。

4、按要求搭设脚手架、挂安全网，违者罚责任人50—200元/处。

5、各种防护设施、设备（罩、拉、接点、安全网、保护点）未经许可，一律禁止拆除，违者罚款200—500元/处，若造成后果由当事人负一切责任。

6、作业人员必须遵守安全操作规程，若违反，视情节严重程度罚款50—100元并负责其后果。

7、非本工种人员禁止操作施工机械、电器设备，施工电梯，违者罚款200—1000元，如造成后果由当事人承担。

8、禁止乱拉、乱接电器设备，违者罚款100—500元；使用电炉

罚款500元，并没收器具。

9、偷窃、损坏公私物品，按职工守则处理。

10、在工地上打架，无理取闹、起哄、拉帮结派、影响施工生产和正常秩序，根据其后果罚款500—2000元。

11、禁止酒后、赤膊、穿拖鞋、高跟鞋上班，违者罚款50—100元。

12、所有班组必须工完场未清，超过2天以上不清理，视情况罚施工班组200—500元。

13、乱写乱画影响整体环境罚款100—500元，并责令其清理干净。

14、施工中物品材料、垃圾禁止从楼上抛掷，违者罚款200—1000元，如造成后果由当事人负责。

15、动火作业必须履行审批手续，未审批一次罚款500元，未派防火监护人罚款100元，未清理周围易燃易爆物品罚款200元，未准备消防器材罚款200元，若发生事故另行处理。

16、无防火、防爆、防毒措施，罚安全责任人100—200元；仓库材料未分类存放，罚责任人50—200元；在施工现场仓库吸烟发现一次罚款100元；在木工车间、仓库及易燃易爆物品存放处吸烟，发现一次罚款200元。

17、楼面、施工层堆放材料不应太集中。

集中堆放超标，罚堆放班组50—100元。

18、标牌、标识齐全，缺少一个罚责任人20—50元。

篇四：

农村土地承包经营权证发放工作总结

农村土地承包经营权证发放工作总结

大浦镇土地经营权证补换发工作，在县政府的正确领导和县经管局的精心指导下，通过全体脱产干部和村两委的共同努力，换证工作已经基本结束，现将工作总结如下：

一、工作开展情况

根据县人民政府农村土地经营权证换发工作会议的安排，镇党委、政府及时对此项工作进行研究，成立了领导组，制定了工作方案，组建了工作机构，并于4月25日召开了全镇36个村村会计农村土地经营权证补换发工作动员培训会议，5月4日，镇政府抽派36名工作人员，于当天下午分别进驻各村开展工作，工作组进村后，开展了宣传发动和业务培训。

脱产干部和村“两委”本着为群众高度负责的精神，立即组织开展地块的落实，地块落实清楚后，按制定的流程开展工作，认真细心的填写表册和证书，确保了我镇经营权证补换发工作的顺利推进。

1.、成立工作班子，职责分工明确

为了保证换证工作顺利开展，镇政府成立了以镇长谭水光为组长，副镇长唐爱日为副组长，下设办公室，由农经站长陈飞泽兼任办公室主任，负责农村土地经营权证换发日常工作，各驻村干部为成员的换证工作领导小组。

负责有关法律法规和政策宣传、业务培训及指导工作。

积极配合县上做好宣传动员和业务培训工作，督促和指导村组干部做好土地清理和调查核实工作，按要求搞好土

地台帐，土地流转台帐登记和承包经营权证的填制及发放工作。

做到分工明确，责任到人，宣传到位，领导到位，业务指导到位，确保工作质量。

2、制定工作实施细则，确保工作有序进行

换发农村土地承包经营权证工作，是第二轮承包关系的完善和规范，直接关系到农民的切身利益和农村稳定，涉及面广，政策性强，遗留问题较多，工作难度大，必须高度重视。

我们严格按照县委文件和经管局操作程序，结合我镇实际制定了经营权证相关资料（material）的填写说明，并统一对全镇各村进行了编码。

3、严格依法办事，正确处理有关问题

这次换发农村土地承包经营权证工作，旨在进一步规范和完善土地承包经营管理工作，完善土地承包关系，既要处理好历史遗留问题，又要防止新问题的发生。

按照《农村土地承包法》和湖南省实施《中华人民共和国农村土地承包法》办法，结合我镇农村土地承包中存在的问题，对有关政策的要求、换证对象及补发证对象、外出务工农民的承包权、土地流转、土地调整方面的问题作了明确的规定和说明，使换证工作有法可依，有章可循。

4、加强监督检查，搞好业务指导

在换证工作中，我们对各个阶段的工作认真检查，发现问题及时纠正和解决。

土地清理核实、登记土地台帐、填制经营权证是换证工作的关键和核心，在这段工作中，镇脱产干部多次深入村组指导工作，发现问题及时纠正，把问题解决在萌芽状态，做到数据准确，填写规范，内容齐全，确保土地清理核实、台

帐登记、经营权证填写一次成功。

换证期间，县经管局领导县督查小组对我镇集贤湾村、黄花村、东风村进行抽查，其发证率达95℅以上。

5、严格检查验收，把好质量关

为保证工作质量，我们一方面认真做好业务指导，另一方面，加强对各阶段工作检查验收。

对土地清理核实、台帐登记、土地清理核实结果的公示、经营权证的填制和发放到户五个阶段进行