北京基金从业资格货币时间价值的概念考试题.docx
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北京基金从业资格货币时间价值的概念考试题
2016年北京基金从业资格:
货币时间价值的概念考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体
B.户外和公共交通广告
C.移动电视媒体
D.网站在线服务
2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况
B.公司投资和研究架构情况
C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D.公司信息披露情况
4、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
5、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司
B:
商业银行
C:
基金管理人
D:
中国证券登记结算公司
6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数
B.比例
C.资金
D.数量
7、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金经理行业偏好情况
C.基金股票周转率情况
D.基金经理对净值波动的控制情况
8、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于()个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
9、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
10、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策
B.基金的持股集中度
C.留存收益
D.基金行业投资集中度
11、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
12、甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同
B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任
C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同
D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任
13、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行
C.基金申报价格最小变动单位为0.001元
D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
14、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A.签订代销协议,明确委托关系
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.建立相关制度
D.禁止提前发行
15、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准
B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
16、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资
B.负债
C.融资
D.资产
17、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
18、在我国,依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国人民银行
19、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派
B.总经理任命
C.董事会聘任
D.股东大会选举
20、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
21、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
22、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
23、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外
B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
24、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系
B.债权债务关系,债权债务关系
C.所有权关系,所有权关系
D.所有权关系,债权债务关系
25、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
26、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率
B.标准差
C.贝塔
D.协方差
27、根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
28、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
29、下列属于我国公司股东权利的有__。
A.公司重大决策参与权
B.对公司的经营管理提出质询
C.持有的股份可以依法转让
D.查阅公司章程
30、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费
B.基金份额持有人大会费
C.基金托管费
D.基金认购费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____
A:
利率风险
B:
信用风险
C:
提前赎回风险
D:
通货膨胀风险
32、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金
33、根据____的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A:
法律形式
B:
基金的资金来源和用途
C:
投资理念
D:
投资目标
34、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
35、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部
B.交易部
C.投资部
D.投资决策委员会
36、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化
B.资产支撑证券化
C.住房抵押贷款证券化
D.现金资产证券化
37、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金
B.混合型基金
C.股票型基金
D.债券型基金
38、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东
B:
董事
C:
监事
D:
高级管理人员
39、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
A:
5000万
B:
2000万
C:
1000万
D:
1亿
40、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.成长型
41、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
42、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800
B.2118
C.3000
D.4000
43、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%
B.7.97%
C.4.26%
D.3.87%
44、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当__。
A.说明情况后受理
B.作为异常交易处理
C.继续受理
D.拒绝受理申请
45、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A.LOF基金份额是分系统登记的
B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出,不能申请赎回
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回
D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回,或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易,必须先办理跨系统转托管
46、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
47、以下不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约
B.期货合约
C.债券返售条款
D.互换交易合约
48、下列各项不属于基金费用的是____
A:
管理人报酬
B:
托管费
C:
交易费用
D:
基金申购费
49、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露
B.基金年度报告
C.基金托管协议
D.基金份额净值公告
50、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券
B.上市证券
C.私募证券
D.非上市证券
51、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A:
越大
B:
不变
C:
越小
D:
不能判断
52、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
53、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
54、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠
B.广告促销
C.销售网点宣传
D.举办投资者交流活动
55、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%
B.80%
C.60%
D.90%
56、在我国,__可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
57、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
58、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____
A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
59、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A.10日内
B.10个工作日内
C.30日内
D.30个工作日内
60、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半
B.1
C.3
D.5
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