证券市场基础知识 模拟试题二版.docx
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证券市场基础知识模拟试题二版
1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________.
A:
深圳有色金属交易所
B:
上海证券交易所
C:
深圳证券交易所
D:
郑州粮食批发市场
E:
答案:
A
解析:
2、2004年底,中国证监会对于股票发行价格实行________。
A:
核准制
B:
保荐制
C:
询价制
D:
问责制
E:
答案:
C
解析:
注意本题问的是发行价格
3、________,2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。
A:
2005年10月1日
B:
2005年9月1日
C:
2006年1月1日
D:
2005年7月1日
E:
答案:
C
4、股票从性质上看,是一种________证券。
A:
物权证券
B:
债权证券
C:
综合权利证券
D:
既是物权证券又是债权证券
E:
答案:
C
解析:
股票是拥有公司决策权的综合权利
5、记名股票必须置备股东名册,其中________不是股东名册的必备事项。
A:
股东的姓名及住所
B:
各股东所持股份数
C:
各股东所持股票的编号
D:
各股东可以卖出股票的日期
E:
答案:
D
解析:
何时卖出股票不需要计入股东名册
6、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是________.
A:
票面价值
B:
帐面价值
C:
清算价值
D:
内在价值
E:
答案:
D
解析:
因为股票的定价是以其预期的内在价值为基础
7、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为________.
A:
记名股票与不记名股票
B:
普通股票与优先股票
C:
有面额股票与无面额股票
D:
A股与B股(在我国的含义)
E:
答案:
B
解析:
优先股和普通股最大的区别就是股东是否具有参与决策权
8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A:
必要收益率
B:
同期银行贷款利率
C:
同期银行存款利率
D:
资本成本
E:
答案:
A
解析:
9、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照________顺序分配。
A:
弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
支付股利。
提起任意盈余公积金
B:
弥补亏损。
提起任意盈余公积金。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金
C:
弥补亏损。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金。
支付股利
D:
弥补亏损。
支付股利。
提起法定盈余公积金。
提起公益金。
提起任意盈余公积金
E:
答案:
C
解析:
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。
A:
盈利性<
B:
弥补赤字
C:
公开市场业务
D:
实施宏观经济政策。
进行宏观调控的工具
E:
答案:
C
解析:
中央银行的公开市场业务就是通过市场买卖证券,以实现其宏观调控目的
11、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于——。
A:
建设国债
B:
特种国债
C:
赤字国债
D:
战争国债
E:
答案:
B
解析:
启动内需不属于另外三种常见用途
12、依照不同的发行本位,国债可以分为________.
A:
流通国债与非流通国债
B:
实物国债与货币国债
C:
短期国债与中长期国债
D:
实物债券与货币债券
E:
答案:
B
解析:
a是流通性,c是期限,d不是按一种分类方法分的类
13、我国在50年代发行的国债有________.
A:
国库券
B:
国家重点建设债券
C:
财政证券
D:
国家经济建设公债
E:
答案:
D
14、我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在________年。
A:
1987
B:
1994
C:
1998
D:
2000
E:
答案:
D
解析:
15、以下不属于公司债券类型的是________。
A:
财务公司债券
B:
信用公司债券
C:
可转换公司债券
D:
保证公司债券
E:
答案:
A
解析:
财务公司只是一种非银行金融企业,与公司债券类型无关
16、我国发行国际债券始于20世纪________年代。
A:
60
B:
70
C:
80
D:
90
E:
答案:
C
17、下列基金中,一般而言________的年管理费用率最低。
A:
债券基金
B:
股票基金
C:
实业基金
D:
货币基金
E:
答案:
D
解析:
货币基金购买的产品非常有限,风险很小,买卖的金融产品基本是持有到期,需要的管理少,管理费用自然最少
18、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是________.
A:
保证公司债
B:
收益公司债
C:
累积优先股
D:
普通股
答案:
B
19、企业短期融资债券发行须在________进行信息披露。
A:
上海证券交易所
B:
深圳证券交易所
C:
产权交易中心
D:
银行间债券市场
E:
答案:
D
20、债券年利息收入与债券面额之比率称为________.
A:
票面收益率
B:
持有期收益率
C:
到期收益率
D:
利息收益率
E:
答案:
A
解析:
其他三个概念都需要掌握,常考考点
21、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是________的需要而产生的。
A:
系统性风险
B:
非系统性风险
C:
信用风险
D:
财务风险
E:
答案:
A
解析:
指数期货可以对冲系统风险
22、封闭式基金基金单位的交易方式是____。
A:
赎回
B:
证交所上市
C:
柜台交易
D:
场外交易
E:
答案:
B
解析:
熟悉封闭式基金和开放式基金不同的交易方式
23、编制股票价格指数的四个步骤依次为________.
A:
选择样本股。
计算计算期平均股价,并作必要的修正。
选定某基期。
指数化
B:
指数化。
选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价,并作必要的修正
C:
选择样本股。
选定某基期。
计算计算期平均股价,并作必要的修正。
指数化
D:
选定某基期。
选择样本股。
计算计算期平均股价,并作必要的修正。
指数化
E:
答案:
C
24、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为________.
A:
地方政府债券。
公司债券。
金融债券
B:
金融债券。
公司债券。
地方政府债券
C:
地方政府债券。
金融债券。
公司债券
D:
金融债券。
地方政府债券。
公司债券
E:
答案:
C
解析:
政府债券风险最低,普通公司债风险最大,因为金融债的发行主体是大型金融企业,风险比普通公司债小
25、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币________元的,应当由承销团承销。
A:
五千万
B:
一亿
C:
二亿
D:
三亿
E:
答案:
A
26、基金管理人与托管人之间的关系是____。
A:
所有人与经营者的关系
B:
经营与监管的关系
C:
持有与托管的关系
D:
委托与受托的关系
E:
答案:
B
解析:
托管人的职责除了托管基金的资产外,另一个主要职责就是监督管理人的各项业务
27、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司,其注册资本最低限额为人民币________元。
A:
一亿
B:
二亿
C:
三亿
D:
五亿
E:
答案:
D
解析:
28、看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格____的权利。
A:
卖出
B:
买入
C:
持有
D:
以上都是
E:
答案:
A
解析:
看跌期权也称作卖权
29、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。
A:
看涨期权
B:
欧式期权
C:
美式期权
D:
看跌期权
E:
答案:
C
解析:
熟悉欧式期权和美式期权及百慕大期权的区别
30、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取________的措施。
A:
技术性停牌
B:
政策性停牌
C:
临时停市
D:
休市
E:
答案:
A
31、金融期货的交易对象是____。
A:
金融商品
B:
金融商品合约
C:
金融期权
D:
金融期货合约
E:
答案:
D
解析:
金融期货的交易对象是合约,不是商品
32、可转换证券实际上是一种普通股票的____。
A:
长期看涨期权
B:
长期看跌期权
C:
短期看涨期权
D:
短期看跌期权
E:
答案:
A
解析:
可转换债券是附带了看涨期权的债券
33、专业的证券投资咨询机构。
资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
E:
答案:
B
34、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的________.
A:
10%
B:
20%
C:
30%
D:
40%
E:
答案:
A
35、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的____。
A:
基期加权法
B:
计算期加权法
C:
综合法
D:
相对法
E:
答案:
D
36、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。
A:
持有期收益率
B:
到期收益率
C:
直接收益率
D:
赎回收益率
E:
答案:
A
解析:
概念识记
37、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________.
A:
发行方式
B:
流通发行
C:
券面形式
D:
付息方式
E:
答案:
C
解析:
三种债券的形式分别是标准格式的债券,收款凭证,电子凭证
38、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.
A:
保证公司债券
B:
参与公司债券
C:
信用债券
D:
建业债券
E:
答案:
C
解析:
概念识记
39、以下那一种风险不属于系统风险____。
A:
信用风险
B:
周期波动风险
C:
利率风险
D:
政策风险
E:
答案:
A
40、扬基债券的面值的货币单位为________.
A:
美元
B:
日元
C:
欧元国际货币单位
D:
国际货币单位
E:
答案:
A
41、对公司增加或减少注册资本,应由________作出决议。
A:
全体股东
B:
股东大会
C:
监事会
D:
董事会
E:
答案:
B
42、根据《公司法》的规定,下面______项不是股份有限公司董事会行使的职权。
A:
制定公司的经营方针和投资方案
B:
对公司发行债券作出决议
C:
执行股东大会的决议
D:
制定公司的基本管理制度
E:
答案:
B
解析:
由股东大会表决
43、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。
A:
30
B:
45
C:
60
D:
90
E:
答案:
C
44、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是____。
A:
总经理
B:
监事长
C:
董事长
D:
公司内部自定
E:
答案:
C
45、根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的____
A:
30%
B:
20%
C:
50%
D:
40%
E:
答案:
A
46、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对________的补偿。
A:
信用风险
B:
通胀风险
C:
利率风险
D:
经营风险
E:
答案:
A
解析:
企业和政府的区别最大的差别是信用水平
47、下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.
A:
是法人
B:
以营利为目的
C:
设立须经国务院证券监督管理部门批准
D:
为证券交易提供集中的登记。
托管与结算服务
E:
答案:
B
48、根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,致使投资者利益遭受特别严重损害的,对有关责任人员可采取________的证券市场禁入措施.
A:
3-5年
B:
5-10年
C:
10-15年
D:
终身
E:
答案:
D
49、有价证券的特征有____。
A:
流动性
B:
收益性
C:
风险性
D:
期限性
E:
答案:
A,B,C,D
50、证券市场的产生原因主要归因于以下几点________。
A:
社会化大生产
B:
商品经济的发展
C:
股份制的发展
D:
信用制度的发展
E:
答案:
A,B,C,D
51、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括________.
A:
商品证券
B:
货币证券
C:
资本证券
D:
凭证证券
E:
答案:
A,B,C
解析:
52、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
它有________两大类。
A:
商业本票
B:
银行本票
C:
商业证券
D:
银行证券
E:
答案:
C,D
解析:
a和b只是货币证券两大类中的两种
53、根据所服务和覆盖的上市公司类型,多层次资本市场可分为________。
A:
全球性市场
B:
全国性市场
C:
区域性市场
D:
主板市场
E:
答案:
A,B,C
54、股票的收益性表现为________.
A:
股息收入
B:
公积金转增
C:
买卖证券的差额
D:
印花税
E:
答案:
A,B,C
解析:
印花税是政府税收
55、证券市场的层次结构关系是由________构成的。
A:
一级市场
B:
股票市场
C:
二级市场
D:
基金市场
E:
答案:
A,C
解析:
a,c证券市场按照层次结构分为一级市场和二级市场
56、按金融工具期限的特征,可以把金融市场分为________.
A:
货币市场
B:
现货市场
C:
期货市场
D:
资本市场
E:
答案:
A,D
解析:
57、优先股的特征有____。
A:
一般无表决权
B:
股息分派优先
C:
股息率固定
D:
剩余资产分配优先
E:
答案:
A,B,C,D
58、作为证券投资人的各类基金包括________。
A:
证券投资基金
B:
社保基金
C:
企业年金
D:
社会公益基金
E:
答案:
A,B,C,D
59、关于主权财富基金的叙述,下面________是正确的。
A:
成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值
B:
中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端
C:
成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助
D:
一般由区域间各国进行协调共同组建
E:
答案:
A,B
60、在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现________几大趋势。
A:
金融创新进一步深化
B:
证券市场一体化
C:
证券交易所的合并与上市
D:
证券市场的网络化发展趋势
E:
答案:
A,B,C,D
61、二战之前,证券品种一般仅有________;二战之后,证券品种不断创新,主要有:
浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A:
股票
B:
公司债券
C:
政府债券
D:
期权
E:
答案:
A,B,C
62、影响债券偿还期限的因素主要有____。
A:
债券票面金额
B:
资金使用方向
C:
市场利率变化
D:
债券变现能力
E:
答案:
B,C,D
解析:
b,c,d债券偿还期限与票面金额无关
63、债券的性质可以表述为____。
A:
属于有价证券
B:
是一种真实资本
C:
是债权的表现
D:
是所有权凭证
E:
答案:
A,C
解析:
a,c根据债券的定义可知
64、2005年修订的《证券法》对于以下________问题均作了修订.
A:
分业经营和管理
B:
现货交易
C:
融资融券
D:
禁止国企和银行资金违规进入股市
E:
答案:
A,B,C,D
65、2005年修订的《公司法》中,对于完善公司法人治理结构,作出如下修订________.
A:
健全董事会制度
B:
加强董事长作用
C:
强化监事会作用
D:
明确董事、监事、高管的义务和责任
E:
答案:
A,C,D
66、在证券市场上,机构投资者的资金来源。
投资目的。
投资方向各不相同,但一般具有________的特点。
A:
资金量大
B:
注重投资的安全性
C:
对市场影响大
D:
收集和分析信息的能力强
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d机构投资者的特点
67、证券市场上的自律性组织包括________.
A:
证券登记结算公司
B:
证券交易所
C:
证券业协会
D:
证监会
E:
答案:
B,C
68、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________.
A:
代理证券发行
B:
代理证券买卖
C:
自营性买卖
D:
其他咨询业务
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d对证券公司业务类型的考察
69、我国有关法规规定基金收益分配原则是________。
A:
基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次
B:
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配
C:
基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配
D:
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
E:
答案:
A,B,C,D
70、存托凭证的优点有_______。
A:
市场容量大
B:
上市手续简单、发行成本低
C:
避开直接发行股票与债券的法律要求
D:
筹资能力强
E:
答案:
A,B,C,D
71、证券市场的基本功能有________.
A:
筹资功能
B:
资本定价
C:
资本配置
D:
流通功能
E:
答案:
A,B,C
解析:
a,b,c证券市场的基本功能只有三个,虽然提供流动性也是其重要功能
72、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有________.
A:
公司名称
B:
公司登记成立的日期
C:
股票种类
D:
股票的编号
E:
答案:
A,B,C,D
73、股票具有以下________几个特征。
A:
收益性
B:
风险性
C:
流动性
D:
波动性
E:
答案:
A,B,C
解析:
a,b,c对股票“三性”的考查
74、普通股票有________基本特征。
A:
比其他股票更基本。
更重要的股票
B:
是最标准的股票
C:
风险最大的股票
D:
和其他股票相比没有特点
E:
答案:
A,B,C
解析:
a,b,c对股票与其他证券区别的考查
75、优先股票根据不同的条件,可以分为________.
A:
累积优先股票与非累积优先股票
B:
参与优先股票与非参与优先股票
C:
可转换优先股票与不可转换优先股票
D:
可调整优先股票与固定优先股票
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d识记优先股的分类
76、我国的股票按投资主体来分,可以分为________不同的类型。
A:
国家股
B:
法人股
C:
社会公众股
D:
外资股
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
77、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。
从中我们可以知道________.
A:
发行人是借入资金的经济主体
B:
资者是出借资金的经济主体
投
C:
发行人需要在一定时期还本付息
D:
反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d对债券定义的考查
78、债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。
通常,债券票面上的基本要素有________.
A:
票面价值
B:
偿还期限
C:
利率
D:
债券发行者的名称
E:
答案:
A,B,C,D
79、按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为________。
A:
欧式期权
B:
互换期权
C:
美式期权
D:
修正的美式期权
E:
答案:
A,C,D
解析:
a,c,d对期权分类的考查,互换期权与履约时间无关
80、我国《公司法》规定,股票采用的形式有________.
A:
纸面形式
B:
电子符号形式
C:
记帐形式
D:
国务院证券管理部门规定的其他形式
E:
答案:
A,D
81、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有________.
A:
价格决定不同
B:
交易目的不同
C:
结算方式不同
D:
交易对象不同
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d对期货和现货区别的考查
82、可以在市场上流通转让的债券是________.
A:
实物债券
B:
凭证式债券
C:
记帐式债券
D:
以上都不能流通转让
E:
答案:
A,C
解析:
a,c凭证式债券是非标准的收款凭证,不能转让
83、国债基金收益与市场利率的关系具体表现为____。
A:
市场利率下降,基金收益下降
B:
市场利率上升,基金收益下降
C:
市场利率上升,基金收益上升
D:
市场利率下降,基金收益上升
E:
答案:
B,D
解析:
b,d市场利率上升,债券价格下跌,基金净值下降
84、债券与股票不相同的地方表现在________.
A:
两者的权利不一样
B:
两者的目的不一样
C:
两者的期限不一样
D:
两者的收益率不一样
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d对债券与股票区别的考查
85、根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为________.
A:
赤字国债
B:
建设国债
C:
战争国债
D:
特种国债
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
a,b,c,d国债的分类
86、下列各项关于ETF的论述中,正确的有________.
A:
独特的双重交易机制
B:
申购和赎回均采用现金
C:
申购和赎回均采用一篮子股票
D:
不一定采用指数基金模式
E:
答案:
A,C
解析:
a,c对ETF特征的考查,申购和赎回均采用一篮子股票,采用指数基金模式
87、中央银行债权是一种特殊的金融债券,其特殊性体现为________。
A:
期限较长
B:
期限较短
C:
为实现融资功能
D:
为实现宏观调控功能
E:
答案:
B,D
解析:
b,d中央银行债期限一般较短,其发行目的是为了宏观调控,不是为了融资
88、以下制度中为金融期货主要交易制度的有________.
A:
保证金制度
B:
权利金制度
C:
每日结算制度
D:
大户报告制度
E:
答案:
A,C,D
解析:
a,c,d本科目考试不涉及权利金制度
89、利率期货的主要品种有:
________。
A:
债券期货
B:
欧洲美元期货
C:
联邦基金利率期货
D:
欧元期货
E:
答案:
A,B,C
解析:
a,b,c欧元期货交易量、影响力小,不是利率期货的主要品种
90、国际债券同国内债券相比具有________的特点。
A:
资金来源广
B:
发行规模大
C:
存在汇率风险
D:
有国家主权保障
E:
答案:
A,B,C,D
91、按照金融创新工具的功能划分,可将其分为________.
A:
风险管理型创新
B:
增强流动性创新
C:
信用创造性创新
D:
股权创造性创新
E:
答案:
A,B,C,D
92、可转换证券主要分为________.
A:
可转换普通股票
B:
可转换优先股
C:
可转换国债
D:
可转换公司债
E:
答案:
B,D
解析:
b,d可转换证券一般是转换为普通股票。
没有可转换国债
93、按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为________.
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