湖北省基金从业资格衍生工具模拟试题.docx
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湖北省基金从业资格衍生工具模拟试题
湖北省2015年基金从业资格:
衍生工具模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
2、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
3、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力
4、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
5、金融机构发行债券的目的包括__。
A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构
6、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
7、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
8、关于ETF份额申购、赎回,下列说法不正确的是__。
A.采用金额申购、份额赎回的方式B.采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销
9、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
10、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部
11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
12、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
13、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
14、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
15、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》
16、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
17、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。
A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
18、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
19、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。
A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
20、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
21、关于基金监管目标,下列说法错误的是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
消除系统风险D:
推动基金业的规范发展
22、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
23、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
24、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同
25、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
26、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价B.平均价C.开盘价D.加权平均价
27、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益
28、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
29、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质
30、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法
32、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
33、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
34、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A.公司风险控制理念B.公司危机处理情况C.公司合规经营悄况D.公司信息披露情况
35、下列各证券中,属于收入型基金主要投资对象的有__。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.具有良好增长潜力的股票
36、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
37、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
38、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖,普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A:
基金销售机构B:
注册登记机构C:
律师事务所和会计师事务所D:
基金投资咨询公司
39、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
40、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
41、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
42、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
43、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50B:
100C:
200D:
300
44、业绩归因分析的第二步中,从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A.资产配置B.行业选择C.时机选择D.基金选择
45、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
46、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
47、下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是__。
A.每日都进行分配B.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
48、LOF份额认购方式包括__两种。
A.定向认购B.私募C.场外认购D.场内认购
49、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
50、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A.10%B.15%C.25%D.50%
51、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
52、基金份额持有人享有基金____A:
资产所有权B:
资产管理权C:
基金投资权D:
资产保管权
53、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____A:
50%B:
70%C:
80%D:
100%
54、____是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
55、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
56、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
57、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
58、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
59、基金销售机构采取集中性市场营销策略时,__。
A.可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B.可以把有限的资源集中利用,在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
60、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
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