基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1807篇.docx

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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1807篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.股权投资基金投资后管理投入资源（　　）。

A、较少

B、一般

C、较多

D、以上都不是

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【知识点】：

第1章>第1节>股权投资基金的特点

【答案】：

C

【解析】：

基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源，一方面，为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好的发展；另一方面，通过参加被投资企业股东会、董事会等形式，对被投资企业进行有效监控，以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。

知识点：

股权投资基金的特点；

2.以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。

A、经有关部门依法批准

B、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

C、未向社会公开宣传

D、在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

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【知识点】：

第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪

【答案】：

B

【解析】：

通常，同时具备以下四个条件，除《刑法》另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：

（1）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；

（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

3.常见的竞业禁止主要包括（）。

Ⅰ个人竞业禁止

Ⅱ企业竞业禁止

Ⅲ法定竞业禁止

Ⅳ约定竞业禁止

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第5章>第4节>竞业禁止条款

【答案】：

D

【解析】：

常见的竞业禁止主要有约定竞业禁止和法定竞业禁止两种形式。

4.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。

A、信息不对称、不确定性高

B、资产结构以无形资产为主

C、融资需求呈现阶段性

D、以上都对

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【知识点】：

第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献

【答案】：

D

【解析】：

研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

5.股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。

下列不属于基金的基本信息的

是（）。

A、基金名称

B、基金架构

C、基金的投资目标

D、基金的运作方式

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【知识点】：

第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排

【答案】：

C

【解析】：

选项C属于基金的投资信息。

6.尽职调查的作用：

I价值发现

II风险发现

III投资决策辅助

A、I、II、III

B、I、II

C、I、III

D、II、III

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【知识点】：

第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用

【答案】：

A

【解析】：

尽职调查的作用，一是价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息；二是风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；三是投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

7.下列哪项不是管理人内部控制的原则（）

A、全面性原则

B、独立性原则

C、优先性原则

D、适时性原则

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【知识点】：

第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则

【答案】：

C

【解析】：

管理人内部控制的原则包括：

1.全面性原则；2.相互制约原则；3.执行有效原则；4.独立性原则；5.成本效益原则；6.适时性原则

知识点

内部控制的基本概念及其含义

8.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A、募资

B、投资

C、管理和退出

D、以上都是

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【知识点】：

第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程

【答案】：

D

【解析】：

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

9.股权投资基金的分配通常采用（）

A、基金管理人的业绩报酬

B、瀑布式的收益分配体系

C、门槛收益率

D、回拨机制

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【知识点】：

第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式

【答案】：

B

【解析】：

股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系。

具体是指，项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益

知识点

基金收益分配

10.创业投资基金的投资方式通常采取（）。

A、参股性投资

B、控股性投资

C、多点投资

D、定点投资

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【知识点】：

第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点

【答案】：

A

【解析】：

创业投资基金的投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。

11.股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险。

A、其所持有的基金份额

B、人数多少

C、认缴出资额

D、合同约定

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【知识点】：

第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构

【答案】：

A

【解析】：

股权投资基金投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

12.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（　　）。

Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成

【答案】：

A

【解析】：

Ⅲ项错误，重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

知识点：

内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；

13.（）是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。

A、基金权益登记

B、基金估值核算

C、基金投资者关系管理

D、基金信息披露

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【知识点】：

第8章>第1节>投资者关系管理的概念和意义

【答案】：

C

【解析】：

基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。

14.在上基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）标出投资者应当注意的相关内容

A、红色

B、加黑

C、加粗

D、特殊颜色

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【知识点】：

第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容

【答案】：

C

【解析】：

在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容

知识点：

合同指引

15.所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。

A、公开发行

B、股票发行

C、派息分红

D、借壳

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【知识点】：

第7章>第2节>境内间接上市的主要方式

【答案】：

D

【解析】：

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

16.狭义上的股权投资基金概念特指（）。

A、并购投资基金

B、创业投资基金

C、不动产投资基金

D、定增股票投资基金

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【知识点】：

第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展

【答案】：

A

【解析】：

1976年KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金，此即经典的狭义上的私人股权投资基金。

17.下列不属于股权投资基金托管人的职责的是（）。

A、安全保管基金财产

B、将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档

C、积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务

D、依法监督基金管理人的资金运作

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【知识点】：

第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责

【答案】：

C

【解析】：

股权投资基金托管人的主要职责有：

①安全保管基金财产；②依照规定开设基金资金账户；③分别设置同一基金管理人所托管的不同基金的资金账户，确保各资金账户独立；④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；⑤将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档；⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。

18.财务尽职调查重点考察的内容有（）。

Ⅰ会计政策与会计估计

Ⅱ财务报告及相关财务资料

Ⅲ财务比率分析

Ⅳ风险分析

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：

C

【解析】：

财务尽职调查重点考察的内容有：

会计政策与会计估计、财务报告及相关财务资料、财务比率分析、纳税分析。

19.公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A、1,70%

B、2,70%

C、3,70%

D、2,60%

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【知识点】：

第9章>第4节>对早期企业股权投资的税收优惠政策

【答案】：

B

【解析】：

《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的70％在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

20.管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。

Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

Ⅱ不同私募基金财产之间

Ⅲ相同私募基金财产之间

Ⅳ私募基金财产和其他财产之间

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第3节>内部控制指引

【答案】：

C

【解析】：

管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作、分别核算。

21.基金业协会采用（）

A、公司制

B、会员制

C、独立制

D、合伙制

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【知识点】：

第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

【答案】：

B

【解析】：

基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定

知识点：

中国证券投资基金业协会的性质

22.在投资后管理阶段，股权投资基金（）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。

A、将普通股转换为优先股

B、增加购买被投资企业的债券

C、将优先股或债权转换为普通股

D、转让其所持有的被投资企业的股权

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【知识点】：

第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式

【答案】：

C

【解析】：

在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会（股东会）或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

23.关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

A、分散风险：

股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B、直接投资：

股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C、投资机会：

基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D、专业管理：

股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

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【知识点】：

第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点

【答案】：

B

【解析】：

本题正确答案为B，直接投资，是指母基金直接进行股权投资。

在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资；分散风险：

股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散；投资机会：

基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会；专业管理：

股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策。

24.（）不属于股权投资基金的市场服务机构。

A、律师事务所

B、中国基金业协会

C、基金财产保管机构

D、基金销售机构

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【知识点】：

第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

【答案】：

B

【解析】：

股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

25.（）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

A、中国证监会

B、国家发展改革委或地方发展改革委

C、商务部和省级商务主管部门

D、外汇局

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【知识点】：

第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理

【答案】：

C

【解析】：

商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。

26.股权投资基金运作的关键要素有（）。

Ⅰ．基金规模与出资方式

Ⅱ．基金的管理方式

Ⅲ．基金的投资范围、投资策略和投资限制

Ⅳ．基金的收益分配

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素

【答案】：

D

【解析】：

在股权投资基金运作中，有以下要素值得关注：

1．基金规模及出资方式

2．基金的管理方式

3．基金的投资范围、投资策略和投资限制

4．基金的收益分配

27.私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。

Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间

Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要

Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势

Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料

【答案】：

D

【解析】：

PPM通常包含如下必要内容：

基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管基金情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。

28.综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。

I盈利能力分析

II偿债能力分析

III运营能力分析

IV负债能力分析

A、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

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【知识点】：

第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：

C

【解析】：

综合评价是指通过盈利能力、偿债能力、运营能力的分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。

29.下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）

A、从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高

B、从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长

C、场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短

D、清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同

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【知识点】：

第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式

【答案】：

D

【解析】：

从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险；从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。

场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短；清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。

30.发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、4

B、6

C、8

D、10

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【知识点】：

第9章>第2节>基金信息披露的要求

【答案】：

D

【解析】：

股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。

发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

31.下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。

A、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C、某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

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【知识点】：

第4章>第3节>募集方式的主要分类

【答案】：

C

【解析】：

委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。

目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

32.下列关于政府引导基金的说法，错误的是（）。

A、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用

B、政府引导基金是一类特殊的母基金

C、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资

D、政府引导基金是按非市场化方式运作的政府性基金

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【知识点】：

第4章>第2节>国内外投资者主要类型

【答案】：

D

【解析】：

政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。

33.境内首次公开发行上市的流程不包括（）。

A、改制

B、申报审核

C、辅导

D、策划上市方案

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【知识点】：

第7章>第2节>境内上市

【答案】：

D

【解析】：

境内首次公开发行上市的流程：

（1）改制。

（2）辅导。

（3）申报审核。

（4）股票发行及上市。

34.基金投资者的权利不包括（）

A、分享基金财产收益

B、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C、按照规定要求召开基金投资者会议

D、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

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【知识点】：

第2章>第1节>股权投资基金当事人的权利

【答案】：

D

【解析】：

基金投资者享有以下权利：

分享基金财产收益（A项正确）；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（B项正确）；按照规定要求召开基金投资者会议（C项正确）；对基金投资者会议审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料（D项错误）；对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；基金合同约定的其他权利。

故选D项。

35.股权投资基金投资运作中面临的一般风险，包括（）等。

Ⅰ．资金损失风险

Ⅱ．流动性风险

Ⅲ．募集失败风险

Ⅳ．信用风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第3节>风险揭示的内容

【答案】：

A

【解析】：

股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

知识点：

募集行为的主要程序及内容；

36.股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。

Ⅰ帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作

Ⅱ引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作

Ⅲ利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场

Ⅳ为被投资企业寻找关键人才

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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【知识点】：

第6章>第3节>增值服务的价值和主要内容

【答案】：

C

【解析】：

股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作，引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场。

37.股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。

Ⅰ季度信息报送更新

Ⅱ年度信息报送更新

Ⅲ重大事项信息报送更新

Ⅳ月度信息报送更新

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第2节>登记与备案的自律管理措施

【答案】：

A

【解析】：

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

38.下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是（）。

A、通常具有低风险、低预期收益的特点

B