新《证券法》模拟测试试题与答案.docx
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新《证券法》模拟测试试题与答案
新《证券法》模拟测试试题与答案
基本信息:
[矩阵文本题]*
营业部:
________________________
姓名:
________________________
1、2019年12月28日十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的《证券法》,修订后的《证券法》自()施行。
[单选题]*
A、2020年1月1日
B、2020年2月1日
C、2020年3月1日(正确答案)
D、2020年5月1日
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门()。
[单选题]*
A、注册(正确答案)
B、核准
C、审核
D、审批
3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应该自发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。
[单选题]*
A、一个月
B、两个月
C、三个月(正确答案)
D、六个月
4、证券的代销、包销期限最长不超过()天。
[单选题]*
A、30
B、60
C、90(正确答案)
D、120
5、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
[单选题]*
A、60
B、70(正确答案)
C、80
D、50
6、依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。
上市公司持有()以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。
[单选题]*
A、百分之五(正确答案)
B、百分之十
C、百分之十五
D、百分之二十
7、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后()内,不得买卖该证券。
[单选题]*
A、2个月
B、3个月
C、6个月(正确答案)
D、9个月
8、通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合国务院证券监督管理机构的规定,并向()报告,不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序。
[单选题]*
A、证券交易所(正确答案)
B、证券公司
C、证监会
D、证券业协会
9、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股票达到百分之()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
[单选题]*
A、五,三(正确答案)
B、三,三
C、五,四
D、五,五
10、收购要约约定的收购期限不少于()日,并不得超过()日。
[单选题]*
A、30,60(正确答案)
B、30,90
C、60,90
D、30,50
11、在上述公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的()个月内,不得转让。
[单选题]*
A、6
B、12
C、18(正确答案)
D、24
12、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。
[单选题]*
A、普通客户和高净值客户
B、普通投资者和专业投资者(正确答案)
C、普通户和机构户
D、普通投资者和适当投资者
13、投资者保护机构受()名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
[单选题]*
A、20
B、30
C、40
D、50(正确答案)
14、证券交易即时行情的权益由()依法享有。
[单选题]*
A、证券公司
B、证券交易所(正确答案)
C、证监会
D、证券业协会
15、下列哪条()是新修订的证券法中增加的证券公司的业务?
[单选题]*
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、证券自营
D、证券融资融券(正确答案)
16、下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是()?
[单选题]*
A、设立证券登记结算机构,自有资金不少于1亿元(正确答案)
B、证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料
C、证券登记结算机构应该具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
D、证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的,是结算参与人共同的清算交收对手,进行净额结算,为证券交易提供集中履约保障
17、下列说法错误的是()。
[单选题]*
A、发行人在其公告的证券发行文件隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款
B、发行人在其公告的证券发行文件隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下罚款
C、保荐人出具觉有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以收入一倍以上十倍以下的罚款
D、保荐人出具觉有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万以上二千万以下的罚款(正确答案)
1、在中华人民共和国境内,()的发行和交易,适用本法。
*
A、股票(正确答案)
B、公司债券(正确答案)
C、存托凭证(正确答案)
D、国务院依法认定的其他证券(正确答案)
2、证券的发行、交易活动,必须遵循()的原则。
*
A、公开(正确答案)
B、公平(正确答案)
C、公正(正确答案)
D、公证
6、公司首次公开发行新股,应当符合下列条件()。
*
A、具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)
B、具有持续经营能力(正确答案)
C、具有持续盈利能力
D、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计(正确答案)
E、最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
F、发行人及其控股股东、实控人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主力市场经济秩序的刑事犯罪(正确答案)
7、公司公开发行新股,应该报送募股申请和下列文件()。
*
A、公司营业执照(正确答案)
B、公司章程(正确答案)
C、招股说明书(正确答案)
D、财务会计报告(正确答案)
5、公开发行公司债券,应当符合下列条件()。
*
A、具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)
B、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券半年的利息
C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)
D、国务院规定的其他条件(正确答案)
8、下列关于公开发行公司债券所筹集资金的说法,正确的是()。
*
A、必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用(正确答案)
B、必须经公司股东大会作出决议
C、公开发行公司债券筹集的资金不得用于弥补亏损(正确答案)
D、公开发行公司债券筹集的资金可以弥补非生产性支出
9、发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当()。
*
A、真实(正确答案)
B、准确(正确答案)
C、正确
D、完整(正确答案)
10、非公开发行的证券,可以在()转让。
*
A、证券交易所(正确答案)
B、国务院批准的其他全国性证券交易场所(正确答案)
C、按照国务院规定设立的区域性股权市场(正确答案)
11、()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。
*
A、证券交易所(正确答案)
B、证券公司(正确答案)
C、证券登记结算机构(正确答案)
D、证券服务机构及其工作人员(正确答案)
12、证券交易的收费必须合理,并公开()。
*
A、收费项目(正确答案)
B、收费标准(正确答案)
C、管理办法(正确答案)
D、收费办法
13、证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的()等提出要求。
*
A、经营年限(正确答案)
B、财务状况(正确答案)
C、最低公开发行比例(正确答案)
D、公司治理(正确答案)
E、诚信记录(正确答案)
14、证券交易内幕信息的知情人包括()。
*
A、发行人及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)
B、持有公司百分之一以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)
D、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员(正确答案)
E、因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员(正确答案)
F、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员(正确答案)
15、下列哪些()手段属于操作证券市场?
*
A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖(正确答案)
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易(正确答案)
C、不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报(正确答案)
D、利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易(正确答案)
E、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易(正确答案)
F、利用本人开立的证券账户进行证券交易
16、下列哪些()行为是属于证券公司及其从业人员损害客户利益的行为?
*
A、违背客户的委托为其买卖证券(正确答案)
B、在规定的时间内向客户提供交易的确认文件
C、为牟取佣金收入,诱导客户进行不必要的证券买卖(正确答案)
D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(正确答案)
17、依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪些()是正确的?
*
A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易(正确答案)
B、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市(正确答案)
C、国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司,不得买卖上市交易的股票
D、国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定(正确答案)
18、下列关于投资者持有或者收购上市公司股份(超过5%)的过程中,哪些()是正确的?
*
A、公告持股人的名称、住所(正确答案)
B、公告持有的股票的名称、数额(正确答案)
C、在上市公司中拥有表决权的股份变动的时间及方式(正确答案)
D、公告持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期,但是无需披露增持股份的资金来源
19、收购人在变更收购要约的时候,应该及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列情形()。
*
A、降低收购价格(正确答案)
B、减少预定收购股份数额(正确答案)
C、缩短收购期限(正确答案)
D、国务院证券监督管理委机构规定的其他情形(正确答案)
20、下列()关于信息披露的说法正确的是:
*
A、信息披露义务人应该保证披露的信息的真实、准确、完整(正确答案)
B、信息披露义务人应该保证披露的信息简明清晰,通俗易懂(正确答案)
C、信息披露义务人应该保证披露的信息不得有虚假记载(正确答案)
D、信息披露义务人应该保证披露的信息可以有误导性陈述
21、下列哪些()属于对上市公司股价产生较大影响的重大事件?
*
A、公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)
B、公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之二十或者公司营业部用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
C、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(正确答案)
D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履行职责(正确答案)
E、公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董监高人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施(正确答案)
21、证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()。
*
A、基本情况(正确答案)
B、财产状况(正确答案)
C、金融资产状况(正确答案)
D、投资知识和经验(正确答案)
E、专业能力(正确答案)
F、婚姻状况
22、投资者可以通过()方式委托该证券公司代其买卖证券。
*
A、书面(正确答案)
B、电话(正确答案)
C、网络(正确答案)
D、自助终端(正确答案)
23、证券交易所应当从起收取的()中提取一定比例的金额设立风险基金。
*
A、交易费用(正确答案)
B、会员费(正确答案)
C、席位费(正确答案)
D、印花税
24、证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,制定(),并报国务院证券监督管理机构批准。
*
A、上市规则(正确答案)
B、交易规则(正确答案)
C、会员管理规则(正确答案)
D、其他有关业务规则(正确答案)
25、设立证券公司,应当具备下列条件(),并经国务院证券监督管理机构批准。
*
A、符合法律、行政法规规定的公司章程(正确答案)
B、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近一年无重大违法违规记录
C、有符合本法规定的公司注册资本(正确答案)
D、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统(正确答案)
E、有完善的风险管理与内部控制制度(正确答案)
26、下列关于证券公司注册资本的说法中,正确的是()?
*
A、证券公司经营证券经纪与证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为5000万元(正确答案)
B、证券公司同时经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营业务的,注册资本最低限额为5亿元(正确答案)
C、证券公司的注册资本不是实缴资本
D、证券公司只经营证券做市交易的,注册资本最低限额为8000万元
27、下列哪些()情形,需要经国务院证券监督管理机构核准?
*
A、证券公司变更证券业务范围(正确答案)
B、证券公司变更主要股东或者实际控制人(正确答案)
C、证券公司合并与分立(正确答案)
D、证券公司停业、解散及破产(正确答案)
28、根据新《证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当()。
*
A、正直诚实(正确答案)
B、品行良好(正确答案)
C、熟悉证券法律、行政法规(正确答案)
D、具有履行职责所需的经营管理能力(正确答案)
E、在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
29、因违法行为或者违纪行为被开除的()的从业人员,和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
*
A、证券交易场所(正确答案)
B、证券公司(正确答案)
C、证券登记结算机构(正确答案)
D、证券服务机构(正确答案)
30、证券公司的业务活动,应当与其()等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。
*
A、治理结构(正确答案)
B、内部控制(正确答案)
C、合规管理(正确答案)
D、风险管理以及风险控制指标(正确答案)
E、从业人员构成(正确答案)
31、下列关于证券办理经纪业务过程中的说法,正确的是()?
*
A、证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用(正确答案)
B、证券公司接受证券买卖的委托,只需根据委托书载明的证券名称,即可进行代理买卖证券
C、证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择选择种类、决定买卖数量或者买卖价格
D、证券公司可以允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
E、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致(正确答案)
32、证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()。
*
A、账户信息(正确答案)
B、委托记录(正确答案)
C、交易记录(正确答案)
D、其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息(正确答案)
33、证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以采取的监管措施有()。
*
A、责令停业整顿(正确答案)
B、接管(正确答案)
C、撤销(正确答案)
D、指定其他机构托管(正确答案)
34、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为():
*
A、代理委托人从事证券投资(正确答案)
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失(正确答案)
C、买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券(正确答案)
D、法律、行政法规禁止的其他行为(正确答案)
35、下列属于证券业协会履行的职责有()。
*
A、教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任(正确答案)
B、督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益(正确答案)
C、制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训(正确答案)
D、直接参与证券交易
36、国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责有()。
*
A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案(正确答案)
B、依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施(正确答案)
C、依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督(正确答案)
D、依法开展投资者教育(正确答案)
E、依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露(正确答案)
37、下列说法正确的有()。
*
A、编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款(正确答案)
B、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款(正确答案)
C、证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款(正确答案)
D、证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款(正确答案)
1、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《证券法》有关规定处理并无需追究法律责任。
[判断题]*
对
错(正确答案)
2、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵循自愿、无偿、诚实信用的原则。
[判断题]*
对
错(正确答案)
3、证券的发行、交易活动,必须遵循法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
[判断题]*
对(正确答案)
错
4、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、统一管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
[判断题]*
对
错(正确答案)
5、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
[判断题]*
对(正确答案)
错
6、向特定对象发行证券累计超过200人(依法实施员工持股计划的员工人数计算在内),该情形为公开发行。
[判断题]*
对
错(正确答案)
7、非公开发行证券,不可以采用公开劝诱和变相公开方式进行宣传,但是可以通过广告宣传。
[判断题]*
对
错(正确答案)
8、国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[判断题]*
对
错(正确答案)
9、公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
[判断题]*
对(正确答案)
错
10、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,且改变资金用途,无需经股东大会作出决议。
[判断题]*
对
错(正确答案)
11、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
[判断题]*
对
错(正确答案)
12、按照国务院的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,并督促发行人完善信息披露要求。
[判断题]*
对(正确答案)
错
12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,尽管之后发现不符合法定条件或者法定程序,但已无法撤销,该证券仍然可以正常发行。
[判断题]*
对
错(正确答案)
13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
[判断题]*
对(正确答案)
错
14、证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券公司在承销证券时,可以采用误导投资者的广告进行宣传。
[判断题]*
对
错(正确答案)
15、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人确定。
[判断题]*
对
错(正确答案)
16、证券交易当事人可以买卖非依法发行的证券。
[判断题]*
对
错(正确答案)
17、证券公司员工不得参与其公司的股权激励计划或者员工持股计划。
[判断题]*
对
错(正确答案)
18、证券从业人员不可以持有、买卖股票,但是可以持有股权性质的证券。
[判断题]*
对
错(正确答案)
19、申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
[判断题]*
对
错(正确答案)
20、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,不可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
[判断题]*
对
错(正确答案)
21、证券交易活动中,涉及发行人的经营财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息,为内幕信息。
[判断题]*
对
错(正确答案)
22、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,但是可以暗示他人从事相关交易活动。
[判断题]*
对
错(正确答案)
23、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。
[判断题]*
对(正确答案)
错
24、任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
[判断题]*
对(正确答案)
错
25、在收购要约确定的承诺期内,收购人可以撤销其收购要约。
[判断题]*
对
错(正确答案)
26、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,境内无需披露。
[判断题]*
对
错(正确答案)
27、信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确。
[判断题]*
对(正确答案)
错
28、上市公司在每一会计年度结束之日起三个月内,报送并公告年度报告。
[判断题]*
对
错(正确答案)
29、证券发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。
[判断题]*
对(正确
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