WTO反补贴规则下国有商业银行公共机构问题研究.ppt
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主讲人:
张超军主讲人:
张超军01体体系系重重建建阶阶段段(1977-19861977-1986)央央行行部部级级-双双重重职职能能;央央行行领领导导工工行行成成立立-四四大大国国家家专专业业银银行行骨骨干(干(19831983)02扩扩大大发发展展阶阶段段(1987-19961987-1996)1986-1986-交交行行重重组组后后相相继继成成立立中中信信、招招商商、广广发发、浦浦发发、光光大大、华华夏夏、民民生生、浦浦发发等等1212家家股股份份制制银银行行;1994-1994-建建立立政政策策性性银银行行(国国开开、进进出出口口);19951995八八届届人人大大-中华人民共和国商业银行法中华人民共和国商业银行法;自主经营,法律保障。
;自主经营,法律保障。
03深深化化改改革革阶阶段段(1997-20021997-2002)转转变变经经营营机机制制、健健全全管管理理制度、变更业务范围、调整营业网点。
制度、变更业务范围、调整营业网点。
04改革攻坚阶段(改革攻坚阶段(20032003至今)入世改革;商业银行法修改。
至今)入世改革;商业银行法修改。
一一、我我国国商商业业银银行行的的发发展展历历程程2股改上市股改上市-国有商业银行国有商业银行改革实质性步伐。
股权改革实质性步伐。
股权结构、公司治理和风险结构、公司治理和风险控制;固有的体制性问控制;固有的体制性问题没有得到根本解决。
题没有得到根本解决。
以四大国有商业银行为以四大国有商业银行为例例-股改上市使其从产股改上市使其从产权单一的国有企业转变权单一的国有企业转变为股权多元化的股份有为股权多元化的股份有限公司限公司二、中国国有商业银行现状二、中国国有商业银行现状从从20052005年年1010月起月起,我国几我国几家大型商业银行相继启动家大型商业银行相继启动IPO,IPO,先后全部完成先后全部完成AA股股+H+H股两地上市股两地上市3三、中国国有商业银行补贴提供三、中国国有商业银行补贴提供“在投向上在投向上,新发放项目贷款的新发放项目贷款的95%95%以上投向了一批重大的在建以上投向了一批重大的在建续建项目续建项目;符合国家产业政策和经济结构调整方向的先进制造符合国家产业政策和经济结构调整方向的先进制造业、现代服务业、文化产业、战略性新兴产业等战略领域的新业、现代服务业、文化产业、战略性新兴产业等战略领域的新增贷款占到公司贷款增量增贷款占到公司贷款增量105%105%”,董事长致辞中提到董事长致辞中提到(银行银行)“加大对先进制造业、现代服务业、文化产业和战略性新兴产业加大对先进制造业、现代服务业、文化产业和战略性新兴产业的支持力度的支持力度,其在全部公司贷款余额旳比重已升至其在全部公司贷款余额旳比重已升至48%48%”。
以中国工商银行为例以中国工商银行为例411、商业银行法商业银行法第三十四条译文如下第三十四条译文如下:
“CommercialbanksshallcarryouttheirCommercialbanksshallcarryouttheirloanbusinessupontheneedsofnationalloanbusinessupontheneedsofnationaleconomyandthesocialdevelopmentandeconomyandthesocialdevelopmentandundertheguidanceofthestateindustrialundertheguidanceofthestateindustrialpolicies.policies.22、商业银行法商业银行法第三十四条的翻译使用第三十四条的翻译使用shall,shall,单从译文上看单从译文上看,意思是意思是“商业银行开展贷商业银行开展贷款业务应服从产业政策的指导款业务应服从产业政策的指导”,服从国家政策服从国家政策指导成为国有商业银行的义务。
如此一来指导成为国有商业银行的义务。
如此一来,政府政府对银行贷款的干预色彩较为浓厚对银行贷款的干预色彩较为浓厚,对我方主张国对我方主张国有商业银行不构成有商业银行不构成“公共机构公共机构”极为不利。
极为不利。
第三十四条、商业银第三十四条、商业银行根据国民经济和社行根据国民经济和社会发展的需要会发展的需要,在国在国家产业政策指导下开家产业政策指导下开展贷款业务。
展贷款业务。
”四、商业银行法第四、商业银行法第3434条的不利影响条的不利影响5首先首先,铜版纸案中美国商务部收铜版纸案中美国商务部收集到大量证明中国政府持有国有集到大量证明中国政府持有国有商业银行绝大多数股权、中国政商业银行绝大多数股权、中国政府参与和控制国有商业银行运营府参与和控制国有商业银行运营的证据。
的证据。
其次其次,在国有商业银行在国有商业银行“公共机构公共机构”的界定上的界定上,中国没有向中国没有向WTOWTO挑战挑战美国商务部对中国国有商业银行美国商务部对中国国有商业银行的事实认定的事实认定,仅挑战美国商务部关仅挑战美国商务部关于于“公共机构公共机构”的法律解释的法律解释,不满不满美国商务部对美国商务部对“公共机构公共机构”的分的分析方法析方法,认为其没有合理地运用认为其没有合理地运用“五要素测试法五要素测试法”。
11、WT0WT0争端解决案与中国国有商业银行争端解决案与中国国有商业银行(11)“双反案双反案”专家专家组的结论和推理组的结论和推理据此据此,专家组支持美国商务部专家组支持美国商务部作出的中国国有商业银行构作出的中国国有商业银行构成成SCMSCM协定第一条第一款协定第一条第一款的的“公共机构公共机构”的裁定。
的裁定。
7(22)“双反案双反案”上诉机构的上诉机构的结论和推理结论和推理上诉机构试图从行使政府职能上诉机构试图从行使政府职能角度分析中国国有商业银行的角度分析中国国有商业银行的“公共机构公共机构”性质性质,以印证其作以印证其作出的出的“公共机构公共机构”新定义新定义:
“拥拥有、行使或被授予政府权力的有、行使或被授予政府权力的实体实体”。
8思考:
为何支持产业政策和被政府有思考:
为何支持产业政策和被政府有效控制构成效控制构成“行使政府权力行使政府权力”?
(11)美国和欧)美国和欧盟对韩国动态盟对韩国动态随机存储器反随机存储器反补贴案补贴案22、WTOWTO争端解决中涉及争端解决中涉及韩国商业银行韩国商业银行“公共机公共机构构”的认定的认定本案中,美国商务部采用“五要素测试法”分析两家银行的性质,最终认定韩国幵发银行和韩国产业银行构成反补贴调查下的“公共机构”,理由是两家银行满足五个要素10(22)韩国商用船舶措施案)韩国商用船舶措施案首先,欧盟指出韩国政府持有韩国进出口银行51%的股份,银行的管理人员由政府任免,其年度经营计划的制定也受到政府的控制。
其次,韩国进出口银行法第一条明确韩国进出口银行的设立目的是“为了促进国民经济和对外经济合作的健康发展”,韩国进出口银行曾在2002年年报中承认其是“特殊的政府融资机构”和“官方出口信贷机构”,其目的是“为韩国出口商和投资者提供综合出口信贷和项目融资”。
“最后,韩国政府为韩国进出口银行提供亏损担保。
据此,欧盟认定韩国进出口银行构成反补贴法律下的“公共机构”。
两案反映了专家组认定两案反映了专家组认定“公共机构公共机构”的标准主的标准主要是政府对实体的控制要是政府对实体的控制,而政府拥有实体的多而政府拥有实体的多数股权和控制实体的决数股权和控制实体的决策就是政府控制实体的策就是政府控制实体的表现。
表现。
六、中国国有商业银行摆脱补贴主体指控的思考六、中国国有商业银行摆脱补贴主体指控的思考欧美国家一直以来对中国特欧美国家一直以来对中国特殊的经济制度极为关注殊的经济制度极为关注,并持续并持续研究国有企业、国有商业银行在研究国有企业、国有商业银行在中国经济发展中所起的作用。
可中国经济发展中所起的作用。
可以预见以预见,今后一段时期今后一段时期,我国会频我国会频繁遭受主要贸易伙伴美国和欧盟繁遭受主要贸易伙伴美国和欧盟等成员的反补贴调查。
等成员的反补贴调查。
为更好的应对国外反补贴调为更好的应对国外反补贴调查的挑战查的挑战,我们要在今后的我们要在今后的WTOWTO争争端解决中抗辩中国国有商业银行端解决中抗辩中国国有商业银行补贴主体的认定补贴主体的认定,要修订要修订商业商业银行法银行法第三十四条的规定第三十四条的规定,同同时要深化国有商业银行的改革时要深化国有商业银行的改革,使之摆脱补贴主体的指控。
使之摆脱补贴主体的指控。
11、在新的、在新的WTOWTO争端解决案中抗争端解决案中抗辩国有商业银行补贴主体认定辩国有商业银行补贴主体认定22007007年全国人大常委会颁布年全国人大常委会颁布的的中华人民共和国节约能中华人民共和国节约能源法源法20082008年国务院颁布的年国务院颁布的公共公共机构节能条例机构节能条例20122012年国务院机关事务管理局、年国务院机关事务管理局、中直机关事务管理局印发的中直机关事务管理局印发的中央和国家机关及所属公共中央和国家机关及所属公共机构节约能源资源考核办法机构节约能源资源考核办法中华人民共和国反补贴条例中华人民共和国反补贴条例第三条规定第三条规定,“补贴是指出口国补贴是指出口国(地区地区)政府或者其任何公政府或者其任何公共机构提供的并为接受者带来利益的财政资共机构提供的并为接受者带来利益的财政资助以及任何形式的收入或者价格支持。
助以及任何形式的收入或者价格支持。
欧盟欧盟-对华有机涂层钢板反对华有机涂层钢板反补贴补贴-履行政府职能和行使履行政府职能和行使政府权力(论证)政府权力(论证)在在“双反案双反案”中中,上诉机构将上诉机构将“公共机构公共机构”定义为定义为“拥有、行使或拥有、行使或被授予政府权力的实体被授予政府权力的实体”,但何为但何为“行使或被授予政府权力行使或被授予政府权力”上上诉机构未作解释诉机构未作解释,存在法律空白。
存在法律空白。
22、修改、修改商业银行法商业银行法相关条文相关条文铜版纸案和铜版纸案和“双反案双反案”中中,中国中国商业银行法商业银行法第三十四条的内第三十四条的内容成为美国反补贴调查机构认定我国国有商业银行构成公共机构容成为美国反补贴调查机构认定我国国有商业银行构成公共机构的直接证据。
的直接证据。
修改修改商业银行法商业银行法第三十四条应坚持一条原则第三十四条应坚持一条原则ii既体现国家产既体现国家产业政策对国有商业银行信贷行为的影响业政策对国有商业银行信贷行为的影响,又反映银行信贷决策的又反映银行信贷决策的自主性自主性,立法技术上应避免出现强制银行信贷支持产业政策的表立法技术上应避免出现强制银行信贷支持产业政策的表述述,在词语选用上应反复斟酌在词语选用上应反复斟酌有关信贷管理规定可以发挥调节贷款投放的作用有关信贷管理规定可以发挥调节贷款投放的作用,使贷使贷款发放符合国家的产业政策。
单从字面上看款发放符合国家的产业政策。
单从字面上看,“信贷管信贷管理规定理规定”与产业政策不同与产业政策不同,它可以做宽泛的解释它可以做宽泛的解释,既能既能解释为对银行稳健运行的监督管理规定解释为对银行稳健运行的监督管理规定,又能解释为引又能解释为引导信贷投放的有关规定导信贷投放的有关规定,既避免政策导向字眼又可以发既避免政策导向字眼又可以发挥信贷杠杆作用挥信贷杠杆作用123完善公司治理制度完善公司治理制度完善风险管理和完善风险管理和内部控制制度内部控制制度政府要和国有商业银行通力合作、密政府要和国有商业银行通力合作、密切配合切配合,积极向反补贴调查机构提供有积极向反补贴调查机构提供有关材料和必要信息关材料和必要信息,避免其因避免其因“不利可不利可获得事实获得事实”作出对我们不利的裁决作出对我们不利的裁决33、深化中国、深化中国商业银行体制商业银行体制改革改革16参考文献:
参考文献:
1廖诗评.“中美双反措施案”中的“公共机构”认定问题研
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