版GSP认证检查细则.docx

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版GSP认证检查细则

附件1：

宁夏回族自治区药品批发（含零售连锁总部）企业《药品经营质量管理规范》（GSP）认证现场检查验收细则

宁夏回族自治区食品药品监督管理局制

二Ｏ一四年二月

编制说明

　　一、为规范本自治区药品经营质量管理规范（以下简称“GSP”）认证检查，统一检查标准，确保认证工作质量，根据《药品经营质量管理规范》（卫生部令第90号）及相关法律法规的规定，制定《药品经营质量管理规范》批发企业（含零售连锁总部）认证现场检查验收细则。

二、应按照《药品经营质量管理规范》及其附录、GSP药品批发企业现场检查验收细则所列项目对药品批发企业实施《药品经营质量管理规范》情况进行全面检查。

三、《药品经营质量管理规范》批发企业检查项目共272项，其中严重缺陷项目（**）4项，主要缺陷项目（*）86项，一般缺陷项目182项。

（一）现场检查未发现严重缺陷项目和主要缺陷项目，且一般缺陷项目在18项及以下的，通过检查。

（二）现场检查未发现严重缺陷项目和主要缺陷项目，且一般缺陷项目在19至60项的，责令限期整改；现场检查未发现严重缺陷项目，主要缺陷项目在20项以下，主要缺陷和一般缺陷项目之和在60项以下的，责令限期整改。

限期整改后复查中，发现严重缺陷或主要缺陷项目的，不得通过检查；发现一般缺陷项目超过30项的，不得通过检查。

（三）现场检查发现1项严重缺陷项目的，不得通过检查；发现20项及以上主要缺陷项目的，不得通过检查；发现主要缺陷和一般缺陷项目之和达到60项以上的，不得通过检查。

（四）结果评定表：

项目

结果

严重缺陷项数

主要缺陷项数

一般缺陷项数

0

0

≤18

通过GSP认证

0

0

19-60

限期3个月内整改后

追踪检查

0

≤20

≤60

≥1

不通过GSP认证

0

≥20

0

≥61

四、不经营冷藏冷冻药品的企业，本细则中涉及冷藏冷冻验收项目的可作为合理缺项不予验收，在其经营范围中注明“不得经营冷藏冷冻药品”。

五、药品批发企业门店、零售连锁门店的GSP认证，按照药品零售企业GSP认证检查验收细则执行，不再实行抽查认证。

六、零售连锁企业总部的验收取消12项，其中：

主要缺陷项目（1个）：

11001；一般缺陷项目（11个）：

0910209201093010940510002100031110111201112021120311302。

检查项目共260项，其中严重缺陷项目（**）4项，主要缺陷项目（*）85项，一般缺陷项目171项。

七、本验收细则由宁夏食品药品监督管理局负责解释。

《药品经营质量管理规范》（GSP）认证现场检查验收细则

批发企业（含零售连锁总部）

序号

条款号

检查内容

验收细则

1

总则

**00401

药品经营企业应当依法经营。

1．《药品经营许可证》（含分支机构）、《营业执照》（含分支机构）正副本原件均在有效期内。

2．实际经营活动（如票据、记录、在库药品等）不得有以下行为：

（1）零售经营；

（2）超范围经营；

（3）挂靠、走票，为他人以本企业的名义经营药品提供场所、资质证明文件、票据等；

（4）购销医疗机构配制的制剂；

（5）无蛋白同化制剂、肽类激素定点批发资质，购销蛋白同化制剂、肽类激素；

（6）不具备经营某类药品基本条件（质量制度、机构人员、设施设备等），或近1年内未经营某类药品。

3．不得有法律、法规、规章等规定的应进行处罚的违法经营行为。

4.零售连锁企业应严格执行宁夏药品零售连锁企业“六统一”的要求，即“统一品牌标识、统一人员培训、统一质量管理、统一采购配送、统一网络信息、统一药学服务”。

5、近12个月内不得有经营假劣药品的经营行为。

2

**00402

药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。

1．企业提供资料不得有虚假、欺骗的行为。

2．诚信等级被评定为严重失信的。

3．不得存在执业药师挂证。

4．不得有法律、法规、规章等规定的应进行处罚的虚假、欺骗行为。

5、不得有夸大疗效、误导消费的行为。

3

质

量

管

理

体

系

*00501

企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。

1．有质量管理领导组织任命文件，及时更新。

组织成员至少应包括：

企业负责人、质量受权人、质量负责人、质量管理机构负责人、采购、储存、销售、运输、财务、信息等业务部门负责人。

2．有质量管理组织机构框架图，应明确质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等部门、岗位的职责、权限和相互关系，注明相关负责人员的姓名，机构、部门、人员的设置与安排应合理，符合企业实际，及时更新。

（最少五年进行一次更新）

3．有与经营方式、经营范围和经营规模相适应的质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等，及时更新。

4．企业人员（资质、知识、经验、职责）、仓储（布局、面积、容积）、设施设备（空调、车辆、温湿度自动监测设备、温度记录仪）、计算机管理系统等应符合《规范》的相关要求，与经营范围、经营规模相适应。

4

00502

企业应当确定质量方针。

1．有全员参与质量方针制定的相关文件或记录。

2．有由企业负责人签发的质量方针正式文件，并按文件控制要求对其制订、批准、评审和修改等予以控制。

5

00503

企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

1．应按照《规范》第二章第四节的规定，制定质量管理体系文件。

2．有质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动的相关记录。

6

*00601

企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。

1．有正式的质量方针文件，文件内容中有企业总的质量目标和要求。

2．质量目标应是质量方针的具体展开和落实，可以是年度的，也可以是阶段性的；质量目标应当由上而下展开，对企业的相关职能和各层次上分别制定部门目标、岗位目标等；在作业层次上质量目标必须是定量的，提出的要求应具体、可操作，与职责相挂钩，各岗位均应了解并努力实现自己的质量目标。

3．所有企业人员均应知晓和理解质量方针，并按规定贯彻实施质量方针。

4．有质量方针培训记录。

5．有质量目标的检查、评价记录。

6．相关质量记录内容应符合质量目标的定量指标。

7

*00701

企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应。

1．机构、人员、库房、设备、制度规程与记录、计算机系统等应符合本规范及其他法规文件的规定。

2．应依据经营范围，加强对特殊管理药品、疫苗、中药材、中药饮片、含麻黄碱类复方制剂等专门管理类药品的管理，应建立相应的专门质量管理制度和质量监控、追溯措施。

3．不得出现机构设置与企业实际不一致的情况；部门职责、权限必须界定清晰，不得相互交叉，不得有职责盲区。

4．不得出现人员资质不符、能力不胜任、未履行职责的情况，兼职不得违反规定。

5．不得出现库房布局、面积、容积与经营规模不匹配的情况。

6．不得出现空调系统功率与库房面积、容积不匹配的情况。

8

00702

企业质量管理体系应当包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。

1．应按00501项建立质量管理体系。

2．应按照《规范》第二章第四节的规定，制定质量管理体系文件。

3.企业质量管理体系的诸要素应当与企业经营实际相吻合。

4.计算机系统操作权限设置应合理，与部门职责、岗位职责相一致。

9

*00801

企业应当定期组织开展质量管理体系内审。

1．有成立内审领导小组的文件，领导小组组长应为企业最高负责人。

2．有内审制度、计划、方案、标准。

3．应明确规定内审周期，一般每年至少进行一次。

4．内审应由质量管理部门组织实施现场检查，相关管理部门及业务单位（部门）应共同参加。

5．有内审记录，包括内审现场评审记录、问题汇总记录、问题整改记录、整改跟踪检查记录等。

6．应由质量管理部门汇总现场评审记录形成内审报告，并经企业负责人签字批准。

7.内审标准至少应包括《规范》的全部内容。

10

*00802

企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。

1．企业应当建立内审制度，内审制度应明确规定哪些质量管理体系要素发生重大变化时组织开展内审，应规定内审在重大变化发生后多长时间内完成。

2．有以下情况，应进行专项内审：

经营方式、经营范围发生变更，机构调整、工作流程发生改变：

（1）法定代表人、企业负责人、质量负责人、质量机构负责人变更等关键人员变更；

（2）经营场所迁址；

（3）仓库新建、改（扩）建、地址变更以及设施设备变更；

（4）空调系统、计算机软件更换；

（5）质量管理文件重大修订；

（6）因药品质量引发的重大质量事故，并造成严重后果的；

（7）服务质量出现重大问题或新闻曝光造成不良影响的。

11

*00901

企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。

1．有内审问题调查分析记录，记录中应有问题纠正与预防意见。

2．有纠正与预防意见下发的文件。

3．有质量相关管理部门及业务单位（部门）的问题整改记录。

4．有问题整改后跟踪的检查记录、整改效果评估记录。

5．整改未达到预期效果的，应继续调查分析，持续改进质量管理体系。

12

01001

企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。

1．有成立质量风险管理领导小组的正式文件。

2．有单独的质量风险管理制度或操作规程，明确规定风险管理程序、职责。

3．有风险管理计划，并确保风险管理政策的执行和风险管理被嵌入组织的实践和流程中。

风险管理计划可以集成到其他组织计划，如战略计划。

4．质量风险管理应由质量管理部门组织实施，相关管理部门及业务单位（部门）应全员参与。

5．质量风险管理采用的风险管理方法、措施、形式及形成的文件应与存在的风险级别相适应。

6．有质量风险评估标准、风险接受标准。

7．有风险管理记录，包括风险鉴定记录、分析记录、评价记录（是否可接受）、评价结果的评估记录（含风险控制与预防意见）、消除或降低风险的处理措施实施记录、控制报告等。

8．在质量风险管理的风险评估和风险控制过程中均应有信息（存在、性质、形式、可能性、可探测性、严重性、可接受性、控制、处理或质量风险的其他方面）沟通的相关记录，包括企业内部、企业与监管者、企业与客户、企业与其他组织之间的沟通记录。

9.应结合新的知识和经验对风险管理结果进行审核或回顾总结，并基于风险大小确定风险管理实施的频次（定期回顾、必要时回顾），以便于持续改进质量管理。

13

01101

企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。

1．有外部质量体系审计制度或规程。

2．有外部质量体系审计标准，应明确规定对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价的具体项目和内容。

3．有外部质量体系评价记录、评价结论。

4．外部质量体系评价结论应经批准。

5．外部质量体系评价相关资料应及时更新，按规定存档。

6．外部质量体系审计制度应明确规定需要进行实地考察的情形。

发生药品质量问题的、质量公告上被公告的、有信誉不良记录及其他不良行为的，应进行实地考察，重点考察质量管理体系是否健全、发生质量问题的原因及纠正措施是否有效。

7.实地考察应有考察记录。

考察记录应有全部考察人员的签名，并经被考察方负责人签字或印章确认。

14

*01201

企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应质量责任。

1．质量管理培训计划应覆盖全体员工。

2．应有全体员工质量管理培训档案。

3．部门、岗位职责中均应有明确的质量职责。

4．全体员工均应熟悉自己的质量责任。

5．有部门职责、岗位职责，并明确相应的质量责任。

6．培训计划、记录、档案中应有各部门、岗位职责的内容。

7．各部门、岗位相关质量记录中人员签名应与其职责权限一致。

8．应有对部门、岗位职责履行情况的考核检查记录。

15

机

构

和

质

量

管

理

职

责

*01301

企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。

1．有设置组织机构、岗位的文件。

2．有质量管理组织机构框架图。

3．有质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门。

4．有质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位。

5．机构、人员的设置应合理，符合企业实际，及时更新。

6．设置的组织机构、岗位应与经营方式、经营范围和经营规模相适应。

16

*01302

企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。

1．有组织机构、岗位职责的文件。

2．各组织机构、岗位职责中应对各自的权限进行明确界定，不得有质量管理职责盲区。

3．各部门、岗位之间的相互关系应明确、合理，便于管理。

17

*01401

企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照本规范要求经营药品。

1．质量管理制度、企业负责人岗位职责应明确规定“企业负责人是本单位药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理”。

2．质量管理制度、企业负责人岗位职责、质量管理部门职责、质量管理人员岗位职责均应规定“企业负责人负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《规范》要求经营药品”。

3．企业负责人不得干预质量管理人员依法从事质量管理活动。

4．企业负责人应为质量管理活动提供人员、资金、设施设备、授权等必要的条件。

5.企业日常管理的有关记录应由企业负责人签字批准，体现企业负责人有效履行职责。

18

01501

企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任。

1．有质量负责人任命文件。

2．《药品经营许可证》正副本原件、人员花名册、组织机构职能图、工资单、管理层会议记录、质量负责人岗位职责、有关质量文件和记录等应能体现质量负责人履行高层管理人员的权力。

19

*01502

企业质量负责人全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。

1．质量负责人岗位职责应规定“企业质量负责人全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权”。

2．质量管理制度起草和修订、首营企业与首营品种审核、上下游客户资质审查、不合格药品处理记录等有关质量内容的最终核准应由质量负责人签字。

3．质量负责人应具备独立履行职责的能力，不得在其他企业兼职，或在本企业兼职其他业务工作。

20

01601

企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。

1．企业组织机构职能图的部门中应有质量管理部。

有质量管理部职责的文件。

2．质量管理部应有独立的办公场所、办公设备、工作人员。

3．质量管理部应设立部门负责人、质量管理员、验收员等岗位。

4．质量管理、验收人员应在职在岗。

21

*01602

企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。

1．质量管理文件应明确规定其他部门及人员不得代为行使质量职权。

2．质量管理文件、记录等应能体现质量管理部门履行职责。

3．质量管理、验收人员不得兼职其他业务工作。

22

01701

质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及本规范。

11.有质量管理部职责的文件。

22.质量管理文件、记录中应有质量管理部人员的签字，能体现质量管理部有效履职。

33.应有对相关部门和岗位人员履行职责的考核检查记录。

23

01702

质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。

41.应由质量管理部门组织制订质量管理体系文件，制定的质量管理体系文件符合企业实际。

52.应对药品质量管理体系文件的实施进行督促和指导；有查验指导检查考核记录。

63.质量管理文件、记录中应有质量管理部人员的签字，能体现质量管理部有效履职。

24

*01703

质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。

1、应负责对供货单位和购货单位的合法性进行审核，有审核的意见和签章。

2、应负责对购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，有审核的意见和签章。

73、定期根据审核内容的变化进行动态管理。

25

01704

质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。

1.应负责药品质量信息的收集与分析。

2．应负责药品不良反应的报告。

3．应负责建立药品质量档案。

4．质量档案应有首营企业和首营品种的资料。

5．质量档案应有企业验证控制文件、药品基本信息、质量标准、质量情况、经营情况、药品抽验情况等汇总信息。

26

*01705

质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。

1.应明确质量管理部门的验收员负责药品的验收工作。

2.应负责指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作记录。

3.应建立保存完整记录。

27

*01706

质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。

1、应负责对不合格药品的审核。

2、应对不合格药品处理过程实施监督。

3、应建立不合格药品报告、确认、审批、汇总、处理及台帐等完整的记录。

28

01707

质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。

1.应负责药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告。

2.应建立完整的记录。

29

01708

质量管理部门应当负责假劣药品的报告。

1.应负责假劣药品的报告。

2.应建立完整的记录。

30

01709

质量管理部门应当负责药品质量查询。

1.应负责药品质量的查询报告。

2.应建立完整的记录。

31

*01710

质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能。

质量管理部门应当负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。

1．负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。

2．各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。

3.各操作岗位应当通过输入用户名及密码等身份确认方式登录后，在权限范围内录入、查询数据，未经批准不得修改数据信息；

4.操作人员姓名、日期和时间的记录应当由系统自动生成。

5.各类业务经营数据必须经质量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程应当在系统中记录。

32

*01711

质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。

1.企业应当对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统（以下简称监测系统）等进行验证，确认相关设施、设备及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、有效地正常运行和使用，确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质量安全。

2．企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与审批。

83.质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验证工作。

33

01712

质量管理部门应当负责药品召回的管理。

1.应负责药品召回的管理。

92.应建立完整的记录。

34

01713

质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。

1.应负责药品不良反应的报告。

102.应建立完整的记录。

35

*01714

质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。

1、应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。

2、应当依据内审的情况进行分析，并制定相应的质量管理体系的改进措施。

113、内审应有计划、方案、标准、批准和实施的记录、结论、改进措施、跟踪整改的情况。

36

01715

质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。

121.应组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系、质量保证能力和服务质量的考察和评价。

132.应建立完整的记录。

37

*01716

质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。

141.应组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。

152.应建立完整的记录。

38

01717

质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。

161.应协助开展对职工药品质量管理方面的教育和培训工作。

172.应建立完整的记录。

39

01718

质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。

181.负责其他应当由质量管理部门履行的职责。

192.在质量管理体系文件中应明确规定。

40

人

员

与

培

训

01801

企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。

1．人员档案应齐全。

2．个人档案内容应有姓名、性别、岗位、学历、专业、专业技术职称、执业资格、岗位工作年限、健康、培训、工作经历等材料。

必要时上网查验原件的真实性。

3．人员花名册内容应与人员档案的相应内容保持一致。

4．人员资质应与其岗位相匹配。

5．人员资质应符合《规范》及有关法律法规、政策文件的要求。

6．不得有《中华人民共和国药品管理法》第76条、第83条规定的禁止情形。

41

*01901

企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称。

企业负责人应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范.

1．有企业负责人任命文件。

企业负责人任职资质应符合本条规定。

2．企业负责人个人档案中有企业负责人大学专科以上学历原件或者中级以上专业技术职称证书原件。

必要时上网查验原件的真实性。

3.应经过新修订药品GSP培训。

4..有企业负责人药学专业知识培训证书或相关培训证明材料。

企业负责人应熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》的内容。

42

*02001

企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历。

1.有质量负责人任命文件。

2.企业质量负责人任职资质应符合本条规定，执业药师应注册到位。

3.质量负责人不得兼职质量管理部门负责人。

4.质量负责人个人档案中应有其3年以上药品经营质量管理工作经历的相关证明材料、大学本科以上学历原件和执业药师注册证原件（已经注册到本单位，在有效期内）。

5.体外诊断试剂批发企业的质量负责人还应有3年以上从事体外诊断试剂经营管理的工作经验证明原件。

同时具备上述条件。

必要时上网查验原件的真实性。

43

02002

企业质量负责人应当在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。

1.企业质量负责人应具备正确判断和保障实施质量管理的能力。

2.质量文件、记录中有质量负责人履职的签名。

3.不得存在学历、执业资格、工作经历和能力不符合规定的情况。

44

*02101

企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上