证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5869篇.docx
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证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集第5869篇
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习
一、单选题
1.金融市场泡沫的特征包括()。
Ⅰ乐观的预期
Ⅱ大量“幼稚投资者”的涌入
Ⅲ庞氏骗局
Ⅳ价格与价值的严重背离
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>金融市场泡沫的特征和规律
【答案】:
D
【解析】:
尽管历史上的金融泡沫事件各有不同.但金融泡沫的产生、演变和发展有其共同的规律和特点。
其特征归纳如下:
乐观的预期、大量“幼稚投资者”的涌入、价格与价值的严重背离、庞氏骗局、泡沫破裂和经济冲击。
2.应用最广泛的信用评分模型有()。
I线性辨别模型
II违约概率模型
III线性概率模型
IVLogit模型
VProbit模型
A、IV、V
B、I、III、IV、V
C、I、II、III
D、I、II、III、IV、V
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【知识点】:
第5章>第1节>计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法
【答案】:
B
【解析】:
应用最广泛的信用评分模型有线性概率模型、Logit模型、Probit模型和线性辨别模型。
Ⅱ项违约概率模型属于客户信用评级的计量方法。
3.融资缺口等于( )。
A、核心贷款平均额-存款平均额
B、贷款平均额-存款平均额
C、核心贷款平均额-核心存款平均额
D、贷款平均额-核心存款平均额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>流动性风险的监测指标和预警信号
【答案】:
D
【解析】:
融资缺口由利率敏感资产与利率敏感负债之间的差额来表示。
商业银行在未来特定时段内的贷款平均额和核心存款平均额之间的差额构成了融资缺口,其公式为:
融资缺口=贷款平均额-核心存款平均额。
4.为了制定合理的现金预算,需预测客户的收入,若客户是一位市场销售人员,在这一过程中,主要应该估计()。
A、客户收入最低时的状况和最高时的状况
B、客户收入过去的平均状况和最高时的状况
C、以客户过去的平均收入为基准,做最好与最坏状况下的分析
D、客户收入最低时的状况和过去平均状况
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>预测客户未来收入的方法
【答案】:
C
【解析】:
在预测年度收入时,收入稳定的国家机关工作人员或在大企业工作的工薪阶层,可以较准确地预估年度收入;收入淡旺季差异大的市场销售人员或自由职业者,就要以过去的平均收入为基准,做最好与最坏状况下的分析。
5.当某金融机构的资产负债久期缺口为正时,如果市场利率上升,则该机构的流动性将( )。
A、无法确定
B、保持不变
C、减弱
D、增强
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【知识点】:
第5章>第2节>久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围
【答案】:
C
【解析】:
当久期缺口为正值时,如果市场利率下降,则资产价值增加的幅度比负债价值增加的幅度大,流动性也随之增强;如果市场利率上升,则资产价值减少的幅度比负债价值减少的幅度大,流动性也随之减弱。
6.( )是现代信用风险管理的基础和关键环节。
A、信用风险识别
B、信用风险计量
C、信用风险监控
D、信用风险报告
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【知识点】:
第5章>第1节>计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法
【答案】:
B
【解析】:
信用风险计量是现代信用风险管理的基础和关键环节,经历了从专家判断法、信用评分模型到违约概率模型三个主要发展阶段。
7.如果风险的市值保持不变,则无风险利率的上升会使SML( )。
A、斜率增加
B、斜率减少
C、平行移动
D、旋转
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【知识点】:
第2章>第3节>资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义
【答案】:
C
【解析】:
8.近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化,例如,国家开发银行曾发行过( )。
Ⅰ.可掉期债券Ⅱ.本息分离债券Ⅲ.可转换债券Ⅳ.长期次级债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
B
【解析】:
国家开发银行在银行间债券市场相继推出投资人选择权债券、发行人普通选择权债券、长期次级债券、本息分离债券、可回售债券与可赎回债券、可掉期债券等新品种。
9.套利定价理论(APT)是描述( )但又有别于CAPM的均衡模型。
A、利用价格的不均衡进行套利
B、资产的合理定价
C、在一定价格水平下如何套利
D、套利的成本
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>套利定价模型的应用
【答案】:
B
【解析】:
套利定价理论(APT)由罗斯于20世纪70年代中期建立,是描述资产合理定价但又有别于CAPM的均衡模型。
10.属于股东权益变动表的项目是( )。
A、营业收入
B、利润总额
C、净利润
D、营业利润
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【知识点】:
第4章>第1节>公司分红派息
【答案】:
C
【解析】:
股东权益增减变动表的各项内容包括:
①净利润;②直接计入所有者权益的利得和损失项目及其总额;③会计政策变更和差错更正的累积影响金额;④所有者投入资本和向所有者分配利润等;⑤按照规定提取的盈余公积;⑥实收资本(或股本)、资本公积、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况。
11.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是()。
A、金融债券
B、商业银行次级债券
C、混合资本债券
D、公司债券
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【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
A
【解析】:
依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是金融债券
12.回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中,具体遵循以下步骤,其中顺序正确的选项是()。
①参数估计;②模型应用;③模型设定;④模型检验;⑤变量选择;⑥分析陈述
A、①②③④
B、③②④⑥
C、③①④②
D、⑤⑥④①
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【知识点】:
第7章>第3节>主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法
【答案】:
C
【解析】:
回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中,具体遵循以下步骤:
①模型设定;②参数估计;③模型检验;④模型应用。
13.基本分析的两种主要方法为()。
Ⅰ由上而下分析法
Ⅱ由左而右分析法
Ⅲ由下而上分析法
Ⅳ由右而左分析法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第1节>基本分析的两种主要方法
【答案】:
B
【解析】:
基本分析的两种主要方法为由上而下分析法和由下而上分析法
14.下列属于无形资产的是()。
A、商标权
B、汽车
C、机器设备
D、建筑物
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【知识点】:
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】:
A
【解析】:
无形资产具有广义和狭义之分,广义的无形资产包括货币资金、应收账款、金融资产、长期股权投资、专利权、商标权等。
狭义的无形资产是指专利权、商标权等。
15.在考虑客户的财务状况时,下列财务行为不影响其净资产的是( )。
A、工资水平提高
B、年终奖金增加
C、自费出国旅游
D、分期贷款买房
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【知识点】:
第3章>第2节>个人资产负债表的项目及其内容
【答案】:
D
【解析】:
净资产=资产-负债。
工资水平提高和年终奖增加影响了净资产,自费出国旅游增加了负债。
分期贷款增加了负债,买房增加了资产。
因此,分期贷款买房不影响净资产。
16.如果将β为1.15的股票增加到市场组合中,那么市场组合的风险( )。
A、肯定将上升
B、肯定将下降
C、将无任何变化
D、可能上升也可能下降
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【知识点】:
第2章>第3节>证券系数β的涵义和应用
【答案】:
A
【解析】:
股票的β为1.15,说明其与市场组合有较大的正相关性,当加入市场组合,会导致组合的风险增大。
17.从客户对理财规划需求的角度看,客户信息包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.财务信息
Ⅲ.个人兴趣
Ⅳ.人生规划
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第2节>证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责
【答案】:
D
【解析】:
根据理财规划的需求,一般把客户信息分为:
基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
18.税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠,对多种纳税方案进行优化选择,以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。
下列属于税务规划的目标的是()。
I减轻税收负担
II获取资金时间价值
III维护企业自身的合法权益
IV提高自身经济利益
V实现涉税高风险
A、I、II、III、IV
B、I、II、III、V
C、I、II、IV、V
D、II、III、IV、V
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【知识点】:
第8章>第3节>税收规划的原则
【答案】:
A
【解析】:
V项,实现涉税零风险。
税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下,充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠,对多种纳税方案进行优化选择,以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。
具体包括:
(1)减轻税收负担;
(2)实现涉税零风险;
(3)获取资金时间价值;
(4)维护企业自身的合法权益;
(5)提高自身经济利益。
考点
税收规划的目标和原则
19.政府债券、金融债券和公司债券,是按债券的( )分类。
A、付息方式
B、债券形态
C、发行额度
D、发行主体
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【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
D
【解析】:
债券可以依据不同的标准进行分类,具体为:
①根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;②根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券;③根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;④根据募集方式,债券可分为公募债券和私募债券;⑤根据担保性质,债券可分为有担保债券和无担保债券。
20.进行退休生活合理规划的内容主要有( )。
Ⅰ工作生涯设计
Ⅱ理想退休后生活设计
Ⅲ退休养老成本计算
Ⅳ退休后的收入来源估计
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第4节>退休规划的误区和步骤
【答案】:
D
【解析】:
制定退休养老规划的目的是保证客户在将来有一个自立、尊严、高品质的退休生活。
退休规划的关键内容和注意事项之一就是根据客户的财务资源对客户未来可以获得的退休生活进行合理规划,内容包括理想退休后生活设计、退休养老成本计算、退休后的收入来源估计和相应的储蓄、投资计划。
21.指数化投资策略是()的代表。
A、战术性投资策略
B、战略性投资策略
C、被动型投资策略
D、主动型投资策略
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【知识点】:
第7章>第1节>指数型消极投资策略的市值法和分层法
【答案】:
C
【解析】:
在现实中,主动策略和被动策略是相对而言的,在完全主动和完全被动之间存在广泛的中间地带。
通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表,但由此发展而来的各种指数增强型或指数优化型策略已经带有了主动投资的成分。
22.反映证券价格变化趋势的直线称为()。
A、渐变线
B、走势线
C、趋势线
D、变化线
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>技术分析的趋势线
【答案】:
C
【解析】:
反映证券价格变化趋势的直线称为趋势线。
考点
技术分析的趋势线
23.证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对()作出约定。
Ⅰ服务方式Ⅱ报酬支付
Ⅲ投诉处理Ⅳ服务期限
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>证券投资顾问业务的原则、要求、流程
【答案】:
B
【解析】:
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定,明确当事人的权利和义务。
24.北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。
目前,夫妻二人已育有一个读小学二年级的女儿(9岁)和一个读幼儿园的儿子(6岁)。
根据家庭生命周期理论,关于王建国家庭所处的生命周期,下列表述正确的是( )。
A、这个周期从女儿出生开始,儿子完成学业结束
B、这个周期从结婚开始,儿子完成学业结束
C、这个周期从女儿出生开始,王建国夫妻退休结束
D、这个周期从儿子完成学业,王建国夫妻退休结束
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>生命周期各阶段的特征、需求和目标
【答案】:
A
【解析】:
家庭形成期是从结婚到子女出生为止;家庭成长期是从子女出生到完成学业为止;家庭成熟期是从子女完成学业到夫妻均退休为止;家庭衰老期是从夫妻均退休到夫妻一方过世为止。
王建国家庭处于家庭成长期,故其所处周期应为从大女儿出生到小儿子完成学业为止。
25.()是指先从经济面和资本市场的分析出发,重视对于大环境变量的考虑,挑选未来前景较好的产业,之后再从所选的产业中挑出较具有竞争力和绩效不错的公司。
A、由上而下分析法
B、由下而上分析法
C、由里而外分析法
D、由外而里分析法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基本分析的两种主要方法
【答案】:
A
【解析】:
由上而下分析法是指先从经济面和资本市场的分析出发,重视对于大环境变量的考虑,挑选未来前景较好的产业,之后再从所选的产业中挑出较具有竞争力和绩效不错的公司。
考点
基本分析的两种主要方法
26.以下关于我国公司债券说法错误的是( )。
A、发行人可以是股份有限公司
B、约定在一年以上期限内还本付息
C、经中国证监会核准后方可发行
D、目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
D
【解析】:
D项,中国人民银行规定,符合条件的公司债券可以进入银行间市场发行、交易流通和登记托管,但目前所有公司债券都仅在证券交易所市场上市。
27.一般情况下,优先股票的股息率是( )的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A、随公司盈利变化而变化
B、浮动
C、不确定
D、固定
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
【答案】:
D
【解析】:
优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
28.投资组合的构建过程是由下述()步骤组成。
Ⅰ界定适合于选择的证券范围
Ⅱ求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险
Ⅲ各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定
Ⅳ进行各种技术分析
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>股票投资风格分类体系
【答案】:
A
【解析】:
投资组合的构建过程是由下述步骤组成:
首先,需要界定适合于选择的证券范围。
对于大多数计划投资者其注意的焦点集中在普通股票、债券和货币市场工具这些主要资产类型上。
其次,投资者还需要求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险。
构建过程的第三阶段,即实际的最优化,必须包括各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定。
29.技术分析的分析基础是( )。
A、宏观经济运行指标
B、公司的财务指标
C、市场历史交易数据
D、行业基本数据
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>积极型股票投资策略操作方法
【答案】:
C
【解析】:
技术分析以市场上历史的交易数据(股价和成交量)为研究基础,认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。
30.下列个人理财目标中,属于客户长期目标的是()。
A、休假
B、按揭买房
C、建立退休基金
D、购置新车
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>客户证券投资需求和目标的分类
【答案】:
C
【解析】:
理财规划中,客户提出的所期望达到的目标按时间的长短可以划分为:
①短期目标,如休假、购置新车、存款等;②中期目标,如子女的教育储蓄、按揭买房等;③长期目标,如退休安排、遗产安排等。
31.客户主观上对风险的基本度量是指( )。
A、风险偏好
B、实际风险承受能力
C、客户全部的风险特征
D、风险认知度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第3节>投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响
【答案】:
D
【解析】:
客户的风险特征由以下三个方面构成:
①风险偏好,反映客户主观上对风险的态度;②风险认知度,反映客户主观上对风险的基本度量;③实际风险承受能力,反映风险客观上对客户的影响程度。
32.可能会降低企业的资产负债率的公司行为有( )。
Ⅰ.公司配股行为Ⅱ.公司增发新股行为
Ⅲ.公司发行债券行为Ⅳ.公司向银行贷款行为
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标
【答案】:
A
【解析】:
公司发行债券行为、公司向银行贷款行为和向其他公司借款行为都会使企业的资产负债率提高。
33.在我国现行的税制结构中,唯一的完全以自然人为纳税人的税种是( )。
A、利息税
B、版税
C、增值税
D、个人所得税
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第3节>我国的税收体系和主要税种
【答案】:
D
【解析】:
在我国现行的税制结构中,以自然人即单独的个人为纳税人的税种较少,其中,个人所得税是唯一的完全以自然人为纳税人的税种。
34.根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ接受客户的全权委托
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>证券投资顾问的禁止性行为的要求
【答案】:
B
【解析】:
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:
①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
35.证券投资顾问的主要职责是包括()。
I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
II证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
III证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
IV证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
A、I、II
B、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责
【答案】:
C
【解析】:
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责
如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(
36.某公司2011年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该企业2011年已获利息倍数为()。
A、7.70
B、8.25
C、6.75
D、6.45
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>公司分红派息
【答案】:
A
【解析】:
37.已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值一标准差平面上由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上,并且( )。
A、不同组合在连线上的位置与具体组合中投资于A和B的比例无关
B、随着A与B的相关系数P值的增大,连线弯曲得越厉害
C、A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系所决定
D、A与B的组合形成的直线或曲线的形状与投资于A和B的比例有关
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券组合可行域和有效边界的含义
【答案】:
C
【解析】:
A与B的组合形成的直线或曲线的形状由A与B的关系所决定,即A与B的相关系数决定,与投资于A和B的比例无关;具体组合中投资于A和B的比例决定不同组合在连线上的位置。
38.()即选择指数成分股中市值最大的部分股票,按照其在股价指数所占比购买,将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。
A、市值法
B、指数近似法
C、加强指数法
D、分层法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>指数型消极投资策略的市值法和分层法
【答案】:
A
【解析】:
市值法即选择指数成分股中市值最大的部分股票,按照其在股价指数所占比购买,将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。
该方法的基本思路是:
以上市公司的股票市值为基础,将有形资产从总资产中剥离出去,然后再将品牌资产从无形资产中分离出来。
考点
指数型消极投资策略的市值法和分层法
39.在采用自下而上分析法时,通常最先分析( )。
A、根据投资目标,初步筛选目标股票,构建投资组合
B、通过公司调研分析公
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- 证券投资顾问业务 证券 从业 专项 投资 顾问 业务 复习题 5869