期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析.docx
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期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析.docx
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期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题
一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
)
1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自( )起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年9月1日
C.2008年10月1日
D.2008年4月30日
2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。
A.错误指令
B.交易指令
C.错误信息
D.交易信息
3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合( )有关规定。
A.国家外汇管理
B.国际外汇法规
C.国家期货管理
D.国际期货规定
4.国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得( );其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A.隐瞒、欺诈和阻碍
B.隐瞒、误导和阻碍
C.拒绝、阻碍和隐瞒
D.拒绝、欺诈和隐瞒
5.期货交易所的管理办法由( )制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法制办
C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构
6.期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起( )内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.2个月
D.3个月
7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A.该客户
B.期货交易所
C.期货交易所和该客户按比例
D.期货交易所和该客户共同连带
8.会员在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应( )。
A.请求权
B.追偿权
C.代位权
D.质押权
9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院财政部门
11.期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是( )。
A.监管会员及客户
B.指定交割仓库
C.指定期货保证金存管银行
D.调整期货交易所收取的保证金标准
12.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.10日
D.30日
13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定对违规行为的纪律处分
15.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
16.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__,或有负债低于净资产的__,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
( )
A.30%;30%
B.30%;50%
C.50%:
30%
D.50%;50%
17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的,应当经中国证监会批准。
( )
A.3%:
3%
B.3%;5%
C.5%:
3%
D.5%;5%
18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
20.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
21.下列选项中属于期货从业人员的是( )。
A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
22.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货从业人员所在的期货公司
23.( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学( )以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5
27.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
28.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
30.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A.3万
B.5万
C.10万
D.15万
31.期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
32.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
33.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,甲期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书
34.期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的集中交易
B.公开的分散交易
C.不公开的分散交易
D.不公开的集中交易
35.期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。
A.国务院
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会和财政部
36.《期货交易管理条例》从( )开始施行。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2007年2月7日
D.2007年4月15日
37.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,做出批准或者不批准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
39.期货纠纷案件由( )管辖。
A.最高人民法院
B.基层人民法院
C.中级人民法院
D.高级人民法院
40.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,( )。
A.由从业人员承担相应责任
B.由机构承担相应责任
C.由从业人员和机构承担连带责任
D.由第三方承担相应责任
41.在我国设立期货交易所,由( )审批。
A.中国人民银行
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
42.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。
A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人,自被解除职务之日起未逾5年
B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律,自被撤销资格之日起未逾5年
C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年
D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
43.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.国务院期货法制委员会
D.国务院期货监督管理机构
44.期货公司的下列行为中,不会被责令改正的是( )。
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.不进行混码交易的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、
45.期货投资者保障基金按照( )原则筹集。
A.资金大小的比例
B.公开、公平、公正
C.取之于市场、用之于市场
D.个人劳动所得倍率
46.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至( )风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7与7日
D.2006年12月31日
47.期货交易所的合并、分立,由( )批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.国务院期货法制委员会
D.国务院期货监督管理机构
48.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A.l年
B.2年
C.3年
D.5年
49.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。
A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保
D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动
50.期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于( )人。
A.2
B.3
C.5
D.7
51.会员在期货交易中违约的,期货交易所先以)承担违约责任。
A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
52.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
53.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
A.监督
B.垂直
C.自律
D.行政
54.期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之目起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
55.期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
56.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。
A.期货公司也有过错.
B.期货交易所已采取补救措施
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:
近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由( )首席风险官履行职责。
A.妨碍、拒绝
B.帮助、暗示
C.诋毁、诽谤
D.限制、阻挠
59.风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
60.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )有效。
A.立即
B.当日
C.次日
D.持续
51.会员在期货交易中违约的,期货交易所先以)承担违约责任。
A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
52.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
53.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
A.监督
B.垂直
C.自律
D.行政
54.期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之目起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
55.期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
56.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。
A.期货公司也有过错.
B.期货交易所已采取补救措施
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:
近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由( )首席风险官履行职责。
A.妨碍、拒绝
B.帮助、暗示
C.诋毁、诽谤
D.限制、阻挠
59.风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
60.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )有效。
A.立即
B.当日
C.次日
D.持续
71.下列有关交割违约的表述正确的是( )。
A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约
B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
72.在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议
73.期货交易所对于下列( )情形不需要责任。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
74.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
A.该交易结果对乙不发生效力
B.如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
C.该交易无效
D.如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
75.关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任
76.在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
77.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
A.侵权行为实施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵权结果发生地人民法院
78.A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。
某日,甲被临时委派出国,便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出,并和孟柳签订了书面委托协议。
甲出国后,行隋开始下跌。
孟柳判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。
行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,孟柳只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。
甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )。
A.若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉
B.若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉
C.若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉
D.若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉
79.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,但最终没有促成合同的成立,则( )。
A.甲可以要求乙支付约定的报酬’
B.甲不能要求乙支付约定的报酬
C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
80.以下期货经纪合同无效的是( )。
A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格
C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
81.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循( )原则。
A.因果联系原则
B.过错责任原则
C.责任自负原则
D.公平责任原则
82.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C.客户已经对该交易行为予以追认
D.期货公司已尽谨慎勤勉义务
83.对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
A.没有有效期限的,应当视为当日有效
B.没有有效期限的,应当视为次日有效
C.没有成交价格的,应当视为按市价交易
D.没有开仓方向的,应当视为开仓交易
84.明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也未达成补充规定。
某交易日,市场行情突变,吴伟因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。
下列说法正确的是( )。
A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任
B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担次要赔偿责任
C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任
D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
85.期货公司的下列( )行为无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
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