内蒙古自治区科技专项资金项目支出绩效自评报告填报说明模板.docx
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内蒙古自治区科技专项资金项目支出绩效自评报告填报说明模板.docx
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内蒙古自治区科技专项资金项目支出绩效自评报告填报说明模板
***件:
内蒙古自治区科技专项资金
项目支出绩效自评报告
项目名称
所属计划󠆶□科技重大专项资金□应用技术研究与开发资金
□科技成果转化专项资金□科技创新引导奖励资金
□自然科学基金
项目承担单位(公章)
归口管理单位
填报日期年月日
内蒙古自治区科学技术厅制
填报说明
一、本报告由项目承担单位组织填写,所有内容必须客观真实。
二、编写说明
1.“项目名称”:
须与项目批复文件中的项目名称一致。
2.“项目承担单位”:
名称用全称填写,不能省略,须加盖单位公章。
3.“归口管理单位”:
指项目所属盟市科技局、主管厅局或部门,名称用全称填写,不能省略。
4.“项目起止时间”:
须与项目任务合同书执行期一致。
三、绩效自评报告要求统一用A4纸双面打印、装订,报内蒙古科技经费监管服务中心一式三份,同时报送电子文本(邮箱:
kjjfjg@),书面材料与电子文本的内容必须一致。
表一、项目基本情况
项
目
基
本
情
况
项目名称
项目起止
时间
年月日——年月日
项目验收
□已验收□未验收
所属领域
□现代农牧业□新能源□煤化工□冶金化工□装备制造□新材料□信息技术(大数据)□生物技术□生态环境□节能环保□民族医药□人口健康□防灾减灾□公共安全□创新平台载体□创新环境□其他
技术来源
(可多选)
⒈自有技术⒉产学研合作技术⒊国内其它单位技术⒋引进国内技术消化创新⒌引进国外技术消化创新⒍国外技术⒎其他
项目承担单位及参加人员信息
单位名称
法定代表人
单位性质
事业:
⒈科研型事业单位⒉大专院校⒊其它事业单位
企业:
⒈转制科研院所⒉国有企业⒊国有控股企业⒋合资企业
⒌私营企业(民营企业)⒍新型研发机构7.其他
单位地址
项目
联系人
电话(手机)
办公室电话
项目
负责人
姓名
性别
出生年月
职称
职务
学历
学位
联系电话
项目参加
人员(人)
总数
按职
称分
⒈高级
⒉中级
⒊初级
按学
历分
⒈博士研究生
3.本科
⒉硕士研究生
4.专科
项目其他参
加单位
1.
参加单位性质
(选项同上)
2.
3.
表二、项目经费构成与使用情况
金额单位:
万元
序号
预算科目名称
批准预算数
实际支出数
合计
专项经费
自筹经费
合计
专项经费
自筹经费
1
一、经费支出
2
(一)直接费用
3
1.设备费
4
(1)购置设备费
5
(2)试制设备费
6
(3)设备改造与租赁费
7
2.材料费
8
3.测试化验加工费
9
4.燃料动力费
5.会议/差旅/国际合作与交流费会议费
10
6.出版/文献/信息传播/知识产权事务费
差旅费/会议费/国际合作与交流费
11
7.劳务费
12
8.专家咨询费
13
9.其他费用
14
(二)间接费用
15
1.仪器设备房屋使用费或折旧
16
2.水、电、气、暖消耗
17
3.管理费用补助支出
18
4.绩效支出
19
二、经费构成
20
(一)自治区科技专项资金
/
/
21
(二)自筹经费来源
/
/
22
1.其他财政资金
/
/
23
2.单位自有货币资金
/
/
24
3.银行贷款
/
/
25
4.其他资金
/
/
表三、项目执行情况
项目结题情况(以下内容在相应的选项上划“√”)
项目结题
□已验收□未验收
合同预期指标
完成情况
(主要指标)
经济效益指标
社会效益指标
技术指标
⒈超过预期指标
⒉达到预期指标
⒊未达到预期指标
项目进展情况(以下内容在相应的选项上划“√”)
项目进度
1.按期实施
2.延期
3.停止
4.变更
项目延期、停止、
申请变更的
主要原因
(可多选)
1.计划指标过高
5.技术骨干变动
2.协作关系影响
6.不可抗拒因素
3.配套资金不到位
7.其它原因(请注明具体原因)
4.市场变化
表四、项目取得的经济、社会和生态效益情况
项目经济效益情况
(万元)
合同目标
已完成数
总产值
销售收入
利润总额
缴税总额
备注
与本项目无关的效益不能计算在内。
培养
人才
与
增加
就业
人数
(人)
合同指标
已完成数
节约
能源
资源
合同指标
已完成数
取得博士学位和博士后出站人数
是否为节能降耗产品
取得硕士学位人数
节电
(万度)
项目组晋升高级职称人才
节煤(吨)
项目组晋升中级职称人才
节水(吨)
累计举办培训班(期)
降低原材料消耗率
(%)
累计培训专业技术人次
/
/
/
增加就业人数
/
/
/
表五、任务指标完全情况
序号
项目合同书(任务书)约定任务和指标
任务指标完成情况
完成率
表六、项目产出成果情况
专利数(项)
申请数
其中发明专利
授权数
其中发明专利
软件著作权(项)
申请数
登记数
论文发表收录情况(篇)
发表论文总数
SCI有效收录
EI有效收录
ISTP收录
核心期刊发表
一般期刊发表
科技专著/教材(部)
发行量(册)
科技成果获奖数(项)
国家级
省部级
地市级
其他
科技成果
应用情况
成果转让合同数(项)
成果转让合同额(万元)
已商品化成果数(项)
实际应用成果数(项)
已获综合经济效益(万元)
动植物新品种(个)
新品种推广面积或扩繁数量(亩、头)
制定(含参与制定)技术标准(个)
企业标准
行业标准
地方标准
国家标准
国际标准
项目试验示范情况
实验基地(个)
中试线(条)
示范点(个)
生产线(条)
新产品、新技术、新材料、新装置
新产品(个)
销售额(万元)
新技术、
新工艺(项)
新材料(种)
新装置
(个、套)
产品水平(项)
国际先进或国内领先
国内先进
区内先进
首创性(项)
国际首创
国内首创
表六附表⒈专利申请、授权一览表(可自行续表)
序号
专利名称
专利类型
申请时间
授权时间
专利号
成熟程度
实施情况
注:
专利类型:
1.发明专利2.实用新型专利3.外观设计专利
成熟程度:
1.实验室成果或设计方案2.成果或有机样3.中试成果或能小批量生产
4.能批量生产
表六附表⒉重要论文与专著(可自行续表)
序号
论文与专著名称
刊名/出版社
出版时间
作者检索收录
检索收录
被引频次
表六附表⒊科技成果一览表(可自行续表)
序号
成果名称
成果技
术水平
成果获
奖情况
成果获
奖等级
成果所
处阶段
注:
成果技术水平:
1.国际领先2.国际先进3.国内领先4.国内先进5.区内领先
成果所处阶段:
1.研发阶段2.中试阶段3.批量生产阶段
表六附表⒋制定标准一览表(可自行续表)
序号
标准名称
标准类型
认定时间
注:
标准类型:
1.企业标准2.行业标准3.地方标准4.国家标准5.国际标准
表六附表5.试验基地、中试线、示范点一览表(可自行续表)
序号
试验基地、中试线、示范点及生产线名称
试验基地、中试线、示范点及生产线所在地
表六附表6.新产品、新技术、新材料、新装置(可自行续表)
序号
名称
规格型号
鉴定验收单位
鉴定验收日期
销售与推广情况
项目支出绩效评价自评报告
(参考提纲)
一、项目概述
(一)项目概况:
包括项目实施主体、主要内容以及立项背景等;
(二)项目资金情况:
包括项目预算、资金构成以及预算执行情况等;
(三)绩效目标:
包括项目任务书约定的科研任务和考核指标,以及绩效总体目标和阶段目标。
二、绩效评价分析
(一)项目绩效目标评价分析
1.目标明确分析;
2.目标合理分析;
3.目标可行分析;
4.目标细化程度分析。
(二)项目绩效控制评价分析
1.资金使用及管理情况分析:
科技专项资金和单位自筹资金及时到位;项目资金构成合理;按照自治区科技专项资金管理办法规定管理使用资金;建立科研项目资金管理制度,制度具有可操作性,执行有效;专项资金独立核算,资金支出与批准预算相符性,预算调整按照规定权限执行,资金使用合理、经济、高效等分析;
2.项目组织情况:
包括项目实施情况、招投标情况、调整情况、完成验收等分析;
3.项目管理情况分析:
包括项目管理制度建设、日常检查监督等分析。
(三)项目产出及效果评价分析
1.项目经济分析:
主要分析项目成本(预算)控制和节约情况;
2.项目效率性分析
(1)项目实施的进度;
(2)项目完成质量。
3.项目效益性分析
(1)项目预期目标完成情况;
(2)项目实施对经济和社会的影响;
(3)项目环境效益及可持续影响;
(4)服务对象满意度。
四、综合评价情况及评价结论(附自评价打分表见后)
五、主要经验及做法、存在的问题和建议
六、其他需要说明的问题
内蒙古自治区科技专项资金项目支出绩效评价自评指标表
一级指标
二级指标
分值
三级指标
分值
评价内容
评分标准
得分
投入
项目
立项
5
项目立项规范性
1
项目合同书(任务书)签订情况
项目合同书(任务书)经科技厅批复,1分
绩效目标合理性
2
项目预期目标是否依据充分,是否符合客观实际
1.产业化或平台建设项目的需求符合产业政策和社会发展需求,1分;
2.项目合同书(任务书)中设定的目标与资金分配匹配,1分。
绩效指标明确性
2
依据绩效目标设定的绩效指标是否明确、细化、可衡量
1.总体目标明确,0.5分;
2.年度计划目标明确,0.5分;
3.目标细化,0.5分;
4.目标量化,0.5分。
资金
落实
10
资金到位率
5
项目专项资金和自筹资金实际到位与合同约定投入资金的比率
1.资金到位率100%,5分;
2.资金到位率90%-100%,4分;
3.资金到位率80%-90%,3分;
4.资金到位率70%-80%,2分;
5.资金到位率60%-70%,1分;
6.资金到位率60%以下,0分。
到位及时率
5
及时到位资金与应到位资金的比率,若未及时到位,是否影响项目进度
1.到位及时率100%,5分;
2.到位及时率低于100%但未影响项目进度,3分;
3.到位及时率低于100%并影响项目进度,0分。
过程
业务
管理
5
管理制度健全性
1
项目实施单位的内部控制制度是否健全
1.已制定或具有相应的内控制度,0.5分;
2.制度合法、合规、完整,0.5分;
制度执行有效性
2
项目实施是否符合相关业务管理规定有效执行
1.项目计划任务发生重大调整且手续完备,0.5分;
2.项目合同书、项目执行过程中各项资料(含项目计划任务书、合同书、验收报告等)齐全并及时归档,0.5分;
3.项目实施人员、场地设备、信息支撑等条件落实到位,1分。
项目可控性
2
项目实施单位是否为达到项目目标而采取了必要的监管措施
1.已制定或具有相应的项目控制要求或标准,1分;
2.采取了相应的项目执行中期检查、验收等必要的控制措施或手段,1分。
财务
管理
10
管理制度健全性
3
项目实施单位的内部控制制度是否健全
1.已制定或具有相应的项目资金管理办法,1分;
2.项目资金管理办法符合科技专项资金管理办法和相关财务会计制度的规定,2分。
资金使用合规性
5
项目资金使用是否合规
1.资金使用符合科技专项资金管理办法的规定,2分;
2.预算调整是否按照规定权限执行,是否有调整记录,1分;
3.符合项目预算批复或合同规定的用途,财务资料齐全,1分;
4.不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,1分。
财务监控有效性
2
项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施,
1.已制定或具有相应的监控机制,1分;
2.采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段,1分。
产出
项目
产出
30
实际完成率
8
项目实施的绩效目标完成数与计划任务的指标是之间的比率
得分=(项目实施的绩效目标完成数/计划任务指标)×100%×8分。
完成及时率
8
项目实际完成时间与计划完成时间的比率。
得分=(项目实际完成时间/计划完成时间)×100%×8分。
质量达标率
8
项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率。
得分=(质量达标产出数/实际产出数)×100%×8分。
成本节约率
6
完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率。
得分=((计划成本-实际成本) /计划成本×100%%×6分。
效果
项目
效益
40
经济效益
10
对照项目计划任务预计产生的经济效益与实际产出经济效益的对比,确定本项得分。
(提供相应财务报表数据)
得分=实际产出数量/项目合同规定数量×10分;
项目实际产出数量超过合同规定数量的计满分。
社会效益
10
对照项目计划任务预计产生的社会效益与实际社会效益的对比,确定本项得分。
(提供相关部门评价数据)
得分=实际产出数量/项目合同规定数量×10分;
项目实际产出数量超过合同规定数量的计满分。
环境效益
10
完成项目计划任务后带来的环境效益。
如:
节能减排达标程度等
得分=实际产出数量/项目合同规定数量×10分;
项目实际产出数量超过合同规定数量的计满分。
可持续影响
5
项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。
其中包含经济、社会和环境等三方面的内容。
1.实施中建立了示范生产线(基地、中心等),计3分;
2.科技成果的转化及产业化、人才引进与团队建设等促进了单位长效发展,计1分;3、项目资金促进了单位不断创新与发展计1分。
社会公众或服务对象满意度
5
社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度
依据社会公众或服务对象对项目实施效果调查结果给予分数。
总分
100
100
承诺书
项目承担单位承诺:
本项目支出绩效自评报告和所填数据内容真实、可靠,如有不实,本单位愿承担相应责任。
项目负责人签字:
法定代表人签字:
单位盖章:
年月日
- 配套讲稿:
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