电子文件归档及管理规章制度OK.docx

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电子文件归档及管理规章制度OK

电子文件归档及管理规章制度

第一条、为进一步规范我公司电子文件的归档及管理工作，保障归档的电子文件安全有效地利用，根据《电子公文归档管理暂行办法》（国家档案局令第6号）、《电子文件归档与管理规范》（国标GB/ti18894-2002）《中华人民共和国档案法》等有关法律法规，特制订本暂行办法。

　　第二条、电子文件，是以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通讯网络上传送的文件。

　　第三条、档案室对电子文件归档及管理工作实行监督和指导。

　　第四条、凡有保存价值的电子文件，形成单位均必须归档。

电子文件的归档范围、保管期限和密级划分，参照国家有关纸质文件归档的有关规定执行。

　　第五条、电子文件一般应在办理完毕后，即时向单位档案部门归档。

　　第六条、电子文件物理归档的基本要求：

（1）办理完毕的电子文件应在三个月内进行物理归档；

（2）电子文件应按照本单位纸质文件的分类方案和整理方法进行分类、整理，下载到耐久性的载体上，（按优先顺序依次为：

只读光盘、一次写光盘、磁带、可擦写光盘、硬磁盘等，不允许用软磁盘作为归档电子文件长期保存的载体）；

　　（3）经过过程中的情况随时记录在相应的文件中；

　　（4）专用软件产生的电子文件应转换为通用型电子文件；

　　（5）归档的电子文件载体应标明载体编号、类别、密级及保管期限；

　　第七条、电子文件归档时，《电子文件登记表》、机读目录、相关软件、其他说明等应与相对应的电子文件一同归档保存。

　　第八条、电子文件形成单位必须将具有永久和长期保存价值的电子文件制成纸质文件，与原电子文件的存储载体一同归档，并使两者互联。

　　第九条、电子文件在无纸化办公过程中，应采取安全措施，保证不会非正常改动。

　　第十条、各电子文件形成单位应在运行电子文件处理系统的硬件环境中设置足够容量，安全的专用存储器，存放处理完毕应当归档保存的电子文件，以保证归档电子文件的完整与安全。

　　第十一条、归档电子文件移交前，文件形成单位必须认真检测电子文件，并填写《归档电子文件移交接收检验登记表》，检验表一式两份，一份随电子文件移交给档案室，一份由电子文件形成单位保存。

　　第十二条、电子文件的检验应包括以下项目：

（1）载体有无划痕、是否清洁等；

（2）有无病毒；

　　（3）核实电子文件的真实性、完整性、有效性及审核手续；

　　（4）核实登记表、软件、说明资料等是否齐全；

　　（5）对特殊格式的电子文件，应核实其相关软件、版本、操作手册等是否完整；

　　第十三条、档案室按照检验要求对进馆电子文件逐一验收，对检验不合格者，应退回形成单位重新制作。

　　第十四条、移交档案室的电子文件应一式三套，一套封存保管，一套异地封存保管，一套提供利用。

　　第十五条、归档电子文件的保管除应符合纸质档案的要求外，还应符合下列条件：

（1）归档载体应作防写处理，避免擦、划、触摸记录涂层；

（2）单片载体应装盒，竖立存放，且避免挤压；

　　（3）存放时应防磁、防光、防潮、防有害气体；

　　（4）环境温度控制范围为17℃-20℃，相对湿度控制范围为35%-45%。

　　第十六条、电子文件归档每满1年对涉及的电子文件形成单位和设备更新情况进行一次检查登记。

设备环境更新时应确认库存载体与新设备的兼容性，如不兼容，应进行电子文件的载体转换工作，原载体保留时间不少于3年。

　　第十七条、档案保管的电子文件应定期进行检验、转存并将检验结果填入《归档电子文件管理登记表》。

（1）对磁性载体每满2年，光盘每满4年进行一次抽样机读检验，抽样率不低于20%，如发现问题应及时采取恢复措施；

（2）磁性载体上的电子文件，每4年转存一次，原载体同时保留不少于4年。

　　第十八条、归档电子文件的封存载体不得外借，未经批准，任何单位和个人不得擅自复制电子文件。

　　第十九条、利用归档的电子文件，应使用拷贝件。

对具有保密要求的归档电子文件采用网络方式提供利用时，应遵守国家有关保密规定，采取身份认证、权限控制等安全措施。

　　第二十条、归档电子文件的鉴定销毁，参照国家关于档案鉴定销毁的有关规定执行，在办理审批手续后实施属于保密范围的归档电子文件的销毁，如存储在不可擦除载体上应连同存储载体一起销毁。

　　第二十一条、档案室应定期对归档电子文件的接收、保管、利用和鉴定销毁情况进行统计。

　　第二十二条、本办法未尽事宜，参照国家其他有关电子文件的标准和规定。

附录1

电子文件接收检验登记表

检验项目

单位名称：

移交单位：

接收单位：

载体外观检验

病毒检验

真实性检验

完整性检验

有效性检验

技术方法与相关软件说明登

记表、软件、说明资料检验

填表人（签名）

年月日

年月日

审核人（签名）

年月日

年月日

单位（印章）

年月日

年月日

附录2

电子文件归档登记表

文件

特征

形成部门

完成日期

文件类型

文件编号：

设备环

境特征

硬件环境（主

机、网络服务器型

号、制造厂商等）

软件环境

（型号、版本等）

操作系统

数据库系统

相关软件（文字处理工具、文字浏览器、压缩或解密软件等）

文件记

录特征

记录结构

（物理、逻辑）

记录类型

□定长

□可变长

□其他

记录总数

总字节数

记录字符及

图形音频、视

频文件格式

文件载体

型号：

数量：

备份数：

□一件一盘□多件一盘

□一件多盘□多件多盘

光盘

交接

送交部门

通讯地址

电话

联系人

送交人（签名）年月日

接收部门

通讯地址

电话

联系人

接收人（签名）年月日

附录3

电子文件目录表

文件档号：

序

号

文件字号或图号

文件题名

形成时间

文件类别

文件格式

责任者

保管期限

备注

附录4归档文件检查表

　文件档号：

序

号

文件字号或图号

文件题名

形成时间

文件类别

文件格式

责任者

保管期限

备注

检查结论：

负责人：

年   月   日 

《证券理论与实务》模块八考试精要

（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章

2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章

3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章

4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2005年1月1日B、2006年1月1日

C、2007年1月1日D、2008年1月1日

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月1日D、2007年1月1日

6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内

7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：

货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A、20%B、30%C、40%D、50%

8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A、2B、3C、4D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。

出席会议的监事在会议记录上签字。

A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月

10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A、1／2B、1／3C、1／4D、1／5

11、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A董事长B、总经理C、监事会D、董事会

12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。

A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元

13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月1日D、2007年1月1日

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、4年B、5年C、6年D、7年

15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、3年B、4年C、5年D、6年

16、有下列情形之一：

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。

A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券

C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。

A、四家B、三家C、二家D、一家

18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。

A、5B、10C、15D、20

19、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年

20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。

A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付

21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。

A、法人B、人C、责任人D、自然人

22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。

A、短期B、长期C、临时D、一天

23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。

A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年

24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A、初中B、高中C、中专D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

A、一年B、两年C、三年D、四年

26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

A、5B、10C、15D、20

二、不定项选择题

1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章

2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。

A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）

3、修订后的《公司法》规定出资方式：

公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。

A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资

4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席

5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东

6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，

8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规

9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A、欺诈发行股票B、内幕交易

C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成（）

A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息

C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息

11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司

12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.

A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下

13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。

A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销

14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。

A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验

B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势

C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制

D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展

15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　

B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户

18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员

19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。

A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员

20、证券市场监管的意义在于（）。

A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

21、证券市场监管的原则是（）。

A、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”

22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。

A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护证券公司D、降低系统性风险

23、证券市场监管的手段有（）。

A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段

24、中国证监会成立于l992年10月。

中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。

A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市

25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；

A、交易B、登记C、存管D、结算

26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。

A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构

C、证券交易所D、证券登记结算机构

27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户

28、证券信息披露的意义在于（）。

A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；

C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素

29、信息披露的基本要求是（）。

A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。

30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员

31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。

A、基本形成诚信制度规范体系　　B、推进了诚信数据平台建设

C、始终保持违规惩戒高压态势　　D、广泛开展诚信宣传教育

32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。

A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券

33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：

证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理

34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。

A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核

35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

B、违规向客户提供资金或有价证券。

C、在经纪业务中接受客户的全权委托。

D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

三、判断题

1、处置证券公司风险的具体措施。

《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：

停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。

2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。

3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。

4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。

5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支