安全标准化自评记录表三级doc.docx

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安全标准化自评记录表三级doc

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

1

安全生产方针与目标

1.1

方

针

50

分

策

划

5

分

是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？

3分

能够书面提供针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度的，得3分；否则得0分。

安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？

2分

检查安全生产方针管理制度，该制度中明确规定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责的，是得2分；否则得0分。

执

行

10

分

是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？

4分

能够提供由最高管理者签发的文件化的安全生产方针的，是得4分；否则得0分。

安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通？

3分

检查有无员工参与的记录或签名和与相关方沟通的记录，若有得3分；否则得0分。

安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？

3分

检查是否有安全生产方针的宣贯记录和发放记录，若有得3分；否则得0分。

符

合

性

15

分

安全生产方针是否体现：

遵守法律法规与其他要求；持续改进？

8分

深刻体会企业安全生产方针的意义及内涵是否体现以下五项内容：

遵守法律法规与其他要求；持续改进。

每项2分。

是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：

显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容？

7分

查阅培训记录、现场安全手册，核实企业是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：

显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容。

每项3.5分。

绩

效

20

分

安全生产方针是否易于理解？

5分

安全生产方针易于理解的，是得5分；否则得0分。

安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？

5分

安全生产方针清楚表达管理层对安全生产工作的承诺的，得5分；否则得0分。

全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？

10分

采用问卷调查的方式，得出全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例，该比例在90%-100%之间时，得10分；该比例在70%-90%之间时，得5分；该比例在60%-70%之间时，得3分；该比例60%以下时，得0分。

1.2

目标

50

分

策划

5分

是否有安全生产目标与指标的设立、完成情况评价的管理制度？

2分

是否有对安全生产目标与指标的设立、完成情况评价的管理制度，若有得2分；否则得0分。

是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责人员及评价方法？

3分

检查是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责人员及评价方法，若是得3分；否则得0分。

执

行

10

分

是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？

2分

检查企业历年来的文件化的安全生产目标与指标，若有得2分；否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

目标

50

分

执

行

10

分

是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？

人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。

4分

满足一项得1分。

是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？

4分

查阅现行有效的实现安全生产目标和指标的实施计划，若有得4分；否则得0分。

符

合

性

15

分

设立安全生产目标时是否考虑：

管理评审结果；风险评价结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评价的结果；法律法规与其他要求？

5分

查阅安全生产目标设定时的依据，是否包括了管理评审结果、风险评价结果、以往安全生产的绩效、标准化系统评价的结果，法律法规与其他要求，每包括一项得1分。

安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求。

3分

查看安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求，是的3分，否则得0分。

对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例？

3分

查阅监测记录，与安全生产目标与指标相比较，得出监测比例，该比例为90%—100%时，得3分；该比例在75%—90%之间时，得2分；该比例在60%—70%得1分，60%以下时，得0分。

安全生产目标中是否只有伤亡指标

2分

查看安全生产目标是否只有伤亡指标，若是得0分，否则得2分。

是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况

2分

查看是否有与员工沟通安全生产目标完成情况的记录，若有得2分，否则得0分。

绩

效

20

分

是否完成了所有安全生产目标与指标

4分

查看监测记录是否完成了所有安全生产目标与指标，是得4分，否则得0分。

对目标与指标完成的情况是否进行了系统的分析，并提出了改进措施？

4分

查看考评记录是否对目标和指标的完成情况进行了系统的分析，并提出了改进措施。

员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度。

6分

在90%—100%之间得6分，在75%—90%之间得3分，在60%—75%之间得1分，在60%以下得0分。

员工理解其行为对完成生产目标与指标的影响程度。

6分

在90%—100%之间得6分，在75%—90%之间得3分，在60%—75%之间得1分，在60%以下得0分。

策

划

5分

是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？

5分

有正规编号的文件规定了对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪的，得5分；否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

2

安全生产法律法规与其他要求

2.1

需

求

识

别

与

获

取

30

分

策

划

3

分

是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取法律法规与其他要求制度？

2分

查阅有无识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度，若有得2分；否则得0分。

是否确定了负责识别安全生产的法律法规与其他要求进的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门？

2分

查阅有无正式文件确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门及其职责，若有得2分；否则得0分。

执

行

6

分

是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？

2分

查阅责任部门或责任人员对安全生产法律法规与其他要求的需求的批复，是否都适用，是否齐全，若是得2分；否则得0分。

若是得2分；否则得0分。

是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？

2分

查看责任部门是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求，

员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？

2分

是否建立了内部人员获取相关的安全生产法律法规与其他要求的渠道，若有得2分；否则得0分。

符

合

性

9

分

是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？

3分

查阅适用的安全生产法律法规与其他要求清单，若有得3分；否则得0分。

已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：

法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求？

6分

查阅清单中是否包括法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求，每包括一项，得1分。

绩

效

12分

识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性？

6分

查看安全生产法律法规与其他要求的需求识别方法是否行之有效，需求识别所需资源（人员、资金）是否保障充分，需求是否涉及所有部门与员工，每符合一项的2分，否则不得分。

获取安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性？

6分

查看获取的安全生产法律法规与其他要求是否均已列入清单，获取的安全生产法律法规与其他要求是否均为现行有效版本，需求是否向应及时，每符合一项的2分，否则不得分。

2.2

融

入

40

分

策

划

4

分

是否建立了针对安全生产法律法规与其他要求的融入的制度。

2分

查阅是否是建立了针对安全生产法律法规与其他要求的融入的制度，若有得2分；否则得0分。

制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

2分

查阅制度中是否明确了责任部门、人员及其职责，若有得2分；否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

2.2

融

入

40

分

执

行

8

分

是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

3分

查阅企业的管理制度是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入，若有得3分；否则得0分。

是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？

3分

查阅培训计划、培训记录和培训合格证，如符合要求，得3分；否则得0分。

员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？

2分

查阅是否制定了员工获取相应安全生产法律法规与其他要求的程序或规定，若有得2分；否则得0分。

符

合

性

12

分

获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？

6分

计算出融入管理制度的安全生产法律法规与其他要求所致的比例，该比例在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；在60%-75%之间时，得1分；比例在60%以下时，得0分。

对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？

6分

计算出对相关员工进行培训的比例，该比例在90%-100%之间时，得6分；在75%-90%之间时，得3分；该比例在60%-75%之间时，得1分；在60%以下时，得0分。

绩

效

16

分

安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？

8分

查阅安全生产法律法规与其他要求是否融入安全生产责任制与规章制度；是否融入作业指导书或安全操作规程；是否写入员工安全培训教材；是否融入安全生产活动中；每符合一项得2分，否则不得分。

对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？

8分

查阅培训内容，针对性好时，得8分；针对性一般时，得4分；有效性较差时，得0分。

2.3

评

审

与

更

新

30

分

策

划

3

分

是否建立针对安全生产法律法规与其他要求的评审、更新的制度？

2分

查阅是否有确保安全生产法律法规与其他要求评审、更新的制度，若有得2分；否则得0分。

建立的制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

1分

查阅制度是否明确了责任部门、人员及其职责，若是得1分；否则得0分。

执

行

6

分

是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？

2分

查阅对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的记录，若有得2分；否则得0分。

当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？

2分

查阅现行有效的安全生产法律法规与其他要求的清单，是否与实际情况相一致，如是得2分；否则得0分。

当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？

2分

查阅管理制度是否及时进行了更新，是否现行有效，如是得2分；否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

2.3

评

审

与

更

新

30

分

符

合

性

9分

安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例？

5分

计算出评审与更新的比例，该比例为90%—100%时，得5分；在75%—90%之间时，得3分；在60%—75%之间时，得1分；该比例在60%以下时，得0分。

更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？

4分

计算出融入标准化系统的比例，该比例为90%—100%时，得4分；在75%—90%之间时，得2分；在60%—75%之间时，得1分；该比例在60%以下时，得0分。

绩

效

12分

评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性？

12分

安全生产法律法规是否按规定定期评审；是否及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；更新后的安全生产法律法规与其他要求是否得到及时融入；所有受影响的员工是否得到及时培训，没满足一项得3分，否则不得分。

3

安全生产组织保障

3.1

安

全

生

产

责

任

制

60分

策

划

6分

是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核评审与更新的管理制度？

3分

查阅是否有针对安全生产责任制的定、沟通、培训、考核评审与更新的管理制度，若有得9分；否则得0分。

是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核评审与更新的部门、人员及其职责？

3分

查阅上述制度中是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核评审与更新部门、人员及其职责，若有得3分；否则得0分。

执

行

12

分

是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？

3分

查阅主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制，若有得3分；否则得0分。

是否对安全生产责任制进行了逐级说明？

2分

查阅安全生产责任制是否进行了逐级说明，如是得2分；否则得0分。

各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？

2分

查阅各级管理层的人事档案，是否有接受了相关的安全生产职责与权限的培训的考核成绩和培训合格证，若有得2分；否则得0分。

是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？

3分

查阅有无考核记录，若有得3分；否则得0分。

是否定期对生产责任制的适宜性进行评审与更新

2分

查看有无对生产责任制的适宜性进行评审与更新的记录，若有得2分，否则得0分。

符合18分

安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可操作？

4分

评审安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可操作，若是得4分；部分是得2分，否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

3.1

安

全

生

产

责

任

制

60

分

符

合

性

18

分

高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的程度？

4分

计算高级管理层按照安全生产责任制进行逐级说明的比例，该比例在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。

主要负责人的安全生产职责是否包括：

组织制定安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度与操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定安全生产事故应急预案，并定期组织演练；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年最少组织开展一次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化的创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况？

6分

每满足一项得0.5分，否则不得分

对责任部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例

4分

计算对责任部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例，在90%—100%，得4分；比例在75%—90%，得2分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。

绩

效

24

分

安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？

6分

根据企业的实际情况，判断安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求，若是得6分；若部分是得6分；若不实用或不满足要求得0分。

各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况。

6分

了解各类人员对自身安全生产责任制理解与履行情况，效果好得6分；效果一般得3分；效果较差得0分。

安全生产责任制考核的有效性：

至少每季度考核一次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与风险抵押或安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。

12分

每满足一项得2分，否则不得分。

3.2

安全

机构

设置

与

人员

任命

策

划

8

分

是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件。

4分

查看有无安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件，若有得4分，否则得0分。

是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项等做出了规定？

4分

查看有无对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项等的规定，若有得4分，否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

3.2

安

全

机

构

设

置

与

人

员

任

命

80

分

执行

16

分

是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？

2分

查阅是否设置安全生产委员会或安全生产领导机构，若有得2分；否则得0分。

安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履职培训？

2分

查阅是否有安全生产委员会或安全生产领导机构成员的培训记录，若有得2分，否则得0分。

安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？

2分

查阅安全生产委员会的工作计划、会议记录、协调解决存在的安全问题的方案，若有得2分；否则得0分。

是否设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？

2分

查阅有无文件明确指定上述机构与人员，或有无上述人员的任命书，若有得2分；否则得0分。

最高管理者是否已书面任命下列职位：

安全员；员工代表；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位？

6分

查阅文件，每符合一项得1分，否则得0分。

是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？

2分

判断安全生产委员会或安全生产领导机构成员职责是否明确，是否在工作场所进行展示，若是得2分，否则得0分。

符

合

性

24

分

被任命的人员是否全部有任命书？

4分

查阅所有被任命人员的任命书，若有得4分；否则得0分。

安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表？

4分

确定安全生产委员会会或安全生产领导机构成员中是否有员工代表，若有得4分；否则得0分。

安全生产委员会会或安全生产领导机构会议是否有记录并保存？

4分

查阅有无安全生产委员会或安全生产领导机构成的会议记录，若有得4分；否则得0分。

安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要？

4分

判断安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全生产管理需要，若是得4分；否则得0分。

对被任命的人员是否进行了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力。

4分

查阅是否对被任命的人员进行了培训，若是得4分；部分是得2分；否则的0分。

依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？

4分

查阅被任命的人员是否持有相应的资格证，若有得4分，否则得0分。

绩效

32分

安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题的有效性：

至少每季度召开一次会议；及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；检查和监督会议决议的落实情况；定期组织成员进行安全生产检查；听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。

18分

每符合一项得3分，否则得0分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

3.2

安

全

机

构

设

置

与

人

员

任

命

80分

绩

效

32

分

安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效果？

8分

查阅针对提出的行动或建议，采取了那些有效地行动，这些行动的效果如何，效果好得8分；效果一般得4分；效果较差得0分。

被任命人员是否理解并履行其职责与义务？

6分

询问被任命人员是否理解其职责与义务的内容和含义，并且是否履行了职责与义务，若是得6分；若只是部分理解得3分；不理解或未履行，得0分。

3.3

员

工

参

与

60

分

策

划

6

分

是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度

2分

查阅有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度，若有得2分，否则得0分。

是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？

2分

查阅确保员工获得参与安全、健康活动的机会的制度，若有得2分，否则得0分。

是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？

2分

查阅拒绝制度，若有得2分，否则得0分。

执

行

12

分

是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？

4分

查阅收集并反馈了员工关注的安全、健康事项的记录，若有得4分；否则得0分。

员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会：

任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。

5分

每符合一项得0.5分，否则得0分。

是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？

3分

查阅调查表，确定是否进行了公正的调查，若是得3分；否则得0分。

符

合

18

分

是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？

5分

查看是否有人员定期汇总员工反映的安全生产问题，若有得5分，否则得0分。

员工参与安全活动的比例：

5分

计算员工参与安全活动的比例：

该比例在在90%—100%，得5分；比例在75%—90%，得3分；比例在60%—75%，得1分；比例在60%以下，不得分。

员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？

4分

查阅记录是否对员工拒绝的安全生产事项得到了公正的调查，若是得4分；部分是得2分；否则得0分。

在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚

4分

查看员工依据程序拒绝工作是否受到惩罚，是得0分，否则得4分。

序号

考评项目

分值

考评方法

考评结果

得分

3.3

员

工

参

与

60分

绩

效

24

分

收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括：

责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时？

10分

每满足一项得2分，否则得0分。

员工参与安全生产活动的有效性：

为保证员