证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4372篇.docx

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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4372篇

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。

A、公司可以自主选择

B、民事赔偿责任

C、缴纳罚款

D、缴纳罚金

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【知识点】：

第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

【答案】：

B

【解析】：

违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

2.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定

③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

④一段时期内进行大量且连续的交易

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：

第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：

A

【解析】：

考点：

考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A、证券登记结算机构的有关人员

B、发行人的监事

C、持有公司3％股份的股东

D、证券监督管理机构的工作人员

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【知识点】：

第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

【答案】：

C

【解析】：

证券交易内幕信息的知情人包括：

（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。

（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

4.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A、自律组织

B、中国证券业协会

C、中国人民银行

D、中国证监会

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

5.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A、10

B、15

C、20

D、25

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【知识点】：

第3章>第7节>转融通业务

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查证券金融公司文件资料的保存年限。

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

6.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。

A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

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【知识点】：

第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。

C项，证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。

7.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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【知识点】：

第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

8.证券公司应当落实（）应急管理职责。

①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复

②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略

③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致

④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

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【知识点】：

第2章>第6节>证券公司信息技术安全

【答案】：

B

【解析】：

考点：

证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。

9.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（　　）种。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：

第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定

【答案】：

B

【解析】：

考点：

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。

但中国证监会另有规定的除外。

10.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

A、20；1

B、60；2

C、20；2

D、40；1

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【知识点】：

第1章>第6节>期货公司

【答案】：

C

【解析】：

根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（1）合并、分立、停业、解散或者破产；

（2）变更业务范围；

（3）变更注册资本且调整股权结构；

（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第（3）项、第（5）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

11.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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【知识点】：

第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任

【答案】：

C

【解析】：

考点：

考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》第四十条的规定。

背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

12.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C、非常规业务操作应当事先审批

D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

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【知识点】：

第2章>第5节>证券经纪业务相关人员

【答案】：

B

【解析】：

考点：

从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

13.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：

第1章>第3节>总论

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查普通合伙企业。

普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

14.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（）个工作日内向协会备案。

A、5

B、7

C、10

D、20

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【知识点】：

第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。

私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：

①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；

②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；

③中国证监会或协会规定的其他情形。

15.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％

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【知识点】：

第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：

D

【解析】：

考点：

本题考查债券存续期间重大事件的披露。

发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。

16.下列说法正确的是（）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查金融机构资产管理业务的相关规范。

金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以

17.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（）罚款。

A、1个月至9个月；3万元以下

B、1个月至9个月；5万元以下

C、3个月至12个月；3万元以下

D、3个月至12个月；5万元以下

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【知识点】：

第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。

18.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、首席风险官

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：

C

【解析】：

本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。

负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

19.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（　　）万元的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

A、50；30：

100

B、30；30；300

C、100；50；300

D、50；50；300

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【知识点】：

第1章>第4节>法律责任

【答案】：

B

【解析】：

考点：

本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

20.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A、中国证监会

B、中国人民银行

C、中国证券业协会

D、中国证监会派出机构

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【知识点】：

第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：

C

【解析】：

中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

21.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A、所在地中国证监会

B、所在地中国人民银行

C、注册地中国证监会

D、注册地中国人民银行

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【知识点】：

第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：

B

【解析】：

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：

（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；

（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；

（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

22.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

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【知识点】：

第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：

C

【解析】：

证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

不得挪用、侵占客户资金。

证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

保守客户秘密。

证券公司对客户资料负有保密义务。

证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

履行法定信息披露义务。

证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。

证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守

23.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A、3

B、6

C、9

D、12

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【知识点】：

第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：

B

【解析】：

本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

24.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。

A、5年

B、8年

C、10年

D、15年

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【知识点】：

第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：

A

【解析】：

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。

超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《

25.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。

A、委托人资格审查

B、产品尽职调查

C、市场调查

D、委托人资格审查和产品尽职调查

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【知识点】：

第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

证券公司代销金融产品相关内容。

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

①委托人资格审查。

证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

②产品尽职调查。

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险

26.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。

A、中国证券业协会；3万元以下

B、中国证券业协会；5万元以下

C、中国证监会；3万元以下

D、中国证监会；5万元以下

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【知识点】：

第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：

C

【解析】：

考点：

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

27.证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：

第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：

D

【解析】：

考点：

考查计算维持保证金比例的特殊情形。

证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

28.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。

①具备证券自营业务资格

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：

第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：

C

【解析】：

证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：

具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件