Eorjmo证券市场基础知识模拟试题P附答案.docx

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Eorjmo证券市场基础知识模拟试题P附答案

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

证券市场基础知识模拟试题P（附答案）

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。

A实际资本B虚拟资本

C生产资本D货币资本

2、按–-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A交易的对象B交易的性质

C交易对象的期限D交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

A债券B股票

C商业票据D国家债券

4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

A商业票据B企业债券

C政府债券D股票

5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

A天津证券交易所B北平证券交易所

C上海股份公所D青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

A定向募集B认购证

B与储蓄存单挂钩D上网定价

7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A6亿B5亿

C4亿D3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面------是间接融资的金融机构。

A证券公司B非银行金融机构

C商业银行D保险公司

9、股票从性质上看，是一种------证券。

A物权证券B债权证券

C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

A股东的姓名及住所B各股东所持股份数

C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

A票面价值B帐面价值

C清算价值D内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

A记名股票与不记名股票

B普通股票与优先股票

C有面额股票与无面额股票

DA股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A当前的市场利率B同期银行贷款利率

C同期银行存款利率D资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过------来确定的。

A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用

C拍卖方式D发行人和投资者协商

16、1999年11月，国务院颁布------。

A《股票发行与交易管理暂行条例》

B《中华人民共和国公司法》

C《证券投资基金管理暂行办法》

D《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

A实物资产B资本资产

C闲置资产D货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此报酬的最终源泉是--------。

A买卖差价B利息或红利

C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过--------得以确定的。

A证券商与投资者协商

B一级市场上的公开竞价

C证券供求双方共同作用

D发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

A票面价值B内在价值

C清算价值D帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A券面形式B发行方式

C流通方式D偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

A单利债券B复利债券

C贴现债券D累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

A固定利率债券与可变利率债券

B单利债券与复利债券

C固定利率债券与累进利率债券

D贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

A高于市场利率B低于市场利率

C等于市场利率D没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

A货币B商品C期权D期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

A实物债券B凭证式债券

C记帐式债券D以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

A筹措资金B扩大公共事业开支

C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。

A建设国债B特种国债

C赤字国债D战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。

A流通国债与非流通国债

B实物国债与货币国债

C短期国债与中长期国债

D实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有---------。

A国库券B国家重点建设债券

C财政证券D国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。

A1985B1987

C1988D1990

32、国家建设债券发行过-------次。

A1B2

C3D4

33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。

A60B70C80D90

34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。

A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。

A保证公司债B收益公司债

C累积优先股D普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

A3个月B6个月

C9个月D1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。

A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。

这该公司的优先认股权的理论价格为------

A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

A地方政府债券、公司债券、金融债券

B金融债券、公司债券、地方政府债券

C地方政府债券、金融债券、公司债券

D金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。

A五千万B一亿C二亿D三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。

A一亿B二亿C三亿D五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。

A五千万B一亿C二亿D三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。

A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市

48、临时停市------。

A由国务院决定，证券交易所执行

B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C由证券交易所决定，并报告当地地方政府

D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。

A会员大会

B理事会

C股东大会

D国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。

A1B2C3D4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。

A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。

A10%B20%C30%D40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。

A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。

A美元B日元C发行国货币D国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

A全体股东B股东大会C监事会D董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

A20万B30万C40万D50万

二、多项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．证券的票面要素包括（　）。

　　A．持有人

　　B．证券的标的物

　　C．发行公司名

　　D．标的物的价值

　　2．证券的基本特征有（　）。

　　A．增值特征

　　B．法律特征

　　C．保值特征

　　D．书面特征

　　3．证券是指（　）。

　　A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B．各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（　）。

　　A．商业汇票

　　B．凭证证券

　　5．广义的有价证券包括很多种，其中有（　）。

　　A．商品证券

　　B．凭证证券

　　C．货币证券

　　D．资本证券

　　6．货币证券具体包括（　）。

　　A．商业汇票

　　B．商业本票

　　C．银行汇票

　　D．银行本票

　　7．以下属于资本证券的是（　）。

　　A．可转换证券

　　B．股票

　　C．债券

　　D．基金证券

　　8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（　）。

　　A．提货单

　　B．购物券

　　C．仓库栈单

　　D．运货单

　　9．有价证券按发行主体的不同可分为（　）。

　　A．政府证券

　　B．无价证券

　　C．公司证券

　　D．金融证券

　　10．按证券收益是否固定，有价证券可分为（　）。

　　A．固定收益证券

　　B．银行收益证券

　　C．商业收益证券

　　D．变动收益证券

　　11．属于固定收益证券的有（　）。

　　A．普通股股票

　　B．固定利率债券

　　C．优先股股票

　　D．浮动利率债券

　　12．按募集方式分，有价证券可分为（　）。

　　A．公募证券

　　B．上市证券来源：

考试大

　　C．私募证券

　　D．非上市证券

　　13．公募证券与私募证券的不同之处在于（　）。

　　A．审核的严格程度不同

　　B．发行对象特定与否

　　C．采取公示制度与否

　　D．证券公开发行与否

　　14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为（　）。

　　A．股系

　　B．债券

　　C．购物券

　　D．其他证券

　　15．有价证券的基本特征有（　）。

　　A．期限性

　　B．风险性

　　C．流通性

　　16．证券收益性的多少通常取决于（　）。

　　A．资产增值数额的多少

　　B．该证券的需求状况

　　C．证券市场的供求状况

　　D．证券发行时间的长短

　　17．制约证券流通性的因素有（　）。

　　A．证券期限

　　B．利率水平及计算方式

　　C．信用度

　　D．知名度

　　18．证券市场的参与者包括（　）。

　　A．证券发行人

　　B．证券投资者

　　C．证券市场中介机构来源：

考

　　D．证券自律性组织

　　19．机构投资者的共同特点是（　）。

　　A．投资资金数量大

　　B．收集和分析信息的能力强

　　C．可通过有效的资产组合分散风险

　　D．投资活动对市场影响大

　　20．个人投资者投资证券的主要目的是（　）。

　　A．谋求操纵证券市场

　　B．追求盈利

　　C．谋求资本的保值来源：

　　25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（　）。

　　A．直接和间接金融市场

　　B．按金融工具的性质

　　C．按金融工具的期限

　　D．按地域

　　26．证券市场是（　）直接交换的场所。

　　A．商品

　　B．价值

　　C．财产权利

　　D．风险

　　27．证券市场具有（　）显著特征。

　　A．价值直接交换的场所

　　B．财产权利直接交换的场所

　　C．交易对象为满足需要的商品

　　D．直接交换的场所

　　28．证券市场按纵向结构关系，可分为（　）。

　　A．股票市场和债券市场

　　B．初级市场和次级市场

　　C．发行市场和交易市场

　　D．一级市场和二级市场来源：

　　60．上海证券交易所成立于（）。

　　A.1991年6月

　　B.1990年6月

　　C.1990年12月

　　D.1991年12月

　　36．可转换债券是指可兑换成（　）的债券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一种债券

　　D．任意证券

　　37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（　）。

　　A．直接融资市场来源：

考试大

　　B．间接融资市场

　　C．货币市场

　　D．资本市场

　　38．（　）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。

　　A．商业票据市场

　　B．银行承兑汇票市场

　　C．大额可转让存单市场

　　D．金融同业拆借市场

　　39．证券市场的基本功能不包括（　）。

　　A．筹资功能

　　B．定价功能

　　C．保值增值功能

　　D．资本配置功能

　　40．（　），24名经纪人商定了一项名为"梧桐树协定"的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

三、判断题。

判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。

（　）

　　2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。

（　）

　　3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。

（　）

　　4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。

（　）

　　5．购物券是一种有价证券。

（　）

　　6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。

（　）

　　7．有价证券可以买卖和自由转让。

（　）

　　8．凭证证券又称为无价证券。

（　）

　　9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

（　）

　　10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

（　）

　　11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

（　）

　　12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。

（　）

　　13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。

（　）

　　14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

（　）

　　15．货币证券就是银行证券。

（　）

　　16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

（　）

　　17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。

（　）

　　18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。

（　）

　　19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。

（　）

　　20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（　）

　　21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。

（　）

　　22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。

（　）

　　23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。

（　）

　　24．证券的流通性又称变现性。

（　）

　　25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。

（　）

　　26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。

（　）

　　27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。

（　）

　　28．证券市场是财产权利直接交换的场所。

（　）

　　29．证券发行人是资金的供应者。

（　）

　　30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。

（　）

　　31．证券公司是一种证券中介机构。

（　）

　　32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

（　）

　　33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。

（　）

　　34．我国证券公司一般分为：

投资银行和经纪类证券公司。

（　）

　　35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

他们是：

会计师事务所和律师事务所。

（　）

　　36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。

（　）

　　37．律师事务所不是证券服务机构。

（　）

　　38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。

（　）

　　39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。

（　）

　　40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。

（　）

　　41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。

（　）

　　42．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

（　）

　　43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。

（　）

　　44．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。

（　）

　　45．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。

（　）

　　46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

（　）

　　47．按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。

（　）

　　48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

（　）

　　49．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。

（　）

　　50．债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。

（　）

　　51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。

（　）

　　52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。

（　）

　　53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。

（　）

　　54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。

（　）

　　55．货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。

（　）

　　56．资本市场是融通长期资金的市场。

（　）

　　57．资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。

（　）

　　58．社保基金主要由两部分组成：

一是社会保障基金；二是社会保险基金。

（　）

　　59．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。

（　）

　　60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。

（　）

　　61．股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

（　）

　　62．1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的"乔纳森咖啡馆"成立，即现在伦敦证券交易所的前身。

（　）

　　63．1790年，美国第一家证券交易所--费城证券交易所成立。

（　）

　　64．美国的第一家证券交易所是"纽约股票交易所"。

（　）

　　65．最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。

（　）

　　66．20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。

（　）

　　67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。

（　）