浙江省证券从业资格考试国际债券考试题.docx
- 文档编号:27159626
- 上传时间:2023-06-27
- 格式:DOCX
- 页数:18
- 大小:19.52KB
浙江省证券从业资格考试国际债券考试题.docx
《浙江省证券从业资格考试国际债券考试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《浙江省证券从业资格考试国际债券考试题.docx(18页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
浙江省证券从业资格考试国际债券考试题
2016年浙江省证券从业资格考试:
国际债券考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A.记名股票
B.无记名股票
C.普通股票
D.优先股票
2.网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
3.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.基金管理人的最主要职责是负责__。
A.受托资产管理
B.基金资产清算和会计复核
C.基金资产的保管
D.基金资产的投资运作
5.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A.最近3年实现的年均可分配利润的20%
B.最近3年实现的年均可分配利润的30%
C.最近5年实现的年均可分配利润的20%
D.最近5年实现的年均可分配利润的30%
6.目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.中国投资有限责任公司
D.中国国际金融有限公司
7.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司可向登记结算公司融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
8.股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
A.市场风险
B.非系统性风险
C.系统性风险
D.违约风险
9.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。
A.报表性重组
B.调整型资产重组
C.实质性重组
D.以上答案都不对
10.上证综合指数以__为样本。
A.沪、深两市全部上市股票
B.沪市全部上市股票
C.沪市排名前100上市股票
D.深市全部上市股票
11.根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A.3个工作日内
B.3日内
C.5个工作日内
D.5日内
12.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的__,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
13.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
14.目前,我国权证交易实行()回转交易。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
15.关于直接融资,下列说法正确的是__。
A.是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
B.直接融资主要指银行性融资
C.是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
D.我国直接融资的比例较大
16.在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体主要为()。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
17.CFA__级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。
A.一
B.二
C.三
D.四
18.对QDⅡ基金而言,一般情况下,基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
19.股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按__顺序进行分配:
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
20.按道琼斯分类法,大多数股票被分为__
A.制造业、建筑业、邮电通信业
B.制造业、交通运输业、工商服务业
C.工业、商业、公共事业
D.公共事业、工业、运输业
21.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为()名。
A.5
B.7
C.8
D.10
22.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
23.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
24.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了__。
A.低风险低回报
B.低风险高回报
C.高风险高回报
D.高风险低回报
25.关于直接融资,下列说法正确的是__。
A.是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
B.直接融资主要指银行性融资
C.是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
D.我国直接融资的比例较大
26.根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有__。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
27.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A.20%
B.30%
C.35%
D.45%
28.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.时间集中策略
D.客户集中策略
29.某公司拟增发普通股,每股发行价格10元,筹资费用率为5%。
预定第1年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本率为__。
A.20.8%
B.15%
C.17.5%
D.13.6%
30.深圳证券交易所配股认购于______开始日,认购期为______个工作日。
__
A.R;5
B.R+1;10
C.R+1;5
D.R-1;10
31.()是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
A.回购
B.回售
C.购回
D.赎回
32.对于债务融资而言,其高风险性体现在__。
A.通货膨胀风险
B.汇率波动风险
C.公司无法支付到期债务的财务风险
D.股价下跌导致公司市值减少的风险
33.根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。
A.11:
25
B.13:
30
C.14:
55
D.15:
00
34.宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A.一般生产统计资料
B.金融物价统计资料
C.政府的重点经济政策与措施
D.企业成本统计资料
35.下列哪个文件属基金定期报告()
A.基金资产净值公告
B.开放式基金公开说明书
C.基金持有人大会决议
D.澄清公告
36.根据相关规定,证券营业部不可以__。
A.境内外迁址
B.同城迁址
C.跨省迁址
D.同省迁址
37.对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15
B.30
C.45
D.60
38.公司的公积金不得用于__。
A.弥补公司亏损
B.扩大公司经营
C.转增公司资本
D.改善职工福利
39.甲某是某期货公司职员,明知乙某是恐怖活动组织的成员,仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪
40.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护__及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
41.关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法正确的是()。
A.进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间,交易双方可以换券
D.买断式回购期间,交易双方不得提前赎回
42.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率()短期债券收益率。
A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定
43.__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。
A.因素模型
B.资本资产定价模型
C.马柯威茨均值方差模型
D.套利模型
44.下列各项属于外部信用增级的是__。
A.超额抵押
B.备用信用证
C.资产支持证券分层结构
D.现金抵押账户
45.__不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。
A.股票价格波动
B.原材料供应及价格变化
C.股票分割
D.公司资产净值
46.根据有关规定,证券发行人遭受超过净资产()以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
47.上市公司召开股东大会,董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A.10
B.20
C.30
D.45
48.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元,年利率为5.5%,期限为10年的附息国债,专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入,该国债属于__。
A.特别国债
B.长期建设国债
C.财政债券
D.国家重点建设债券
49.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A.证券交易所
B.证监会
C.证券公司
D.基金公司
50.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。
A.3000
B.3500
C.4000
D.5000
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 浙江省 证券 从业 资格考试 国际 债券 考试题