审查与技术方案送审受理.docx
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审查与技术方案送审受理
医学伦理委员会审查制度
初始审查
1.目的
为使伦理委员会初始审查的受理、处理、审查、传达决定、文件存档的工作有章可循,
特制定本规程,以从程序上保证初始审查工作的质量。
2.范围
药物/医疗器械临床试验项目、涉及人的临床研究科研项目,应在研究开始前提交伦理审查申请,经批准后方可实施。
“初始审查申请”是指首次向伦理委员会提交的审查申请。
本SOP适用于伦理委员会对初始审查申请所进行的初始审查。
3.职责
3.1伦理委员会秘书
·受理送审材料。
·处理送审材料。
·为委员审查工作提供服务。
·传达决定。
·文件存档。
3.2主审委员
·会前审查主审项目的送审文件,填写主审工作表。
·会议审查作为主要发言者,提问和发表审查意见。
3.3独立顾问
·会前审查咨询项目的送审文件,填写咨询工作表。
·受邀参加审查会议,陈述意见。
34委员
·会前对审查项目进行预审。
·参加审查会议,审查每一项目,提问和发表审查意见。
·以投票方式做出审查决定。
3.5主任委员
·主持审查会议。
·审签会议记录。
·审核、签发审查决定文件。
4.流程图
5.流程的操作细则
5.1受理
·形式审查
☆审送审文件的完整性
▲药物临床试验初审的送审文件包括:
初始审查申请,临床研究方案,知情同意书,招募受试者的材料,病例报告表,研究者手册,主要研究者专业履历及研究人员名单、职责分工,组长单位伦理委员会批件,其它伦理委员会对申请研究项目的重要决定,国家食品药品监督管理局临床研究批件,其它。
▲医疗器械临床试验初审的送审文件包括:
初始审查申请,临床研究方案,知情同意书,招募受试者的材料,病例报告表,研究者手册,医疗器械说明书,注册产品标准或相应的国家、行业标准,产品质量检测报告,医疗器械动物实验报告,主要研究者专业履历及研究人员名单、职责分工,其它伦理委员会对申请研究项目的重要决定,国家食品药品监督管理局临床研究批件,其它。
▲临床科研项目初审的送审文件包括:
初始审查申请,临床研究方案,知情同意书,招募受试者的材料,病例报告表,研究者手册,主要研究者专业履历及研究人员名单、职责分工,组长单位伦理委员会批件,其它伦理委员会对申请研究项目的重要决走,科研项目批文/任务书,其它。
审送审文件的要素
▲初始审查申请表填写完整,申请人签名并注明日期。
▲研究方案与知情同意书的版本号/版本日期标注正确。
▲研究方案的要素符合GCP规定;科研项目申请标书不能代替临床研究方案。
▲知情同意书的要素符合GCP规定。
▲主要研究者经过GCP培训。
▲主要研究者履历信息齐全,是最新的,本人签名并注明日期。
·补充/修改,受理,以及送审文件管理:
参照IRBSOP/04.01/01.0研究项目的受理执行。
5.2处理
5.2.1决定审查方式:
根据以下标准,决定送审项目的审查方式。
·会议审查的标准
首次提交伦理审查的临床研究项目,一般应采用会议审查方式。
·快速审查的标准
研究风险不大于最小风险,不涉及弱势群体和个人隐私及敏感性问题,且研究步骤仅限于:
▲手指、脚后跟、耳垂的血样采集;静脉采血则需在考虑年龄、体重、健康状
况、采血程序、采血总量和采血频率等因素后,判断不大于最小风险。
▲通过无创手段、前瞻性采集用于研究的生物学标本(如头发、指甲、唾液、
痰液等)。
▲通过临床实践常规的非侵人性手段进行的数据采集(不涉及全麻、镇静、x
线或微波的手段;如果使用医疗器械,必须是经过批准上市的医疗器械,如
磁共振成像、心电图、脑电图、温度计、超声、红外诊断成像、多普勒血液
流变、超声心动图等)。
▲利用既往收集的材料(数据、文件、记录或标本)的研究。
▲因研究目的而进行的声音、视频、教字或者影像记录的数据采集。
▲采用调查、访谈方法的研究。
本院为多中心临床试验的参加单位,同时满足以下条件,本伦理委员会则接受组长单位伦理委员会的审查意见,可采用快速审查的方式,重点审查本院研究实施的条件。
▲方案已经获得组长单位伦理委员会批准。
▲组长单位伦理委员会已经通过国际认证。
·转为会议审查
快审主审意见有:
“作必要的修正后重审”,“不同意”,“提交会议审查”,则转为会议审查的方式。
5.2.2审查的准备
·主审/咨询准备
☆主审委员的选择:
每个项目选择2名主审委员:
选择医药专业背景委员主审研究方案;优先选择非医药专业背景委员主审知情同意书。
☆准备审查文件:
为主审委员准备主审项目的整套送审文件;根据研究设计类型,为主审方案的委员准备相应的AF/SG-Ol/Ol.O-AF/SG-03/01.0方案审查工作表。
根据研究设计类型,以及是否涉及紧急情况下无法获得知情同意的研究,是否申请免除知情同意、免除知情同意签字,为主审知情同意的委员准备相应的AF/SG-04/01.O-AF/SG-07/01.0知情同意审查工作表。
☆独立顾问的选择:
主要基于需要咨询的审查问题与候选人专业领域与社会文化背景相符的考虑;一般选择1-2名独立顾问。
☆准备咨询文件:
为独立顾问准备咨询项目的相关送审文件,以及AF/SG-016/01.0咨询工作表。
·预审准备,会议审查的安排,会议报告的安排:
参照IRBSOP/04.02/01.0研究项目的处理执行。
5.3审查
·审查程序
☆会议审查:
参照IRBSOP/03.01/01.0会议审查执行。
☆快速审查:
参照IRBSOP/03.02/01.0快速审查执行。
·审查要素
☆研究的科学设计与实施。
☆研究的风险与受益。
☆受试者的招募。
☆知情同意书告知的信息。
☆知情同意的过程。
☆受试者的医疗和保护。
☆隐私和保密。
☆弱势群体的考虑。
☆特殊疾病人群、特定地区人群/族群的考虑。
·审查决定
☆是否批准研究项目:
同意,作必要的修正后同意,作必要的修正后重审,不同意;
☆跟踪审查频率:
根据研究的风险程度,确定跟踪审查的频率,最长不超过12个月。
☆伧理审查批件的有效期:
审查决定为“同意”,批件的有效期可以由办公室主任决定采用以下何种方式确定:
①根据临床研究预期的周期;②与跟踪审查频率相同。
☆(快速审查)是否更改审查方式:
提交会议审查。
☆我院为多中心临床研究的参加单位,组长单位已经批准了研究项目,我院审查认为可能需要对方案进行某些修改,或可能需要做出否定性决定,但审查会议认为有必要先了解组长单位伦理委员会对这些问题的考虑,可以暂时休会,与多中心临床研究组长单位伦理委员会沟通交流后,再次开会讨论决定。
5.4传达决定:
参见IRBSOP/06.01/01.0审查决定的传达
·肯定性决定:
以“伦理审查批件”的形式传达,并附“伦理委员会成员表副本”;如果采用会议审查的方式,还要附“会议签到表副本”;如果采用快速审查的方式,附下次会议报告的“会议签到表副本”。
·条件性或否定性决定:
以“伦理审查意见”的形式传达,并附伦理委员会成员表副本。
·传达时限:
在审查决定后5个工作日内完成决定的传达。
5.5文件存档
·审查过程中形成、积累、保存的文件,按审查阶段及时归档,建立便新项目档案目录。
·加盖批准章:
经伦理审查批准的研究方案、知情同意书的右上角加盖“批准章”,注明批件号、批准日期和有效期。
·会议审查的项目存档文件:
项目送审文件,方案审查工作表,知情同意书审查工作表,会议签到表复印件,会议决定表(投票单),会议记录副本,伦理审查决定文件。
·快速审查的项目存档文件:
项目送审文件,方案审查工作表,知情同意书审查工作表,快审主审综合意见,伦理审查决定文件。
医院伦理委员会
文件编号
IRBSOP/05.02/01.0
编写者
版本号
1.0
审核者
版本日期
20110808
批准者
批准生效日期
20110908
修正案审查
1.目的
为使伦理委员会修正案审查的受理、处理、审查、传达决定、文件存档的工作有章可循,特制定本规程,以从程序上保证修正案审查工作的质量。
2.范围
申请人在研究过程中若变更主要研究者,对临床研究方案、知情同意书、招募材料等的任何修改,应向伦理委员会提交修正案审查申请,经批准后执行。
为避免研究对受试者
的即刻危险,研究者可在伦理委员会批准前修改研究方案,事后应将修改研究方案的情况及原因,以“修正案审查申请”的方式及时提交伦理委员会审查。
本SOP适用于伦理委员会对修正案申请所进行的修正案审查。
3.职责
31伦理委员会秘书
·受理送审材料。
·处理送审材料。
·为委员审查工作提供服务。
·传达决定。
·文件存档。
3.2主审委员
·会前审查主审项目的送审文件,填写主审工作表。
·会议审查作为主要发言者,提问和发表审查意见。
3.3独立顾问
·会前审查咨询项目的送审文件,填写咨询工作表。
·受邀参加审查会议,陈述意见。
3.4委员
·会前对审查项目进行预审。
·参加审查舍议,审查每一项目,提问和发表审查意见。
·以投票方式做出审查决定。
3.5主任委员
·主持审查会议。
·审签会议记录。
·审核、签发审查决定文件。
4.流程图
5.流程的操作细则
5.1受理
·形式审查
☆送审文件的完整性
▲修正案审查的送审文件包括:
修正案审查申请,临床研究方案修正说明页,修正的临床研究方案,修正的知情同意书,修正的招募材料,其它。
☆送审文件的要素
▲修正案审查申请表填写完整,申请人签名并注明日]朝。
▲修正的方案或知情同意书已更新版本号/版本日期。
▲修正的方案或知情同意书以“阴影或下划线”注明修改部分。
·补充修改,受理,以及送审文件管理:
参照IRBSOP/04.01/01.0研究项目的受理执行。
5.2处理
5.2.1决定审查方式
·根据以下标准,决定送审项目的审查方式
☆会议审查的标准
▲一般采用会议审查,除非符合下列快速审查的条件。
☆快速审查的标准
▲临床试验方案的较小修正,不影响试验的风险受益比。
☆转为会议审查
▲快审主审意见有:
“作必要的修正后重审”,“终止或暂停已批准的研究”,“不同意”,“提交会议审查”,则转为会议审查的方式。
5.2.2审查的准备
·主审的准备
☆主审委员的选择:
每个项目选择1-2名主审委员,优先选择原主审委员。
☆准备审查文件:
为主审委员准备主审项目的整套送审文件,AF/SG-08/01.O修正案审查工作表。
·预审准备,会议审查的安排,会议报告的安排:
参照IRBSOP/04.02/01.0研究项目的处理执行。
5.3审查
·审查程序
☆会议审查:
参照IRBSOP/03.01/01.0会议审查执行。
☆快速审查:
参照lRBSOP/03.02/01.0快速审查执行。
·审查要素
☆方案修正是否影响研究的风险。
☆方案修正是否影响受试者的受益。
☆方案修正是否涉及弱势群体。
☆方案修正是否增加受试者参加研究的持续时间或花费。
☆如果研究已经开始,方案修正是否对已经纳入的受试者造成影响。
☆为了避免对受试者造成紧急伤害,在提交伦理委员会审查批准前对方案进行了修改并实施是合理的。
☆方案修正是否需要同时修改知情同意书。
☆修正的知情同意书是否符合完全告知、充分理解、自主选择的原则。
☆知情同意书的修改是否需要重新获取知情同意。
·审查决定
☆是否同意修正案
▲同意,作必要的修正后同意,作必要的修正后重审,终止或暂停已批准的研究,不同意。
☆跟踪审奎频率
▲根据修正案对研究的风险影响,决定是否调整跟踪审查的频率。
☆(快速审查)是否更改审查方式:
提交会议审查。
5.4传达决定:
参见IRBSOP/06.01/01.0审查决定的传达
·肯定性决定:
以“伦理审查批件”的形式传达;如果采用会议审查的方式,附“会议签到表副本”;如果采用快速审查的方式,附下次会议报告的“会议签到表副本”。
·条件性或否定性决定:
以“伦理审查意见”的形式传达。
·传达时限:
在审查决定后5个工作日内完成决定的传达。
5.5文件存档
·审查过程中形成、积累、保存的文件,按审查阶段及时归档,建立便新项目档案目录。
·加盖批准章:
经伦理审查批准修正的研究方案、知情同意书的右上角加盖“批准章”,注明批件号、批准日期和有效期。
·会议审查的项目存档文件:
项目送审文件,修正案审查工作表,会议签到表复印件,会议决定表(投票单),会议记录副本,伦理审查决定文件。
·快速审查的项目存档文件:
项目送审文件,修正案审查工作表,快审主审综合意见伦理审查决定文件。
医院伦理委员会
文件编号
IRBSOP/05.03/01.0
编写者
版本号
1.0
审核者
版本日期
20110808
批准者
批准生效日期
20110908
年度/定期跟踪审查
1.目的
为使伦理委员会年度/定期跟踪审查的受理、处理、审查、传达决定、文件存档的工作有章可循,特制定本规程,以从程序上保证年度/定期跟踪审查工作的质量。
2.范围
申请人应按照伦理审查批件/意见规定的年度/定期跟踪审查频率,在截止日期前1个月提交研究进展报告;申办者应当向组长单位伦理委员会提交各中心研究进展的汇总报告。
当出现任何可能显著影响试验进行或增加受试者危险的情况时,应以“研究进展报告”的方式,及时报告伦理委员会。
如果伦理审查批件有效期到期,需要申请延长批件有效期,应通过“研究进展报告”申请。
本SOP适用于伦理委员会对研究进展报告所进行的年度/定期跟踪审查。
3.职责
3.1伦理委员会秘书
·受理送审材料。
·处理送审材料。
·为委员审查工作提供服务。
·传达决定。
·文件存档。
3.2主审委员
·会前审查主审项目的送审文件,填写主审工作表。
·会议审查作为主要发言者,提问和发表审查意见。
33独立顾问
·会前审查咨询项目的送审文件,填骂咨询工作表。
·受邀参加审查会议,陈述意见。
34委员
·会前对审查项目进行预审。
·参加审查会议,审查每一项目,提问和发表审查意见。
·以投票方式做出审查决定。
35主任委员
·主持审查会议。
·审签会议记录。
·审核、签发审查决定文件。
4.流程图
5.流程的操作细则
5.1受理。
·形式审查
☆送审文件的完整性
▲年度/定期跟踪审查的送审文件包括:
研究进展报告,其它。
☆送审文件的要素
▲研究进展报告填写完整,申请人签名并注明日期。
·补充,修改,受理,以及送审文件管理:
参照IRBSOP/04.01/01.0研究项目的受理执行。
5.2处理
5.2.1决定审查方式
·根据以下标准,决定送审项目的审查方式
☆会议审查的标准
▲一般采用会议审查,除非符合下列快速审查的条件。
☆快速审查的标准
▲尚未纳入受试者的研究项目。
▲已完成干预措施的研究项目。
☆转为会议审查
▲快审主审意见有:
“作必要的修正后重审”,“终止或暂停已批准的研究”,“提交会议审查”,则转为会议审查的方式。
5.2.2审查的准备
▲主审的准备
☆主审委员的选择:
每个项目选择1-2名主审委员;会议审查优先选择原主审委员;快速审查由委员秘书和/或原主审委员负责审查。
☆准备审查文件:
为主审委员准备主审项目的整套送审文件,AF/SG-09/01.0年度/定期跟踪审查工作表;必要时,提供查阅当前使用版本的方案和知情同意书的便利条件。
·预审准备,会议审查的安排,会议报告的安排:
参照IRBSOP/04.02/01.0研究项目的处理执行。
5.3审查
·审查程序
☆会议审查:
参照IRBSOP/03.01/01.0会议审查执行。
☆快速审查:
参照IRBSOP/03.02/01.0快速审查执行。
·审查要素
☆是否存在影响研究进行的情况。
☆严重不良事件或方案规定必须报告的重要医学事件是否已经及时报告。
☆与药物相关的、非预期的严重不良事件是否影响研究的风险与受益。
☆研究的风险是否超过预期。
☆是否存在影响研究风险与受益的任何新信息、新进展。
☆研究中是否存在影响受试者权益的问题。
·审查决定
☆是否同意研究继续进行
▲同意,作必要的修正后同意,作必要的修正后重审,终止或暂停已批准的研究。
审跟踪审查频率
▲根据研究风险有无变化等情况,决定是否调墼跟踪审查的频率。
☆是否延长批件有效期
▲如果批件有效期到期,研究进展报告提出“延长批件有效期”,年度/定期跟踪审查的决定为“同意”,由办公室主任决定延长批件有效期的时限。
☆(快速审查)是否更改审查方式:
提交会议审查。
5.4传达决定:
参见IRBSOP/06.01/01.0审查决定的传达
·传达形式:
所有决定均以“伦理审查意见”的形式传达。
·是否传达:
本院为多中心』艋床试验的参加单位,并且不涉及需要延长批件有效期,肯定性决定可以不传达,也可以传达;如果本院为组长单位则必须传达。
·传达时限:
在审查决定后5个工作日内完成决定的传达。
5.5文件存档
·审查过程中形成、积累、保存的文件,按审查阶段及时归档,建立便新项目档案目录。
·会议审查的项目存档文件:
项目送审文件,年度/定期跟踪审查工作表,会议签到表复印件,会议决定表(投票单),会议记录副本,伦理审查决定文件。
·陕速审查的项目存档文件:
项目送审文件,年度/定期跟踪审查工作表,快审主审综合意见,伦理审查决定文件。
医院伦理委员会
文件编号
IRBSOP/05.04/01.0
编写者
版本号
1.0
审核者
版本日期
20110808
批准者
批准生效日期
20110908
严重不良事件审查
1.目的
为使伦理委员会严重不良事件审查的受理、处理、审查、传达决定、文件存档的工作有章可循,特制定本规程,以从程序上保证严重不良事件审查工作的质量。
2.范围
严重不良事件是指临床研究过程中发生需住院治疗、延长住院时间、伤残、影响工作能力、危及生命或死亡、导致先天畸形等事件。
,发生严重不良事件,申请人应及时提交严重不良事件报告。
本SOP适用于伦理委员会对严重不良事件报告所进行的严重不良事件审查。
3.职责
3.1伦理委员会秘书
·受理送审材料。
·处理送审材料。
·为委员审查工作提供服务。
·传达决定。
·文件存档。
3.2主审委员
·会前审查主审项目的送审文件,填写主审工作表。
·会议审查作为主要发言者,提问和发表审查意见。
3.3独立顾问
·会前审查咨询项目的送审文件,填写咨询工作表。
·受邀参加审查会议,陈述意见。
3.4委员
·会前对审查项目进行预审。
·参加审查会议,审查每一项目,提问和发表审查意见。
·以投票方式做出审查决定。
3.5主任委虽
·主持审查会议。
·审签会议记录。
·审核、签发审查决定文件。
4.流程图
5.流程的操作细则
5.1受理
·形式审查
☆送审文件的完整性
▲严重不良事件审查的送审文件包括:
严重不良事件报告。
☆送审文件的要素
▲严重不良事件报告填写完整,申请人签名并注明日期。
·补充修改,受理,以及送审文件管理:
参照IRBSOP/04.01/01.0研究项目的受理执行。
5.2处理
5.2.1决定审查方式
·根据以下标准,决定送审项目的审查方式
☆会议审查的标准
▲本中心发生的与研究干预相关的、非预期严重不良事件。
▲其它中心发生的严重不良事件,可能需要重新评估研究的风险与受益。
☆紧急会议审查的标准
▲研究过程中出现重大或严重问题,危及受试者安全。
☆快速审查的标准
▲本中心发生的与研究干预无关的严重不良事件。
▲本中心发生的预期严重不良事件。
▲其它中心发生的严重不良事件,对预期的研究风险与受益没有产生显著影响。
☆转为会议审查
▲快审主审意见有:
“作必要的修正后重审”,“终止或暂停已批准的研究”,“提交会议审查”,则转为会议审查的方式。
5.2.2审查的准备
·主审的准备
☆主审委员的选择:
选择1-2名主审委员,优先选择原主审委员,和碱专门负责审查SAE的委员。
☆准备审查文件:
为主审委员准备主审项目的整套送审文件,AF/SG-IO/OI.O严重不良事件审查工作表;必要时,提供查阅当前使用版本的方案和知情同意书的便利条件。
·预审准备,会议审查的安排,会议报告的安排:
参照IRBSOP/04.02/01.0研究项目的处理执行。
5.3审查
·审查程序
☆会议审查:
参照IRBSOP/03.01/01.0会议审查执行。
☆快速审查:
参照IRBSOP/03.02/01.0快速审查执行。
·审查要素
☆不良事件程度的判断:
严重或非严重。
☆严重不良事件与研究干预相关性的判断:
相关,不相关,无法判断。
☆严重不良事件是否预期的判断:
预期,非预期。
☆严重不良事件是否影响研究预期风险与受益的判断。
☆受损伤的受试者的医疗保护措施是否合理。
☆其它受试者的医疗保护措施是否合理。
☆是否需要修改方案或知情同意书。
·审查决定
☆是否同意研究继续进行
▲同意,作必要的修正后同意,作必要的修正后重审,终止或暂停已批准的研究。
☆跟踪审查频率
▲根据研究风险有元变化等情况,决定是否调整跟踪审查的频率。
☆(快速审查)是否更改审查方式:
提交会议审查。
5.4传达决定:
参见IRBSOP/06.01/01.0审查决定的传达
·传达形式:
所有决定均以“伦理审查意见”的形式传达。
·是否传达:
肯定性决定(不需要采取进一步的措施),可以不传达,也可以传达。
·传达时限:
审查决定后5个工作日内完成决定的传达;紧急会议审查决定于审查决定后及时传达,最长不超过3个工作日。
5.5文件存档
·审查过程中形成、积累、保存的文件,按审查阶段及时归档,建立/更新项目档案目录。
·会议审查的项目存档文件:
项目送审文件,严重不良事件审查工作表,会议签到表复印件,会议决定表(投票单),会议记录副本,伦理审查决定文件。
·快速审查的项目存档文件:
项目送审文件,严重不良事件审查工作表,快审主审综
合意见,伦理审查决定文件。
医院伦理委员会
文件编号
IRBSOP/05.05/01.0
编写者
版本号
1.0
审核者
版本日期
20110808
批准者
批准生效日期
20110908
违背方案审查
1.目的
为使伦理委员会违背方案审查的受理、处理、审查、传达决定、文件存档的工作有章可循,特制定本规程,以从程序上保证违背方案审查工作的质量。
2.范围
需要报告伦理委员会的违背方案情况包括:
①严重违背方案:
研究纳入了不符合纳入标准或符合排除标准的受试者,符合中止试验规定而未让受试者退出研究,给予错误治疗或剂量,给予方案禁止的合并用药等没有遵从方案开展研究的情况;或可能对受试者的权益/健康以及研究的科学性造成显著影响等违背GCP原则的情况。
②持续违背方案,或研究者不配合监查艚查,或对违规事件不
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- 关 键 词:
- 审查 技术 方案 送审 受理