《证券从业资格》第二次常见题附答案及解析.docx
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《证券从业资格》第二次常见题附答案及解析
2022年《证券从业资格》第二次常见题(附答案及解析)
一、单项选择题(共80题,每题2分)。
1、目前,我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A、监管机构
B、发起人
C、基金份额持有人
D、基金托管人
【参考答案】:
D
【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系,通常基金规模越大。
基金托管费率越低。
2、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以()的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上15万元以下
D、5万元以上20万元以下
【参考答案】:
B
【解析】根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。
并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
3、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
【参考答案】:
D
【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
4、下列选项中,说法正确的是()。
A、取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
B、参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试
C、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金只能以标的证券充抵
D、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
【参考答案】:
A
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定,取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书,已颁发执业证书的,南协会注销其执业证书。
故选项A正确。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定,参加资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试。
故选项B不正确。
证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。
故选项C不正确。
根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定,证券公司应建立健全自营决策机构
5、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A、流动性风险
B、操作风险
C、经营风险
D、信用风险
【参考答案】:
A
【解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
6、下列属于监事会职权的有()。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.提议召开临时股东会会议
Ⅲ.向董事会会议提出提案
Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
A
【解析】根据《公司法》第53条的规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:
①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。
7、在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
A、不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的改立或转制,成为一家上市公司
B、扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中
C、保护原股东的权益及其对公司的控制权
D、增强证券对投资者的吸引力,能比较低的成本筹集到所需要的资金
【参考答案】:
D
【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常转化为普通股票,公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。
8、证券公司应当在代销合同签署后()日内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、3
B、5
C、10
D、15
【参考答案】:
B
【解析】证券公司应当在代销合同签署后5内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
9、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
A、0.01
B、0.05
C、0.08
D、0.1
【参考答案】:
B
【解析】发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。
10、证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括()。
Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格
Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
A
【解析】证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
11、下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。
A、申请文件置备于指定场所供公众查阅
B、改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D、公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【参考答案】:
D
【解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
故D项说法错误。
12、国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在()。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大
Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币
Ⅳ.有国家主权保障
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
C
【解析】国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。
同国内债券相比.具有一定的特殊性,包括:
①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。
13、证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
A、证券公司监督管理条例
B、证券法
C、公司法
D、国务院条例
【参考答案】:
A
【解析】证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
14、证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。
Ⅰ.很容易变现
Ⅱ.变现的交易成本极小
Ⅲ.本金保持相对稳定
Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
C
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件:
(1)很容易变现。
(2)变现的交易成本极小。
(3)本金保持相对稳定。
15、非公开募集基金募集完毕,()应当向基金行业协会备案。
A、基金经理
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金份额持有人
【参考答案】:
B
【解析】非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。
16、关于场内市场说法正确的是()。
I.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场
II.有固定的交易场所和交易时间
III.是全国最重要、最集中的证券交易市场
IV.证券交易所是经国家批准,有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所
A、I、II、IV
B、I、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
【参考答案】:
C
【解析】上述关于场内交易市场的说法都是正确的。
17、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
【参考答案】:
B
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
18、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。
A、现场监管和事前监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管
【参考答案】:
B
【解析】证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。
19、()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、商业银行次级债券
B、混合资本债券
C、金融债券
D、银行股票
【参考答案】:
B
【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
20、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金,30日内还清
D、法律规定的其他情形
【参考答案】:
C
【解析】除下列情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或委托资金:
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
21、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。
A、自助终端系统
B、客户端委托系统
C、页面客户端系统
D、电脑交易系统
【参考答案】:
D
【解析】电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。
客户通过普通电话,按照该系统发出的指示,借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
22、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。
I.5
II.10
III.15
IV.30
A、I、II、III、IV
B、II、IV
C、II、III
D、I、II
【参考答案】:
C
【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
23、对话报价要素,比公开报价多了()。
I.债券待偿期
II.债券净价金额
III.对手方
IV.对手方交易员
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:
C
【解析】对话报价的要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素。
24、证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
A、3/5
B、7/3
C、5/3
D、5/2
【参考答案】:
C
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。
投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信记录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
25、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
【参考答案】:
A
【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
26、运用组合投资策略,可以降低、甚至消除()。
A、市场风险
B、非系统风险
C、系统风险
D、政策风险
【参考答案】:
B
【解析】证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低。
只要证券收益之间不是完全正相关,分散化就可以有效降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。
相关系数越小,在不卖空的情况下,证券组合的风险越小,特别是负完全相关的情况下,可获得无风险组合。
AD两项都属于系统风险,无法运用组合投资策略分散风险。
27、已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式,叫做()。
A、配股
B、配息
C、有偿配股
D、增发
【参考答案】:
D
【解析】已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式,叫做增发。
28、融资融券业务合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司
【参考答案】:
D
【解析】证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
29、证券登记结算制度实行证券()。
A、代持制
B、实名制
C、代理制
D、经纪制
【参考答案】:
B
【解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
30、证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A、1
B、3
C、5
D、6
【参考答案】:
B
【解析】根据《证券法》第217条的规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
31、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是()。
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
【参考答案】:
A
【解析】购买公司发行的有价证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用,从而完成资金融通的过程是直接融资。
32、按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权
A、/Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
33、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。
A、公约原理
B、信托原理
C、代理原理
D、委托原理
【参考答案】:
B
【解析】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
34、以下关于期货交易与远期交易的说法,正确的有()。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的,有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。
但远期交易是非标准化的,在场外市场进行。
期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行。
另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的:
而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
35、公司营业执照必须载明的内容有()。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【参考答案】:
A
【解析】根据《公司法》第7条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。
公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记。
由公司登记机关换发营业执照。
36、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
A、保证金制度
B、分散交易制度
C、限仓制度
D、大户报告制度
【参考答案】:
B
【解析】金融期货的主要交易制度有:
①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。
37、根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理
计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
【参考答案】:
C
【解析】证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务,管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。
38、按担保品不同,有担保证券可以分为()。
Ⅰ.抵押债券
Ⅱ.私募债券
Ⅲ.质押债券
Ⅳ.保证债券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
B
【解析】有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,按担保品不同.分为抵押债券、质押债券和保证债券。
39、在中国境内注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为()。
A、潜力股
B、红筹股
C、蓝筹股
D、绩优股
【参考答案】:
B
【解析】红筹股不是外资股,是在中国境内注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
40、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:
D
【解析】上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。
深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。
63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
41、保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。
A、保单责任
B、公司普通债券
C、向银行贷款
D、公司股票
【参考答案】:
D
【解析】保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
42、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A、低于
B、等于
C、高于
D、大于
【参考答案】:
A
【解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
43、下列对公司型基金的说法中,正确的是()。
A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D、公司型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
【参考答案】:
B
【解析】公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司,故A项说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金,故C项说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人,故D项说法错误。
44、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。
A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
【参考答案】:
C
【解析】业务创新的内部控制要求:
①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。
②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求,并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
45、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】:
C
【解析】上海证券交易所大宗交易方式的规定:
(1)A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上;B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上,或交易金额在30万美元(含)以上;B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于300万元港币。
(2)基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上,或交易
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