市场体系规制法.ppt

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第十章第十章市场体系规制法律制度市场体系规制法律制度第一节第一节市场体系规制法概述市场体系规制法概述一、市场、市场体系与市场规制一、市场、市场体系与市场规制市场是一种客观存在的社会现象，一个完全缺乏规制的市场是一种客观存在的社会现象，一个完全缺乏规制的市场体系，不可能正常、有序、高效地运行。

合理的规市场体系，不可能正常、有序、高效地运行。

合理的规制可以促进市场的发育，刺激市场的发展。

制可以促进市场的发育，刺激市场的发展。

所以，适度、合理的市场规制对于市场经所以，适度、合理的市场规制对于市场经济的正常、健康发展具有极为重要的意义。

济的正常、健康发展具有极为重要的意义。

二、市场规制的具体内容二、市场规制的具体内容

（一）、对交易主体的规制

（一）、对交易主体的规制11、年检制度、年检制度备注备注22、变更与注销登记制度、变更与注销登记制度33、资质评估制度、资质评估制度备注备注44、查证验照制度、查证验照制度

（二）、对交易内容的限制性规定

（二）、对交易内容的限制性规定（三）、对交易价格的限制性规定（三）、对交易价格的限制性规定EGEG：

禁止操纵市场：

禁止操纵市场备注备注第二节第二节商品市场的法律规制商品市场的法律规制一、商品市场的定义与分类一、商品市场的定义与分类11、消费资料市场和生产资料市场、消费资料市场和生产资料市场22、批发市场和零售市场、批发市场和零售市场33、开发的商品市场、限制经营的商品市场、国家专营、开发的商品市场、限制经营的商品市场、国家专营的商品市场的商品市场彩电、服装、粮食、棉花、麻醉剂彩电、服装、粮食、棉花、麻醉剂二、消费品市场管理的规定二、消费品市场管理的规定

（一）、一般消费品市场的管理

（一）、一般消费品市场的管理11、消费品市场的综合管理制度、消费品市场的综合管理制度工商行政管理部门工商行政管理部门22、消费品质量管理制度、消费品质量管理制度技术监督部门技术监督部门33、消费品价格管理制度、消费品价格管理制度价格管理部门价格管理部门44、产品召回制度、产品召回制度（11）、定义）、定义（22）、种类）、种类强制性召回强制性召回自愿召回自愿召回（33）、我国的现状：

）、我国的现状：

20042004年，我国出台了年，我国出台了缺陷汽车产品召回管缺陷汽车产品召回管理规定理规定20072007年，发布了年，发布了关于加强食品等产品安全关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定监督管理的特别规定55、回收制度、回收制度分类：

分类：

（11）、利用性回收）、利用性回收EGEG：

啤酒瓶的回收：

啤酒瓶的回收（22）、保护性回收）、保护性回收EGEG：

废旧电池废旧电池

（二）、集贸市场的管理

（二）、集贸市场的管理11、集贸市场的设置、集贸市场的设置22、集贸市场的管理机关、集贸市场的管理机关33、上市商品、上市商品44、集市经营活动规则、集市经营活动规则三、生产资料市场的管理规定三、生产资料市场的管理规定生产资料是进行生产经营活动的生产工具和劳动对象。

生产资料是进行生产经营活动的生产工具和劳动对象。

没有生产资料市场，就不可能有真正的市场经济。

没有生产资料市场，就不可能有真正的市场经济。

改革开放以前，我国生产资料市场的流通主体主要是各改革开放以前，我国生产资料市场的流通主体主要是各级物资部门，它们作为生产资料的分配主体，按照国家级物资部门，它们作为生产资料的分配主体，按照国家计划结合搜生产资料并将其分配到各个需求单位。

计划结合搜生产资料并将其分配到各个需求单位。

现在，物资部门逐渐从生产资料的分配单现在，物资部门逐渐从生产资料的分配单位转化为市场资料的商品的经营单位。

位转化为市场资料的商品的经营单位。

11、生产资料集中交易市场的开办、生产资料集中交易市场的开办22、生产资料的经营主体、生产资料的经营主体采用准则主义？

采用准则主义？

行政许可主义？

行政许可主义？

33、交易客体、交易客体44、交易规则、交易规则国家规定必须进入生产资料集中市场进行销售国家规定必须进入生产资料集中市场进行销售的生产资料，不得在场外进行销售。

包括：

的生产资料，不得在场外进行销售。

包括：

计划外的钢材、钢坯、生铁、铜、铅、锡、铝材、镁、计划外的钢材、钢坯、生铁、铜、铅、锡、铝材、镁、铂族金属；铂族金属；煤炭、焦炭、重油；煤炭、焦炭、重油；木材、水泥、金刚石、硫酸、纯碱、烧碱、聚氯乙烯、木材、水泥、金刚石、硫酸、纯碱、烧碱、聚氯乙烯、聚乙烯、聚苯乙烯、聚乙烯、聚苯乙烯、ABSABS树脂、片基涤纶树脂、新闻纸、树脂、片基涤纶树脂、新闻纸、凸版纸、纸袋纸；凸版纸、纸袋纸；汽车、拖拉机、电线、电缆、工业锅炉、汽车、拖拉机、电线、电缆、工业锅炉、报废汽车、军队退役报废设备报废汽车、军队退役报废设备四、特殊商品的专营和专卖制度四、特殊商品的专营和专卖制度

（一）、特殊商品的专营制度

（一）、特殊商品的专营制度商品专营，是指由国家设立或指定特定的经营单位专门商品专营，是指由国家设立或指定特定的经营单位专门经营特定商品，其他市场主体不得经营。

包括：

经营特定商品，其他市场主体不得经营。

包括：

金银等贵金属；金银等贵金属；文物；文物；毒性、放射性等药品；毒性、放射性等药品；民用爆破器材；民用爆破器材；城市用水、电、气；城市用水、电、气；邮电通信（部分已经开放）邮电通信（部分已经开放）食盐、国家储备盐；食盐、国家储备盐；部分纯碱、烧碱以及农药、化肥、农膜、主要农作物部分纯碱、烧碱以及农药、化肥、农膜、主要农作物杂交种子等生产资料。

杂交种子等生产资料。

（二）、特殊商品专卖制度

（二）、特殊商品专卖制度是指由国家设立专门机构对特定商品的产、供、销进是指由国家设立专门机构对特定商品的产、供、销进行统一管理、统一经营。

行统一管理、统一经营。

目前我国实行专卖的商品主要就是烟草。

目前我国实行专卖的商品主要就是烟草。

1、统一收购、统一收购2、许可证管理、许可证管理3、统一产品管理、统一产品管理第三节第三节金融市场的法律规则金融市场的法律规则一、金融市场的定义与分类一、金融市场的定义与分类金融市场有广义和狭义的区别。

金融市场有广义和狭义的区别。

广义的金融市场是指与货币资金融通有关的各种市场，广义的金融市场是指与货币资金融通有关的各种市场，它包括以银行和其它金融机构为中介而发生的货币资金它包括以银行和其它金融机构为中介而发生的货币资金融通市场、证券市场、期货市场、保险市场、基金市场融通市场、证券市场、期货市场、保险市场、基金市场等。

等。

二、证券市场的管理规定二、证券市场的管理规定

（一）、证券与证券市场

（一）、证券与证券市场证券有广义和狭义之分证券有广义和狭义之分广义的证券包括各种设定或证明法律事实和权利的凭证，广义的证券包括各种设定或证明法律事实和权利的凭证，它包括两类：

证书、证券。

它包括两类：

证书、证券。

证券：

设定并代表一定权利的凭证，包括金券、资格证证券：

设定并代表一定权利的凭证，包括金券、资格证券和有价证券。

券和有价证券。

狭义的证券仅指有价证券。

狭义的证券仅指有价证券。

证券市场证券市场证券发行市场：

一级市场证券发行市场：

一级市场证券交易市场：

二级市场证券交易市场：

二级市场

（二）、证券市场的管理机构

（二）、证券市场的管理机构中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国证监会成立于中国证监会成立于19921992年年1010月。

经国务院授权，月。

经国务院授权，中国证监会依法对全国证券中国证监会依法对全国证券期货市场期货市场进行集中统进行集中统一监管。

一监管。

中国证监会设在北京，现设主席中国证监会设在北京，现设主席11人，副主人，副主席级席级55人；主席助理人；主席助理33人；内设人；内设1616个职能部门，个职能部门，33个中心；根据个中心；根据证券法证券法第第1414条的规定，中国证条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了立了3636个证券监管局，以及上海、深圳证券监管个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员专员办事处办事处；目前，全系统监管人员共有目前，全系统监管人员共有18121812人，平均年龄人，平均年龄3535岁；其中拥有博士、硕士学位的占岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%40.3%。

财经网财经网20092009年年0909月月0909日日五粮液被中国证监会立案调查五粮液被中国证监会立案调查中国白酒业龙头企业宜宾五粮液股份有限公中国白酒业龙头企业宜宾五粮液股份有限公司因涉嫌违反证券法律法规，被中国证监会立案司因涉嫌违反证券法律法规，被中国证监会立案调查。

调查。

99月月99日中午，五粮液发布公告，称当日收到日中午，五粮液发布公告，称当日收到了中国证监会调查通知书。

但公告没有披露涉嫌了中国证监会调查通知书。

但公告没有披露涉嫌违反证券法规的具体事项。

四川证监局办公室主违反证券法规的具体事项。

四川证监局办公室主任孟强在回应任孟强在回应财经财经记者采访时表示，五粮液记者采访时表示，五粮液一案是由中国证监会直接立案调查的，没有委托一案是由中国证监会直接立案调查的，没有委托四川证监局参与，具体情况如何并不清楚。

四川证监局参与，具体情况如何并不清楚。

财经财经记者联系到四川省社科院副院长周友苏记者联系到四川省社科院副院长周友苏和四川大学法学教授左卫民，这两位五粮液独立董和四川大学法学教授左卫民，这两位五粮液独立董事均表示，刚刚获悉证监会立案调查的消息，但无事均表示，刚刚获悉证监会立案调查的消息，但无法回答记者的任何问题。

法回答记者的任何问题。

目前，市场对五粮液被调查有多种解读版本，目前，市场对五粮液被调查有多种解读版本，但均未得到权威部门证实。

但均未得到权威部门证实。

99月月99日早盘，五粮液股价一度上扬，但中午公日早盘，五粮液股价一度上扬，但中午公告后股价急挫，一度接近跌停，最后报收于告后股价急挫，一度接近跌停，最后报收于22.6022.60元，元，大跌大跌6.22%6.22%。

（三）、证券发行市场管理（三）、证券发行市场管理11、资格限定市场、资格限定市场股票发行的主体必须是有股票发行资格的股份有限公股票发行的主体必须是有股票发行资格的股份有限公司，其他企业或经济组织不能发行股票。

司，其他企业或经济组织不能发行股票。

国债由财政部发行。

国债由财政部发行。

金融债券和投资基金债券由专业银行、信托机构、证金融债券和投资基金债券由专业银行、信托机构、证券公司发行。

券公司发行。

企业债券由法人企业发行企业债券由法人企业发行公司债券由股份公司和有限责任公司发行。

公司债券由股份公司和有限责任公司发行。

22、审批制度、审批制度33、保荐制度、保荐制度从从20042004年年22月月11日起，我国对证券发行上市实行保荐制日起，我国对证券发行上市实行保荐制度。

公司公开发行证券和证券上市度。

公司公开发行证券和证券上市，必须由具有保荐，必须由具有保荐机构资格的保荐人推荐。

机构资格的保荐人推荐。

44、信息公开制度、信息公开制度55、信誉评级制度、信誉评级制度主要用于公司债券的发行。

主要用于公司债券的发行。

评定的等级一般为评定的等级一般为33等等99级。

级。

66、承销制度、承销制度证券发行有两种形式：

证券发行有两种形式：

直接发行：

发行人直接向投资者发行直接发行：

发行人直接向投资者发行承销发行：

间接发行，由证券公司作为发行人与承销发行：

间接发行，由证券公司作为发行人与投资者的中介，对发行证券进行代销或包销。

投资者的中介，对发行证券进行代销或包销。

根据我国的法律规定根据我国的法律规定，股份有限公司公开发行的股票，股份有限公司公开发行的股票，实行承销制度。

发行股票时，由证券公司于发行人签实行承销制度。

发行股票时，由证券公司于发行人签订承销协议，全部购进发行