青海省基金从业资格期货市场的基本功能考试试题.docx
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青海省基金从业资格期货市场的基本功能考试试题
2016年青海省基金从业资格:
期货市场的基本功能考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
2、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是__。
A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差
3、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
4、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
5、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
6、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
7、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
9、根据层次结构,证券市场可以分为__。
A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场
10、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
11、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险
12、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易
13、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
14、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差
15、下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
16、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
17、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____A:
股票B:
公司债券C:
商业票据D:
金融债券
18、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
19、在股票的一般分类中。
按__,股票可以分为普通股票和优先股票。
A.股东享有权利的不同B.是否记载股东姓名C.投资主体的性质不同D.流通受限与否
20、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
A:
申购B:
赎回C:
认购D:
登记
21、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
22、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:
50%B:
60%C:
80%D:
90%
23、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
24、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息____计提。
A:
逐日B:
逐周C:
逐月D:
逐季
25、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动
26、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A:
申购B:
赎回C:
交易D:
认购
27、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
28、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构
29、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性
30、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
32、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A.指数型基金B.收入型基金C.增长型基金D.平衡型基金
33、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
34、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5B.10C.15D.20
35、开放式基金份额转换中,投资者一般采用——的原则提交申请,以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。
__A.份额转换;基金份额总值B.份额转换;基金份额净值C.金额转换;基金份额总值D.金额转换;基金份额净值
36、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率,即投资组合内部收益率。
A:
加权平均投资组合收益率B:
投资组合内部收益率C:
现实复利收益率D:
到期收益率
37、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
38、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
39、对管理公司本身表现的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
40、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
41、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
42、根据有关法律法规规定,在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时,对于基金合同生效__的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A.1年以上不满3年B.1年以上不满10年C.5年以上不满10年D.5年以上不满15年
43、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
44、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
45、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
46、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
47、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
48、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
49、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
50、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
51、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
52、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
53、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.60%D.90%
54、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金
55、我国基金业的发展阶段可分为__。
A.早期探索阶段B.试点发展阶段C.快速发展阶段D.高速发展阶段
56、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
57、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
58、下列各项中,不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A.规范性B.多样性C.适用性D.灵活性
59、巨额赎回是指__。
A.单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
60、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
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